南边基金束缚股份有限公司
南边宁元债券型证券投资基金
基金合同
基金束缚东说念主：南边基金束缚股份有限公司
基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司
第一部分 序论
一、缔结本基金合同的方针、依据和原则
表率基金运作。
（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开
召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证
券投资基金信息表示束缚办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募绽放式证
券投资基金流动性风险束缚章程》（以下简称“《流动性风险束缚章程》”）、《公开召募
证券投资基金侧袋机制引导（试行）》和其他联系法律律例。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金
干系的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，
均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他联系章程享有职权、
承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资东说念主自依
本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其抓有基金份
额的行为自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、南边宁元债券型证券投资基金由基金束缚东说念主依照《基金法》、基金合同过火他有
关章程召募，并经中国证券监督束缚委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金束缚东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤劳的原则束缚和运用基金财产，但不保
证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当平安阅读基金招募阐扬书、基金合同、基金居品贵府概要等信息表示文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金束缚东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表示波及本基金的信息，其内容波及
界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律律例
的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律律例的章程为准。
六、本基金可能投资于信用孳生品，信用孳生品投资可能濒临流动性风险、偿付风险
以及价钱波动风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
纠正和补充
基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充
新
行政规矩以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈说等
会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修
改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届天下东说念主民
代表大会常务委员会第十八次会议第一次纠正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届天下东说念主民代表
大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决
定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十次会议
《对于修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12
月 28 日第十三届天下东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次纠正的《中华东说念主民共和
国证券法》及颁布机关对其通常作念出的纠正
会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法
律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正
开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决定》修正的《公开召募
证券投资基金信息表示束缚办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正
实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险束缚章程》及颁布机关对其通常作念出的
纠正
主体，包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主
并存续或经联系政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织
内证券期货投资束缚办法》（包括其通常纠正）及干系法律法规矩程使用来自境外的资金
进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机
构投资者
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调遣、转托管、定投及提供基金来去账户信息
查询等业务
定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金束缚东说念主签订了基金销售就业公约，办理基
金销售业务的机构
金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、
建立并看守基金份额抓有东说念主名册和办理非来去过户等
司或接受南边基金束缚股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为
南边基金束缚股份有限公司
金份额余额过火变动情况的账户
购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐明的日历
毕，计帐效果报中国证监会备案并赐与公告的日历
基金束缚东说念主所束缚的绽放式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金束缚东说念主和投资东说念主共
同降服
金份额的行为
金份额的行为
要求将基金份额兑换为现款的行为
件，央求将其抓有基金束缚东说念主束缚的、某一基金的基金份额调遣为基金束缚东说念主束缚的其他
基金基金份额的行为
额销售机构的操作
扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购央求的一种投资形式
调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余
额）越过上一绽放日基金总份额的 10%
格赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期入款（含
公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开拓行股票、
金钱营救证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或来去的债券等
形式，将基金颐养投资组合的商场冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待
用度后的余额
收申购款过火他金钱的价值总和
份额净值的过程
息表示办法》章程的互联网网站（包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基
金电子表示网站）等媒介
抓有东说念主就业的用度
值上钩提销售就业费的基金份额
的基金份额
处置计帐，方针在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管
理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户
值存在首要不信托性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值
存在首要不信托性的金钱；（三）其他金钱价值存在首要不信托性的金钱
风险的信用孳生器用
额，各项支付和结算以此金额为预计基准
以上释义中波及法律律例、业务执法的内容，法律律例、业务执法纠正后，如适用本
基金，干系内容以纠正后法律律例、业务执法为准。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
南边宁元债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作形式
契约型绽放式
四、基金的投资标的
本基金在严格限度风险的前提下，力图取得永恒踏实的投资收益。
五、基金的最低召募份额总额和金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募阐扬书及基金居品贵府概要的章程实践。
七、基金存续期限
不如期。
八、初次召募鸿沟上限
本基金可成立初次召募鸿沟上限，具体召募上限及鸿沟限度的有计划详见招募阐扬书或
基金份额发售公告。若本基金成立初次召募鸿沟上限，基金合同奏效后不受此召募鸿沟的
限制。
九、基金份额类别
本基金根据申购用度、销售就业费收取形式的不同，将基金份额分为不同的类别。其
中 A 类基金份额类别为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，且不从本类别基金金钱净值中
计提销售就业费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金金钱净值上钩提销售就业费，且
不收取申购用度的基金份额。
本基金各类基金份额鉴识成立代码。由于基金用度的不同，本基金各类基金份额将分
别预计基金份额净值，预计公式为预计日各类别基金金钱净值除以预计日发售在外的该类
别基金份额总额。联系基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金束缚东说念主信托，并在招
募阐扬书及基金居品贵府概要中公告。
在不违反法律律例、基金合同的章程以及对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的
情况下，经与基金托管东说念主协商一致且履行稳当要领后，基金束缚东说念主可加多、减少或颐养基
金份额类别成立、罢手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及执法进行颐养并
在颐养实施之日前依照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介上公告，不需要召开基金
份额抓有东说念主大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售形式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开拓售或按基金束缚东说念主、销售机构提供的其他形式
发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告或束缚东说念主网站。
合适法律法规矩程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投
资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金束缚东说念主决定，并在招募阐扬书及基金居品贵府概要中列示。
基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主通盘，其中
利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的预计方法在招募阐扬书中列示。
认购份额余额的处理形式在招募阐扬书中列示。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构也曾接管到
认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明效果为准。对于认购央求及认购份额的阐明情况，
投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当职权。
三、基金份额认购金额的限制
看招募阐扬书或干系公告。
理方法请参看招募阐扬书或干系公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管
理东说念主依据法律律例及招募阐扬书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验
资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金束缚东说念专揽理完了基金备案手续并取得中国证监
会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金束缚东说念主在收到中
国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金束缚东说念主应将基金召募期
间召募的资金存入特意账户，在基金召募行为收尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成奏效时召募资金的处理形式
若是召募期限届满，未喜跃基金备案条件，基金束缚东说念主应当承担下列职守：
款利息；
基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和金钱鸿沟
《基金合同》奏效后，链接 20 个责任日出现基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金
金钱净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东说念主应当在如期敷陈中赐与表示；链接 50 个责任日
出现前述情形的，基金合同应当间隔，无需召开基金份额抓有东说念主大会。
法律律例或监管机构另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回风光
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金束缚东说念主在干系文
件中列明或在基金束缚东说念主网站列示。基金束缚东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管
理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提
供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。若基金束缚东说念主或其指定的销售机构通达电话、
传真或网上等来去形式，投资东说念主不错通过上述形式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时候
投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来去所、深圳
证券来去所的平常来去日的来去时候，但基金束缚东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或
基金合同的章程公告暂停申购、赎回时之外。绽放日的具体业务办理时候在招募阐扬书或
干系公告中载明。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来去商场、证券/期货来去所来去时候变更或
其他出奇情况，基金束缚东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的颐养，但应在实
施日前依照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介上公告。
基金束缚东说念主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月开动办理申购，具体业务办理时候在
申购开动公告中章程。
基金束缚东说念主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时候在
赎回开动公告中章程。
在信托申购开动与赎回开动时候后，基金束缚东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息
表示办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时候。
基金束缚东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者
调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候忽视申购、赎回或调遣央求且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
行预计；
法权益不受毁伤并得到公说念对待。
基金束缚东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金束缚东说念主必须在新
执法开动实施前依照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的要领
投资东说念主必须根据销售机构章程的要领，在绽放日的具体业务办理时候内忽视申购或赎
回的央求。
投资东说念主申购基金份额时，必须在章程的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购
央求不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须抓有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回申
请不成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购生
效。基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。
投资者赎回央求奏效后，基金束缚东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇
证券/期货来去所或来去商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他
非基金束缚东说念主及基金托管东说念主所能限度的要素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情
形摒除后的下一个责任日划出。在发生大宗赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支
付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。
基金束缚东说念主应以来去时候收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日行为申购或赎回央求
日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行阐明。T 日
提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规
定的其他形式查询央求的阐明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构已
经接管到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构或基金束缚东说念主的阐明效果为准。对于申
请的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当职权。
基金束缚东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金束缚东说念主必须在新
执法开动实施前依照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体章程请参见招募阐扬书或干系公告。
见招募阐扬书或干系公告。
明书或干系公告。
有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停
基金申购等法子，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金束缚东说念主基于投资运作与
风险限度的需要，可遴选上述法子对基金鸿沟赐与限度。具体见基金束缚东说念主干系公告。
限制。基金束缚东说念主必须在颐养实施前依照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各类基金份额的基金份额净值在当
天收市后预计，并在 T+1 日内表示。遇出奇情况，经履行稳当要领，不错稳当蔓延预计或
公告。
如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净
值剧烈波动的，为保养基金份额抓有东说念主利益，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错
临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并在阐明完成后赐与归附，具体保留
位数以届时公告为准。
详见《招募阐扬书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金束缚东说念主决定，并在招募阐扬
书及基金居品贵府概要中列示。
详见《招募阐扬书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金束缚东说念主决定，并在招
募阐扬书及基金居品贵府概要中列示。
产；C 类基金份额不收取申购用度。
时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律律例设定，具体见招募阐扬书的章程，
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对抓续抓有期少于 7
日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
法和收费形式由基金束缚东说念主根据基金合同的章程信托，并在招募阐扬书中列示。基金束缚
东说念主不错在基金合同约定的范围内颐养费率或收费形式，并最迟应于新的费率或收费形式实
施日前依照《信息表示办法》的联系章程在章程媒介上公告。
基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率罢免干系法律律例以及监管部门、自律执法
的章程。
情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的干系执法和经由详见基金束缚东说念主或
其他基金销售机构届时发布的干系公告或陈说。基金束缚东说念主不错针对特定投资东说念主（如养老
金客户等）开展费率优惠行为，届时将提前公告。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金束缚东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：
值或者无法办理申购业务。
绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。
基金束缚东说念主应当暂停接受基金申购央求。
达到或者越过 50%，或者变相袒护 50%辘集度的情形。
致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平常运行。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金束缚东说念主决定暂停接受投
资东说念主申购央求时，基金束缚东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。当发生
上述第 7 项情形时，基金束缚东说念主不错遴选比例阐明等形式对该投资东说念主的申购央求进行限制，
基金束缚东说念主有权拒却该等一齐或者部分申购央求。若是投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却
的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金束缚东说念主应实时归附申购业务
的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金束缚东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项：
值或者无法办理赎回业务。
停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。
基金束缚东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金束缚东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求或者减速支
付赎回款项时，基金束缚东说念主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金束缚东说念主应
足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分
配给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现大宗赎回情形，按基金合同的干系条目
处理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂
停赎回的情况摒除时，基金束缚东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。
九、大宗赎回的情形及处理形式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调遣中转
出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额）越过
前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大宗赎回。
当基金出现大宗赎回时，基金束缚东说念主不错根据基金其时的金钱组合景色决定全额赎回
或部分宽限赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金束缚东说念主以为有才智支付投资东说念主的一齐赎回央求时，按平常赎回
要领实践。
（2）部分宽限赎回：当基金束缚东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有繁难或以为因支付投
资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，基金束缚东说念主在
当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限
办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，信托当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取
消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到一齐赎回为止；遴聘
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回
央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础预计赎回金额，以此
类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部
分作自动宽限赎回处理。
（3）如发生单个绽放日内单个基金份额抓有东说念主央求赎回的基金份额越过前一绽放日的
基金总份额的 30%时，本基金束缚东说念主不错对该单个基金份额抓有东说念主的赎回央求实施宽限办
理。如基金束缚东说念主对于其越过基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施宽限办理，宽限的
赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值
为基础预计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止；如基金束缚东说念主只接受其基金总份额
宽限赎回”的约定形式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额抓有东说念主的赎回央求一并办理。
基金份额抓有东说念主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销；宽限部分如
遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。如投资东说念主在提交赎回央求时未
作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
（4）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上（含本数）发生大宗赎回，如基金束缚东说念主以为有
必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得
越过 20 个责任日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述大宗赎回并宽限办理时，基金束缚东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐扬书
章程的其他形式在 3 个来去日内陈说基金份额抓有东说念主，阐扬联系处理方法，并在两日内在
章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告
停公告。
最迟于重新绽放日在章程媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在
暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新绽放的公告。
十一、基金调遣
基金束缚东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金束缚东说念主
束缚的其他基金份额之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，干系执法由基金
束缚东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的章程制定并公告，并提前陈说基金托管东说念主与相
关机构。
十二、基金的非来去过户
基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的
非来去过户以及登记机构招供、合适法律律例的其他非来去过户。不管在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。
秉承是指基金份额抓有东说念主物化，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基
金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然
东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于
合适条件的非来去过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收
费。
十三、基金的转托管
基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
不错按照章程的模范收取转托管费。
十四、定投筹备
基金束缚东说念主不错为投资东说念专揽理定投筹备，具体执法由基金束缚东说念主另行章程。投资东说念主在
办理定投筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金束缚东说念主在干系公
告或更新的招募阐扬书中所章程的定投筹备最低申购金额。
十五、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结形式按照登
记机构的干系章程办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、
监管规矩及国度有权机关的要求以及登记机构业务章程来处理。
十六、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金束缚东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证
监会招供的来去风光或者通过其他形式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的
过户登记。基金束缚东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据
基金束缚东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐扬书或干系公告。
第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金束缚东说念主
（一）基金束缚东说念主简况
称呼：南边基金束缚股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主：周易
建立日历：1998 年 3 月 6 日
批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督束缚委员会证监基字19984 号
组织步地：股份有限公司
注册成本：3.6172 亿元东说念主民币
存续期限：抓续计议
筹商电话：0755-82763888
（二）基金束缚东说念主的职权与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用并束缚基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法规矩程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了
《基金合同》及国度联系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要法子
保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处理；
（9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨有计划；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗债权东说念主职权，为基金的利益诳骗
因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诳骗诉讼职权或者实施其他
法律行为；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在合适联系法律、律例的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、赎回、转
换、非来去过户、转托管和定投等业务执法；
（17）寄予第三方机构办理本基金的来去、计帐、估值、结算等业务；
（18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎勤劳的原则束缚和运用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议形式
束缚和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，保证所束缚
的基金财产和基金束缚东说念主的财产互相寥寂，对所束缚的不同基金鉴识束缚，鉴识记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）遴选稳当合理的法子使预计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适
《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程预计并表示基金净值信息，信托基金份额申
购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系章程，履行信息表示及敷陈义
务；
（12）保守基金生意隐私，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》过火他联系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主泄露，
但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的之外；
（13）按《基金合同》的约定信托基金收益分拨有计划，实时向基金份额抓有东说念主分拨基
金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程召集基金份额抓有东说念主大会或配
合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产束缚业务行为的司帐账册、报表、记载和其他干系贵府不
少于法律法规矩程的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，何况保证投资
者约略按照《基金合同》章程的时候和形式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支
付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分
配；
（19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并陈说基
金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，
应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主
违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管
东说念主追偿；
（22）当基金束缚东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的
行为承担职守；
（23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诳骗诉讼职权或实施其他法律行
为；
（24）基金束缚东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基
金束缚东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结
束后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表东说念主：吴利军
成飞速间：1992 年 6 月 18 日
批准建立机关和批准建立文号：国务院、国函19927 号
组织步地：股份有限公司
注册成本：590.85551 亿元东说念主民币
存续时间：抓续计议
基金托管经验批文及文号：证监基金字200275 号
（二）基金托管东说念主的职权与义务
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全看守基金财
产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法规矩程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违反《基金合同》及
国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应陈诉中国证
监会，并遴选必要法子保护基金投资者的利益；
（4）根据干系商场执法，为基金开设资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、为
基金办理证券/期货来去资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）以真挚信用、勤劳尽责的原则抓有并安全看守基金财产；
（2）建立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业风光，配备满盈的、及格的老到
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂；
对所托管的不同的基金鉴识成立账户，寥寂核算，分账束缚，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记载等方面互相寥寂；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）看守由基金束缚东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券/期货账户等投资所需账户，按照《基金
合同》的约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意隐私，除《基金法》、《基金合同》过火他联系章程另有章程外，
在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法
律等外部专科照应人提供的之外；
（8）复核、审查基金束缚东说念主预计的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为联系的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见解，阐扬基金管
理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金束缚东说念主有未执
行《基金合同》章程的行为，还应当阐扬基金托管东说念主是否遴选了稳当的法子；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系贵府不少于法律律例规
定的最低年限；
（12）从基金束缚东说念主或其寄予的登记机构处接管并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金束缚东说念主查对；
（14）依据基金束缚东说念主的指示或联系章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程，召集基金份额抓有东说念主大会或
配合基金束缚东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律律例、《基金合同》和《托管公约》的章程监督基金束缚东说念主的投资运
作；
（17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行业
监督束缚机构，并陈说基金束缚东说念主；
（19）因违反《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，原意担补偿职守，
其补偿职守不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金束缚东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金
束缚东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金束缚东说念主
追偿；
（21）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东说念主
基金投资者抓有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额起，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当
事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不
以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有章程或《基金合同》另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的
正当权益。
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；
（7）监督基金束缚东说念主的投资运作；
（8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
限于：
（1）平安阅读并降服《基金合同》、招募阐扬书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）顺心基金信息表示，实时诳骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》间隔的有限职守；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额抓有东说念主大会
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代
表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票
权。本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额抓有东说念主大会另有规
定的，以届时灵验的法律律例为准。
一、召开事由
中国证监会另有章程的之外：
（1）间隔《基金合同》，基金合同另有约定的之外；
（2）更换基金束缚东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作形式；
（5）颐养基金束缚东说念主、基金托管东说念主的薪金模范或提升销售就业费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会要领；
（10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或预计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主
（以基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额预计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额
抓有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大
会的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额
抓有东说念主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）颐养本基金的申购费率，调低赎回费率、调低销售就业费率或变更收费形式；
（3）颐养联系基金认购、申购、赎回、调遣、非来去过户、转托管等业务的执法；
（4）加多或颐养基金份额类别成立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、
执法进行颐养；
（5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及
《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；
（7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集形式
集。
议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说基金托管东说念主。
基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额抓有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主忽视书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面陈说忽视提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金
束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管
东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告
知忽视提议的基金份额抓有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书
面决定之日起 60 日内召开，并陈说基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。
抓有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得
阻挠、侵犯。
三、召开基金份额抓有东说念主大会的陈说时候、陈说内容、陈说形式
份额抓有东说念主大认知知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、处所和会议步地；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决形式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时候和处所；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈说的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信形式、寄予的公证机关过火筹商形式和筹商东说念主、表
决见解寄交的截止时候和收取形式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金束缚东说念主到指定处所对表决意
见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面陈说基金束缚东说念主和基金托
管东说念主到指定处所对表决见解的计票进行监督。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决
见解的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效率。
四、基金份额抓有东说念主出席会议的形式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律律例、监管机构允许
的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主信托。
现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金束缚
东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错
进行基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主抓有基金份
额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解合适法律律例、《基金合同》和会议陈说的规
定，何况抓有基金份额的凭证与基金束缚东说念主抓有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清晰，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可
以在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的
灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场形式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主陈说的
非现场形式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的形式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个责任日内链接公布干系
提醒性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定处所对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管
东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说章程的形式收取基金份
额抓有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经陈说不进入收取表决见解的，不影响表
决效率；
（3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额抓有东说念主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具
表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额
抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决见解
或授权他东说念主代表出具表决见解；
（4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决
见解的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东说念主出具的寄予
东说念主抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解合适法律律例、《基金合同》和
会议陈说的章程，并与基金登记机构记载相符。
召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他形式进行表决，具体形式
由会议召集东说念主信托并在会议陈说中列明。
授权形式不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他形式，具体形式在会议陈说中列明。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定
间隔《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及
《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会谋划的其他
事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金
份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条章程要领信托和公布监票东说念主，
然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管
理东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主
授权其出席会议的代表主抓；若是基金束缚东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓
大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）
选举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金束缚东说念主和基金
托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效
力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元
称呼）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）
和筹商形式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后
六、表决
除法律律例另有章程或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额
有同等表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和越过决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以越过决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的形式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作形式、
更换基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以越过决议
通过方为灵验。
基金份额抓有东说念主大会遴选记名形式进行投票表决。
遴选通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证讲解，不然提交合适会议
陈说中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议陈说章程
的表决见解视为灵验表决，表决见解迂缓不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具表决见解的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
在上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大认知知为准。
七、计票
（1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
议开动后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会虽
然由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金束缚东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份
额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基
金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主就地公布计票
效果。
（3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀疑，不错在
告示表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货
以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重新盘货效果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程赐与公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见解的计票进行监
督的，不影响计票和表决效果。
八、奏效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是领受通信形式
进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决
议。奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金束缚东说念主、基金托管东说念主均
有拘谨力。
九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的出奇约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份
额抓有东说念主鉴识抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额抓有东说念主大
会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表
决权合适该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；
选举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
除法律律例另有章程或《基金合同》另有约定外，合并主侧袋账户内的每份基金份额
具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规
定，但凡径直援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监管执法修改导致干系
内容被取消或变更的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管执法协商一
致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审
议。
第九部分 基金束缚东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领
一、基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形
（一）基金束缚东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金束缚东说念主职责间隔：
（二）基金托管东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：
二、基金束缚东说念主和基金托管东说念主的更换要领
（一）基金束缚东说念主的更换要领
份额的基金份额抓有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；
临时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念专揽理基金束缚业务的嘱咐手续，临时基金束缚东说念主或新任
基金束缚东说念主应实时接管。临时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱
总值和基金金钱净值；
司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支；
替换或删除基金称呼中与原任基金束缚东说念主联系的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换要领
份额的基金份额抓有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时
接管。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金束缚东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；
司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支。
（三）基金束缚东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领。
以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金束缚东说念主和基金托管东说念主；
份额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介上联接公告。
三、新任或临时基金束缚东说念主接管基金束缚业务或新任或临时基金托管东说念主接管基金财产
和基金托管业务前，原基金束缚东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的章程继
续履行干系职责，并保证分歧基金份额抓有东说念主的利益酿成毁伤。原基金束缚东说念主或基金托管
东说念主在络续履行干系职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金束缚费或基金托管费。
四、本部分对于基金束缚东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡径直援用法律
律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，
基金束缚东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管执法协商一致并提前公告后，可直
接对相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金束缚东说念主按照《基金法》、《基金合同》过火他联系章程缔结托管协
议。
缔结托管公约的方针是明确基金托管东说念主与基金束缚东说念主之间在基金财产的看守、投资运
作、净值预计、收益分拨、信息表示及互相监督等干系事宜中的职权义务及职责，确保基
金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资
东说念主基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发
红利、建立并看守基金份额抓有东说念主名册和办理非来去过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金束缚东说念主或基金束缚东说念主寄予的其他合适条件的机构办理。基金
束缚东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代理公约，以明确基金
束缚东说念主和代理机构在投资者基金账户束缚、基金份额登记、计帐及基金来去阐明、披发红
利、建立并看守基金份额抓有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当
权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于法律法规矩程的
最低年限；
金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制搜检情形及法律律例及中国证监会规
定的和《基金合同》约定的其他情形之外；
就业；
第十二部分 基金的投资
一、投资标的
本基金在严格限度风险的前提下，力图取得永恒踏实的投资收益。
二、投资范围
本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来去的国债、央行单子、金融债券、企业
债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地
方政府债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、金钱营救证券、债券回购、银行入款
（包括公约入款、如期入款等）、同行存单、货币商场器用、国债期货、信用孳生品以及
经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需合适中国证监会的干系章程。本基金不
投资股票、可调遣债券、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；每个
来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金保留的现款或到期日在一
年以内的政府债券的比例预计不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存
出保证金和应收申购款等。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行稳当要领后，
不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地颐养投资范围。如法律
律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行稳当要领后，以变更后的比例为准，
本基金的投资比例将相应颐养。
三、投资策略
本基金将顺心信用类债券，以提升组合收益才智。信用债券相对央票、国债等利率产
品的信用利差是本基金获取较高投资收益的起首，本基金将在南边基金里面信用评级的基
础上和里面信用风险限度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。
本基金投资于信用评级为 AA+级及以上的信用债券（含金钱营救证券，下同），其中
信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于一齐信用债券金钱的 50%；信用评
级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于一齐信用债券金钱的 50%。基金抓有信用债时间，
若是其信用等第下跌导致不再合适前述模范，基金束缚东说念主应在评级敷陈发布之日起 3 个月
内颐养至合适约定；本基金投资的信用债券的信用评级依照评级机构出具的债项信用评级，
对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本
基金将抽象参考国内照章成立并领有证券评级天禀的评级机构所出具的信用评级，信用评
级应主要参考最近一个司帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的
情况，基金束缚东说念主还需联接自身的里面信用评级进行寥寂判断与认定。
收益率弧线步地变化代表长、中、短期债券收益率各别变化，调换久期债券组合在收
益率弧线发生变化时各别较大。通过对合并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行
分析，最初不错信托债券组合的标的久期成立区域并信托遴选枪弹型策略、哑铃型策略或
梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜
和凸度变化的来去。
放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等形式融入低成本
资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作形式。
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险束缚原则，以套期保值为主要方针，领受
流动性好、来去活跃的国债期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的研究，联接
国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货金钱进行匹配，通过多头或空头套期
保值等策略进行套期保值操作。
本基金投资信用孳生品，将按照风险束缚的原则，以风险对冲为方针，通过对信用债
商场的举座运行趋势情况、信用孳生品标的主体的计议及财务情况进行久了研究分析，结
合信用孳生品订价模子，合理信托信用孳生品的投资金额、期限等。基金束缚东说念主将充分考
虑对信用孳生品来去敌手方、首创机构的风险束缚，合理漫步敌手方、创设机构的辘集度，
对来去敌手方、创设机构的财务景色、偿付才智及杠杆水对等进行必要的尽责探问与严格
的准入束缚。
今后，跟着证券商场的发展、金融器用的丰富和来去形式的翻新等，基金还将积极寻
求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适
当要领后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应罢免以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；本基金不投资股票、可转
换债券、可交换债券；
（2）本基金每个来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保抓不
低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金金钱净值的 10%；
（4）本基金束缚东说念主束缚的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%，
皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制；
（5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类金钱营救证券的比例，不得越过基金金钱净
值的 10%；
（6）本基金抓有的一齐金钱营救证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20%；
（7）本基金抓有的合并（指合并信用级别）金钱营救证券的比例，不得越过该金钱支
抓证券鸿沟的 10%；
（8）本基金束缚东说念主束缚的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的各类金钱营救证券，不得
越过其各类金钱营救证券预计鸿沟的 10%；
（9）本基金在天下银行间同行商场中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不
得延期；
（10）本基金总金钱不得越过基金净金钱的 140%；
（11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值预计不得越过该基金金钱净值的 15%；
因证券商场波动、基金鸿沟变动等基金束缚东说念主之外的要素甚而基金不合适前款所章程比例
限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆
回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
（13）在职何来去日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得越过基金金钱净值的
货合约价值，预计（轧差预计）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何
来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一来去日基金金钱净
值的 30%；
（14）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用孳生品，本基金抓有的信用孳生品
口头本金不得越过本基金中所对应受保护债券面值的 100%；因证券/期货商场波动、证券发
行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金束缚东说念主之外的要素甚而基金不合适前述所章程比例限制的，
基金束缚东说念主应在 3 个月之内进行颐养；
（15）本基金投资于合并信用保护卖方各类信用孳生品口头本金预计不得越过基金资
产净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金束缚东说念主之外
的要素甚而基金不合适前述所章程比例限制的，基金束缚东说念主应在 3 个月之内进行颐养；
（16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（11）、（12）、（14）、（15）项另有约定外，因证券商场波动、
证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金束缚东说念主之外的要素甚而基金投资比例不合适上述规
定投资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个来去日内进行颐养，但中国证监会章程的出奇情形
之外。法律律例另有章程的，从其章程。
基金束缚东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基
金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开动。
若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行稳当要领后，则
本基金投资不再受干系限制。
为保养基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的之外；
（5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过火他不正派的证券来去行为；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程谢绝的其他行为。
基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、现实限度东说念主或
者与其有其他首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联来去的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，罢免基金份额抓有东说念主利益优先的
原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。
干系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表示。首要关联来去应提交
基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少
每半年对关联来去事项进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
干系限制。
五、事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为：中债抽象指数收益率
根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金中式中债抽象指数收益率
行为本基金的事迹比拟基准。中债抽象指数是一个反馈境内东说念主民币债券商场价钱走势
情况的宽基指数，是中债指数应用最庸俗指数之一，由中央国债登记结算有限职守公
司特意针对债券商场投资性需求开拓的指数，妥贴营为本基金的事迹比拟基准。
若是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场遍及接受的事迹比拟基准
推出，或者是商场上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金
托管东说念主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行稳当要领后变更事迹比拟基准并实时
公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会。若是本基金事迹比拟基准所参照的指数在将来不再
发布时，基金束缚东说念主不错按干系监管部门要求履行干系手续后，依据保养基金份额抓有东说念主
正当权益的原则，中式相通的或可替代的指数行为事迹比拟基准的参照指数，而无需召开
基金份额抓有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益率低于股票型基金、混
合型基金，高于货币商场基金。
七、基金束缚东说念主代表基金诳骗债权东说念主职权的处理原则及方法
的利益；
不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有
东说念主利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所见解后，不错
依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付
等对投资者权益有首要影响的事项详见招募阐扬书的章程。干系风险揭示详见招募阐扬书。
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金
款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据干系法律律例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券/期货账户以
及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金销售
机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寥寂。
四、基金财产的看守和贬责
本基金财产寥寂于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主
看守。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法
规和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。
基金束缚东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清
算的，基金财产不属于其计帐财产。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有金钱产生的债务互相抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。
第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券/期货来去风光的来去日以及国度法律法规矩程需
要对外表示基金净值的非来去日。
二、估值对象
基金所领有的债券、银行入款本息、金钱营救证券、国债期货、信用孳生品、应收款
项、其他投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金束缚东说念主在信托干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、
监管部门联系章程。
（一）对存在活跃商场且约略获取调换金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价
的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该金钱或欠债的公允价
值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最
近来去日的报价信托公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来去日的报价不成委果反馈
公允价值的，打发报价进行颐养，信托公允价值。
与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换金钱或欠债的公允价值为基础，
并在估值工夫中筹商不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，若是该
限制是针对金钱抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制行为特征筹商。此外，基金管
理东说念主不应试虑因其大宗抓有干系金钱或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有满盈可利用数
据和其他信息营救的估值工夫信托公允价值。领受估值工夫信托公允价值时，应优先使用
可不雅察输入值，只消在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，
才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估值
颐养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行颐养并信托公允价值。
四、估值方法
（1）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；
（3）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值工夫信托公允价值。
（4）来去所商场挂牌转让的金钱营救证券，领受估值工夫信托公允价值，在估值工夫
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
活跃商场上未经颐养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公
允价值的情况下，打发商场报价进行颐养以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场行为
或商场行为很少的情况下，应领受估值工夫信托其公允价值。
量公允价值的情况下，按成本估值。
当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，
回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银
行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率
不存在显豁各别，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
最近来去日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来去日结算价估值。
基金束缚东说念主不错寄予中国证券投资基金业协会引入的估值基准就业机构提供估值就业，
基金束缚东说念主照章应当承担的估值职守不因寄予而免除。基金束缚东说念主和估值基准就业机构可
以联接信用孳生品条目设想、数据可公开性等要素，就估值就业的就业范围、形式等进行
个性化约定。对信用孳生品的估值方法如下：
（1）对质券来去所或银行间商场上来去的凭证类信用孳生品，根据以下原则信托公允
价值：
对于存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价行为计量日的公允价值；
对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对商场报价进行颐养以阐明计
量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应当领受估值工夫信托
其公允价值。
（2）对质券来去所或银行间商场非上市来去的合约类信用孳生品，且估值基准就业机
构未提供估值价钱的，领受估值工夫信托其公允价值。
金估值的公说念性。
基金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。
按国度最新章程估值。
如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及干系
法律律例的章程或者未能充分保养基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原
因，两边协商责罚。
根据联系法律律例，基金金钱净值预计和基金司帐核算的义务由基金束缚东说念主承担。本
基金的基金司帐职守方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系
各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见解，按照基金束缚东说念主对基金净值信息
的预计效果对外赐与公布。
五、估值要领
类基金份额的余额数目预计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金束缚东说念主可
以建立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。
如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净
值剧烈波动的，为保养基金份额抓有东说念主利益，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错
临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并在阐明完成后赐与归附，具体保留
位数以届时公告为准。
基金束缚东说念主应每个估值日预计基金金钱净值及各类基金份额净值，并按章程表示。
的章程暂停估值时之外。基金束缚东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将各类基金份额净值
效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主对外公布。
六、估值空虚的处理
基金束缚东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳当、合理的法子确保基金金钱估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值空虚时，视为该类
基金份额净值空虚。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、
或投资东说念主自身的过失酿成估值空虚，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失的职守东说念主应当对由
于该估值空虚碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值空虚处理原则”给予赔
偿，承担补偿职守。
上述估值空虚的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据预计差
错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫
水平不成预念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述章程实践。
由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来去贵府灭失或被空虚处理或酿成其他差错，因不可
抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职守，但因该差错取得不妥得利确当
事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值空虚已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值空虚职守方应实时协调各方，
实时进行调动，因调动估值空虚发生的用度由估值空虚职守方承担；由于估值空虚职守方
未实时调动已产生的估值空虚，给当事东说念主酿成损失的，由估值空虚职守方对径直损失承担
补偿职守；若估值空虚职守方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行
调动而未调动，则其应当承担相应补偿职守。估值空虚职守方打发调动的情况向联系当事
东说念主进行阐明，确保估值空虚已得到调动。
（2）估值空虚的职守方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对
估值空虚的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值空虚而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值空虚
职守方仍打发估值空虚负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不妥得
利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值空虚职守方应补偿受损方的损失，并
在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的职权；如
果取得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获
得的补偿额加上也曾取得的不妥得利返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给估值错
误职守方。
（4）估值空虚颐养领受尽量归附至假定未发生估值空虚的正确情形的形式。
估值空虚被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值空虚发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值空虚发生的原因信托
估值空虚的职守方；
（2）根据估值空虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值空虚酿成的损失进行评估；
（3）根据估值空虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值空虚的职守方进行调动和补偿
损失；
（4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构
进行调动，并就估值空虚的调动向联系当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值预计出现空虚时，基金束缚东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，
并遴选合理的法子退守损失进一步扩大。
（2）空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托管东说念主并
报中国证监会备案；空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行业另有通行
作念法，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
商阐明后，基金应当暂停估值；
八、基金净值的阐明
用于基金信息表示的基金金钱净值和各类基金份额净值由基金束缚东说念主负责预计，基金
托管东说念主负责进行复核。基金束缚东说念主应于每个估值日来去收尾后预计当日的基金金钱净值和
各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值预计效果复核阐明后发送给基
金束缚东说念主，由基金束缚东说念主对基金净值赐与公布。
九、出奇情况的处理
基金金钱估值空虚处理。
机构公司发送的数据空虚，或国度司帐策略变更、商场执法变更等非基金束缚东说念主与基金托
管东说念主原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主固然也曾遴选必要、稳当、合理的法子进行搜检，但
未能发现空虚的，由此酿成的基金金钱估值空虚，基金束缚东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。
但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的法子削弱或摒除由此酿成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并表示主袋账
户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
仲裁费；
二、基金用度计提方法、计提模范和支付形式
本基金的束缚费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。束缚费的预计方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金束缚费
E 为前一日的基金金钱净值
基金束缚费逐日预计，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对一致的财务数
据，自动在次月月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金束缚东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的预计方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日预计，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对一致的财务数
据，自动在次月月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金束缚东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售就业费，C 类基金份额的基金销售就业费按前一日
C 类基金份额金钱净值的 0.20%年费率计提。预计方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售就业费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金束缚东说念主与基金托
管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的形式于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金束缚东说念主并由基金束缚东说念主代付给
各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺
延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应公约章程，按费
用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费，详见招募说
明书的章程。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金
财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金束缚东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度
联系税收征收的章程代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后
的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
具体分拨有计划详见届时基金束缚东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行
收益分拨；
将现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收
益分拨形式是现款分成；
净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；
额享有同均分拨权；
四、收益分拨有计划
基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时候、分拨数额及比例、分拨形式等内容。
五、收益分拨有计划的信托、公告与实施
本基金收益分拨有计划由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程媒介
公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份
额抓有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的预计方法，依照登记机
构干系业务执法实践。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐扬书的章程。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐策略
如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示；
按照联系章程编制基金司帐报表；
式阐明。
二、基金的年度审计
师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在章程媒介公告。
第十八部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流
动性风险束缚章程》、《基金合同》过火他联系章程。干系法律律例对于信息表示的章程
发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息表示义务东说念主
本基金信息表示义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基
金份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违纪东说念主组织。
本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中
国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的委果性、准确性、完满性、实时性、
简明性和易得性。
本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予表示的基金信息通过符
合中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息表示办法》章程
的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表示，并保证基金投资者约略按照《基金
合同》约定的时候和形式查阅或者复制公开表示的信息贵府。
三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行为：
四、本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表示
义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除越过阐扬外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募阐扬书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要
有东说念主大会召开的执法及具体要领，阐扬基金居品的特色等波及基金投资者首要利益的事项
的法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息表示及基金份额抓有东说念主
就业等内容。《基金合同》奏效后，基金招募阐扬书的信息发生首要变更的，基金束缚东说念主
应当在三个责任日内，更新基金招募阐扬书并登载在章程网站上；基金招募阐扬书其他信
息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金束缚东说念主不再更新招
募阐扬书。
本基金在招募阐扬书（更新）等文献中表示国债期货来去情况，包括投资策略、抓仓
情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否
合适既定的投资策略和投资标的。
本基金应当在招募阐扬书（更新）等文献中详备表示信用孳生品的投资情况，包括投
资策略、抓仓情况等，并充分揭示投资信用孳生品对基金总体风险的影响以及是否合适既
定的投资标的及策略。
动中的职权、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生首要变更的，基金束缚东说念主应
当在三个责任日内，更新基金居品贵府概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营
业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金产
品贵府概要的内容及编制等具体要求，按照招募阐扬书干系章程实践。基金间隔运作的，
基金束缚东说念主不再更新基金居品贵府概要。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金束缚东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份
额发售公告、基金招募阐扬书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在章程报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募阐扬书、基金居品贵府概要、基金合同和基金托管公约登载在
章程网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应
当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金束缚东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说
明书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金束缚东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》生
效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应当至少每
周在章程网站表示一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，
通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日各类基金份额的基金份额净值
和基金份额累计净值。
基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示半年度和年
度临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金束缚东说念主应当在《基金合同》、招募阐扬书等信息表示文献上载明基金份额申购、
赎回价钱的预计形式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈
基金束缚东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登
载在章程网站上，并将年度敷陈提醒性公告登载在章程报刊上。基金年度敷陈中的财务会
计敷陈应当经过合适《证券法》章程的司帐师事务所审计。
基金束缚东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈
登载在章程网站上，并将中期敷陈提醒性公告登载在章程报刊上。
基金束缚东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报
告登载在章程网站上，并将季度敷陈提醒性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或
者年度敷陈。
本基金在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈等文献中表示国债期货来去情况，
包括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货来去对基金总体
风险的影响以及是否合适既定的投资策略和投资标的。
本基金应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈等文献中详备表示信用孳生
品的投资情况，包括投资策略、抓仓情况等，并充分揭示投资信用孳生品对基金总体风险
的影响以及是否合适既定的投资标的及策略。
本基金应在基金季度敷陈中表示其抓有的金钱营救证券总额、金钱营救证券市值占基
金净金钱的比例和敷陈期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱营救证券明细。
本基金应在基金年度敷陈及中期敷陈中表示其抓有的金钱营救证券总额、金钱营救证券市
值占基金净金钱的比例和敷陈期内通盘的金钱营救证券明细。
如敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金束缚东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其他蹙迫信息”
项下表示该投资者的类别、敷陈期末抓有份额及占比、敷陈期内抓有份额变化情况及本基
金的私有风险，中国证监会认定的出奇情形之外。
基金束缚东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表示基金组结伙产情况过火流动性风险
分析等。
（七）临时敷陈
本基金发生首要事件，联系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在
章程报刊和章程网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影
响的下列事件：
托管东说念主寄予基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；
处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行为受到
首要行政处罚、刑事处罚；
东说念主或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联来去事项，但中国证监会另有章程的之外；
率发生变更；
或者基金金钱净值低于东说念主民币 5000 万元的情形时；
大影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。
（八）清晰公告
在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场深邃传的音信可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，
干系信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开清晰，并将联系情况立即敷陈中国
证监会。
（九）计帐敷陈
基金合同间隔的，基金束缚东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出
计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在章程网站上，并将计帐敷陈提醒性公
告登载在章程报刊上。
（十）基金份额抓有东说念主大会决议
基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十一）实施侧袋机制时间的信息表示
本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说
明书的章程进行信息表示，详见招募阐扬书的章程。
（十二）中国证监会章程的其他信息
包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主的特意基金托管部门的首要东说念主事变动、波及基金财产、
基金束缚业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁以及中国证监会章程的其他信息。
六、信息表示事务束缚
基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示束缚轨制，指定特意部门及高档束缚
东说念主员负责束缚信息表示事务。
基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息表示内容
与花样准则等律例的章程。
基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基
金束缚东说念主编制的基金金钱净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期报
告、更新的招募阐扬书、基金居品贵府概要、基金计帐敷陈等干系基金信息进行复核、审
查，并向基金束缚东说念主进行书面或电子阐明。
基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘表示信息的报刊。基金束缚东说念主、基金
托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证干系报送信息
的委果、准确、完满、实时。
基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他公
共媒介表示信息，关联词其他环球媒介不得早于章程媒介表示信息，何况在不同媒介上表示
合并信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计敷陈、法律见解书的专科机构，
应当制作责任底稿，并在《基金合同》间隔后将干系档案保存不少于法律法规矩程的最低
年限。
当出现下述情况时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金信息：
（一）不可抗力；
（二）基金投资所波及的证券/期货来去商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（三）占基金相配比例的投资品种的估值出现首要滚动，基金束缚东说念主为保障基金份额
抓有东说念主的利益，决定蔓延估值；
（四）法律律例、基金合同或中国证监会章程的情况。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法规矩程将
信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法规矩程和基金合同约定可不
经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当间隔：
贯串的；
三、基金财产的计帐
小组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组
不错聘用必要的责任主说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组谐和采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）遴聘合适《证券法》章程的司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事
务所对计帐敷陈出具法律见解书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费
用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余金钱的分拨
依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产计帐
用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额在基金合同间隔事由发生时各自
基金份额金钱净值的比例信托剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额
可分拨的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《证券法》章程的
司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产
计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行
公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在章程网站上，并将计帐敷陈提醒性公告登
载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法规矩程的最低年限。
第二十部分 误期职守
一、基金束缚东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律律例
的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，应当鉴识对
各自的行为照章承担补偿职守；因共同行为给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成毁伤的，
应当承担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于径直损失。关联词发生下列情况，当事东说念主免
责：
为而酿成的损失等；
二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主利益的前提
下，《基金合同》约略络续履行的应当络续履行。非误期方当事东说念主在职责范围内有义务及
时遴选必要的法子，退守损失的扩大。莫得遴选稳当法子甚而损失进一步扩大的，不得就
扩大的损失要求补偿。非误期方因退守损失扩大而支拨的合理用度由误期方承担。
三、由于基金束缚东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现差错，基金束缚东说念主和
基金托管东说念主固然也曾遴选必要、稳当、合理的法子进行搜检，关联词未能发现空虚的，由此
酿成基金财产或投资东说念主损失，基金束缚东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。关联词基金束缚东说念主和
基金托管东说念主应积极遴选必要的法子摒除或削弱由此酿成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经
友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），
根据该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁处所为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事
东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，干系各方当事东说念主应坚守基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责，络续赤诚、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管公约章程的义务，保养基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统辖。
第二十二部分 基金合同的效率
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
署名或签章并在召募会束后经基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监
会书面阐明后奏效。
告之日止。
的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效率。
风光和营业风光查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律律例协商责罚。
第二十四部分 基金合同内容提要
一、基金合同当事东说念主及职权义务
（一）基金束缚东说念主的职权与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用并束缚基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法规矩程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了
《基金合同》及国度联系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要法子
保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处理；
（9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨有计划；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗债权东说念主职权，为基金的利益诳骗
因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诳骗诉讼职权或者实施其他
法律行为；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在合适联系法律、律例的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、赎回、转
换、非来去过户、转托管和定投等业务执法；
（17）寄予第三方机构办理本基金的来去、计帐、估值、结算等业务；
（18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎勤劳的原则束缚和运用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议形式
束缚和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，保证所束缚
的基金财产和基金束缚东说念主的财产互相寥寂，对所束缚的不同基金鉴识束缚，鉴识记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）遴选稳当合理的法子使预计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适
《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程预计并表示基金净值信息，信托基金份额申
购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系章程，履行信息表示及敷陈义
务；
（12）保守基金生意隐私，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》过火他联系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主泄露，
但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的之外；
（13）按《基金合同》的约定信托基金收益分拨有计划，实时向基金份额抓有东说念主分拨基
金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程召集基金份额抓有东说念主大会或配
合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产束缚业务行为的司帐账册、报表、记载和其他干系贵府不
少于法律法规矩程的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，何况保证投资
者约略按照《基金合同》章程的时候和形式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支
付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分
配；
（19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并陈说基
金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，
应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主
违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管
东说念主追偿；
（22）当基金束缚东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的
行为承担职守；
（23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诳骗诉讼职权或实施其他法律行
为；
（24）基金束缚东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基
金束缚东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结
束后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的职权与义务
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全看守基金财
产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法规矩程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违反《基金合同》及
国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应陈诉中国证
监会，并遴选必要法子保护基金投资者的利益；
（4）根据干系商场执法，为基金开设资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、为
基金办理证券/期货来去资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）以真挚信用、勤劳尽责的原则抓有并安全看守基金财产；
（2）建立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业风光，配备满盈的、及格的老到
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂；
对所托管的不同的基金鉴识成立账户，寥寂核算，分账束缚，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记载等方面互相寥寂；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）看守由基金束缚东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券/期货账户等投资所需账户，按照《基金
合同》的约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意隐私，除《基金法》、《基金合同》过火他联系章程另有章程外，
在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法
律等外部专科照应人提供的之外；
（8）复核、审查基金束缚东说念主预计的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为联系的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见解，阐扬基金管
理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金束缚东说念主有未执
行《基金合同》章程的行为，还应当阐扬基金托管东说念主是否遴选了稳当的法子；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系贵府不少于法律律例规
定的最低年限；
（12）从基金束缚东说念主或其寄予的登记机构处接管并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金束缚东说念主查对；
（14）依据基金束缚东说念主的指示或联系章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程，召集基金份额抓有东说念主大会或
配合基金束缚东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律律例、《基金合同》和《托管公约》的章程监督基金束缚东说念主的投资运
作；
（17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行业
监督束缚机构，并陈说基金束缚东说念主；
（19）因违反《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，原意担补偿职守，
其补偿职守不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金束缚东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金
束缚东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金束缚东说念主
追偿；
（21）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东说念主的职权与义务
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；
（7）监督基金束缚东说念主的投资运作；
（8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
限于：
（1）平安阅读并降服《基金合同》、招募阐扬书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）顺心基金信息表示，实时诳骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》间隔的有限职守；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的要领和执法
（一）召开事由
中国证监会另有章程的之外：
（1）间隔《基金合同》，基金合同另有约定的之外；
（2）更换基金束缚东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作形式；
（5）颐养基金束缚东说念主、基金托管东说念主的薪金模范或提升销售就业费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会要领；
（10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或预计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主
（以基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额预计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额
抓有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大
会的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额
抓有东说念主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）颐养本基金的申购费率，调低赎回费率、调低销售就业费率或变更收费形式；
（3）颐养联系基金认购、申购、赎回、调遣、非来去过户、转托管等业务的执法；
（4）加多或颐养基金份额类别成立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、
执法进行颐养；
（5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及
《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；
（7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集形式
集。
议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说基金托管东说念主。
基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额抓有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主忽视书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面陈说忽视提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金
束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主
忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说
忽视提议的基金份额抓有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面
决定之日起 60 日内召开，并陈说基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。
抓有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得
阻挠、侵犯。
（三）召开基金份额抓有东说念主大会的陈说时候、陈说内容、陈说形式
份额抓有东说念主大认知知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、处所和会议步地；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决形式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时候和处所；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈说的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信形式、寄予的公证机关过火筹商形式和筹商东说念主、表
决见解寄交的截止时候和收取形式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金束缚东说念主到指定处所对表决意
见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面陈说基金束缚东说念主和基金托
管东说念主到指定处所对表决见解的计票进行监督。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决
见解的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效率。
（四）基金份额抓有东说念主出席会议的形式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律律例、监管机构允许
的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主信托。
现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金束缚
东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错
进行基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主抓有基金份
额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解合适法律律例、《基金合同》和会议陈说的规
定，何况抓有基金份额的凭证与基金束缚东说念主抓有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清晰，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可
以在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的
灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场形式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主陈说的
非现场形式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的形式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个责任日内链接公布干系
提醒性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定处所对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管
东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说章程的形式收取基金份
额抓有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经陈说不进入收取表决见解的，不影响表
决效率；
（3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额抓有东说念主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具
表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓
有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决见解或
授权他东说念主代表出具表决见解；
（4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决
见解的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东说念主出具的寄予
东说念主抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解合适法律律例、《基金合同》和
会议陈说的章程，并与基金登记机构记载相符。
召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他形式进行表决，具体形式
由会议召集东说念主信托并在会议陈说中列明。
授权形式不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他形式，具体形式在会议陈说中列明。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定
间隔《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及
《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会谋划的其他
事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金
份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条章程要领信托和公布监票东说念主，
然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管
理东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主
授权其出席会议的代表主抓；若是基金束缚东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓
大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）
选举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金束缚东说念主和基金
托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效
力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元
称呼）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）
和筹商形式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后
（六）表决
除法律律例另有章程或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额
有同等表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和越过决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以越过决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的形式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作形式、
更换基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以越过决议
通过方为灵验。
基金份额抓有东说念主大会遴选记名形式进行投票表决。
遴选通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证讲解，不然提交合适会议
陈说中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议陈说章程
的表决见解视为灵验表决，表决见解迂缓不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具表决见解的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
在上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大认知知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
议开动后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会虽
然由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金束缚东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份
额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基
金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主就地公布计票
效果。
（3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀疑，不错在
告示表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货
以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重新盘货效果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程赐与公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见解的计票进行监
督的，不影响计票和表决效果。
（八）奏效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是领受通信形式
进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决
议。奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金束缚东说念主、基金托管东说念主均
有拘谨力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的出奇约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份
额抓有东说念主鉴识抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额抓有东说念主大
会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表
决权合适该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；
选举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
除法律律例另有章程或《基金合同》另有约定外，合并主侧袋账户内的每份基金份额
具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等
章程，但凡径直援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监管执法修改导致相
关内容被取消或变更的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管执法协商
一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会
审议。
三、基金收益分拨原则
具体分拨有计划详见届时基金束缚东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行
收益分拨；
将现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收
益分拨形式是现款分成；
净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；
额享有同均分拨权；
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
仲裁费；
（二）基金用度计提方法、计提模范和支付形式
本基金的束缚费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。束缚费的预计方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金束缚费
E 为前一日的基金金钱净值
基金束缚费逐日预计，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对一致的财务数
据，自动在次月月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金束缚东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的预计方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日预计，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金束缚东说念主查对一致的财务数
据，自动在次月月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金束缚东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售就业费，C 类基金份额的基金销售就业费按前一日
C 类基金份额金钱净值的 0.20%年费率计提。预计方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售就业费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金束缚东说念主与基金托
管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的形式于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金束缚东说念主并由基金束缚东说念主代付给
各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺
延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应公约章程，按
用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度：
损失；
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费，详见招募说
明书的章程。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金
财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金束缚东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度
联系税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资范围和投资限制
（一）投资范围
本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来去的国债、央行单子、金融债券、企业
债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地
方政府债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、金钱营救证券、债券回购、银行入款
（包括公约入款、如期入款等）、同行存单、货币商场器用、国债期货、信用孳生品以及
经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需合适中国证监会的干系章程。本基金不
投资股票、可调遣债券、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；每个
来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金保留的现款或到期日在一
年以内的政府债券的比例预计不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存
出保证金和应收申购款等。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行稳当要领后，
不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地颐养投资范围。如法律
律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行稳当要领后，以变更后的比例为准，
本基金的投资比例将相应颐养。
（二）投资限制
基金的投资组合应罢免以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；本基金不投资股票、可转
换债券、可交换债券；
（2）本基金每个来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保抓不
低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金金钱净值的 10%；
（4）本基金束缚东说念主束缚的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%，
皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制；
（5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类金钱营救证券的比例，不得越过基金金钱净
值的 10%；
（6）本基金抓有的一齐金钱营救证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20%；
（7）本基金抓有的合并（指合并信用级别）金钱营救证券的比例，不得越过该金钱支
抓证券鸿沟的 10%；
（8）本基金束缚东说念主束缚的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的各类金钱营救证券，不得
越过其各类金钱营救证券预计鸿沟的 10%；
（9）本基金在天下银行间同行商场中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不
得延期；
（10）本基金总金钱不得越过基金净金钱的 140%；
（11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值预计不得越过该基金金钱净值的 15%；
因证券商场波动、基金鸿沟变动等基金束缚东说念主之外的要素甚而基金不合适前款所章程比例
限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆
回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
（13）在职何来去日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得越过基金金钱净值的
货合约价值，预计（轧差预计）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何
来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一来去日基金金钱净
值的 30%；
（14）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用孳生品，本基金抓有的信用孳生品
口头本金不得越过本基金中所对应受保护债券面值的 100%；因证券/期货商场波动、证券发
行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金束缚东说念主之外的要素甚而基金不合适前述所章程比例限制的，
基金束缚东说念主应在 3 个月之内进行颐养；
（15）本基金投资于合并信用保护卖方各类信用孳生品口头本金预计不得越过基金资
产净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金束缚东说念主之外
的要素甚而基金不合适前述所章程比例限制的，基金束缚东说念主应在 3 个月之内进行颐养；
（16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（11）、（12）、（14）、（15）项另有约定外，因证券商场波动、
证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金束缚东说念主之外的要素甚而基金投资比例不合适上述规
定投资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个来去日内进行颐养，但中国证监会章程的出奇情形
之外。法律律例另有章程的，从其章程。
基金束缚东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基
金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开动。
若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行稳当要领后，则
本基金投资不再受干系限制。
为保养基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的之外；
（5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过火他不正派的证券来去行为；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程谢绝的其他行为。
基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、现实限度东说念主或
者与其有其他首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联来去的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，罢免基金份额抓有东说念主利益优先的
原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。
干系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表示。首要关联来去应提交
基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少
每半年对关联来去事项进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
干系限制。
六、估值要领
类基金份额的余额数目预计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金束缚东说念主可
以建立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。
如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净
值剧烈波动的，为保养基金份额抓有东说念主利益，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错
临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并在阐明完成后赐与归附，具体保留
位数以届时公告为准。
基金束缚东说念主应每个估值日预计基金金钱净值及各类基金份额净值，并按章程表示。
的章程暂停估值时之外。基金束缚东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将各类基金份额净值
效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主对外公布。
七、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法规矩程和基金合同约定可不
经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当间隔：
贯串的；
（三）基金财产的计帐
小组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组
不错聘用必要的责任主说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组谐和采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）遴聘合适《证券法》章程的司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事
务所对计帐敷陈出具法律见解书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费
用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余金钱的分拨
依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产计帐
用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额在基金合同间隔事由发生时各自
基金份额金钱净值的比例信托剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额
可分拨的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《证券法》章程的
司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产
计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行
公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在章程网站上，并将计帐敷陈提醒性公告登
载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法规矩程的最低年限。
八、争议责罚形式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经
友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），
根据该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁处所为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事
东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，干系各方当事东说念主应坚守基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责，络续赤诚、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管公约章程的义务，保养基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统辖。
九、基金合同的效率
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
署名或签章并在召募会束后经基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监
会书面阐明后奏效。
告之日止。
的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效率。
风光和营业风光查阅。
基金合同
（本页为《南边宁元债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金束缚东说念主：南边基金束缚股份有限公司
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司
法定代表东说念主或授权代表：
签订处所：
签订日历： 年 月 日
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