鹏华弘信天真配置搀杂型  证券投资基金托管条约  基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国建筑银行股份有限公司      二零二四年十二月                                                                    鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约                                                    目              录                            鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约      鉴于鹏华基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公司， 按摄影干法律法例的端正具备担任基金管理东说念主的阅历和能力，拟召募刊行鹏华弘信天真配置 搀杂型证券投资基金；      鉴于中国建筑银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照 相干法律法例的端正具备担任基金托管东说念主的阅历和能力；      鉴于鹏华基金管理有限公司拟担任鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金的基金管理东说念主， 中国建筑银行股份有限公司拟担任鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金的基金托管东说念主；      为明确鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的权力义 务关系，特制订本托管条约；      除非另有约定，《鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有调换的含义；若有违背应以《基金合同》为准， 并依其条目证明。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相干安排见基金合同和招募说明书的规 定。      本基金信息清晰事项以法律法例端正及基金合同约定的内容为准。                               鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约                     一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：张纳沙   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199831 号   组织表情：有限包袱公司   注册本钱：1.5 亿元   存续时代：抓续筹备   筹备范围：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国建筑银行股份有限公司（简称：中国建筑银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：张金良   成立时代：2004 年 09 月 17 日   批准诞盼望关和批准诞生文号：中国银监会银监复2004143 号   组织表情：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：抓续筹备   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   存续时代：抓续筹备   筹备范围：招揽公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证办事及担保；代理收付款项 及代理保障业务；提供督察箱办事；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。                          鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约            二、基金托管条约的依据、目标和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)等接洽法律法例、 《基金合同》过甚他接洽端正制订。   （二）签订托管条约的目标   签订本条约的目标是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、净 值狡计、收益分派、信息清晰及相互监督等相办事宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本条约。                           鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约          三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍设施的，基金管理东说念主应按照 基金托管东说念主要求的表情提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干技艺系统，对基金实质投资 是否合适《基金合同》对于证券取舍设施的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、 创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级债、可诊治债券、可交换债券等）、货币市 场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相干 端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在施行允洽法子后，不错 将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）钞票占基金钞票的比例为 0%－95%；投资于 现款或到期日在一年以内的政府债券的比例忖度不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相 应调整。   （二）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托凭证）钞票占基金钞票的 0%－95%；   （2）保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）                     其市值不跨越基金钞票净值的 10%；      本基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证），   （4）本基金管理东说念专揽理的且由基金托管东说念主托管的一齐基金抓有一家公司刊行的证券（含 存托凭证），不跨越该证券的 10%；   （5）本基金管理东说念专揽理且由本基金托管东说念主托管的一齐怒放式基金抓有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；   （6）本基金管理东说念专揽理且由本基金托管东说念主托管的一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                           鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约   （8）本基金干涉宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值的   （9）本基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；   （10）本基金抓有的悉数流通受限证券，其公允价值不得跨越本基金钞票净值的 15%；本 基金抓有的统一流通受限证券，其公允价值不得跨越本基金钞票净值的 10%；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值忖度不得跨越该基金钞票净值的 15%。因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不合适前 述所端正比例收尾的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （13）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资收尾。   除上述第（2）、          （11）、（12）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基 金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个 交易日内进行调整，但中国证监会端正的非凡情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 接洽约定。时代，本基金的投资范围、投资政接应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运转。   法律法例或监管部门取消上述收尾，如适用于本基金，基金管理东说念主在施行允洽法子后，则 本基金投资不再受相干收尾。   （三）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及《基金合同》的约定，对本托管条约第十五 条第九款基金投资不容举止进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资 不容举止进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实质限制东说念主或者与 其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易 的，应当合适基金的投资缱绻和投资政策，恪守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防范利益冲 突，相干交易必须预先得到基金托管东说念主的情愿，并施行信息清晰义务。   （四）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与银 行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例 及行业设施的、经端庄取舍的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓选 择交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进                          鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约 行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单 笃信前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管 理东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商治理。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的交易司法进行交易，并负责 治理因交易敌手不施行合同而形成的纠纷及去世，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律责 任及去世。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主笃信的时代前仍未承担负约包袱 过甚他相干法律包袱的，基金管理东说念主不错对相应去世先行给以承担，然后再向相干交易敌手追 偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同施行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发 现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒 基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇包袱。   （五）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资流 通受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会相干端正，明确基金投资流通受限 证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限制轨制，防范流动性风险、法律风险和操作风 险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否投诚相干轨制、流动性风险处置预案以及相干投 资额度和比例等的情况进行监督。 会批准的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 交易证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登记结算有 限包袱公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间债券阛阓交易的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相干责任的落实 和合作，并确保基金托管东说念主大约普通查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题， 形成基金托管东说念主无法安全督察本基金钞票的包袱与去世，及因受限证券存管班师影响本基金 安全的包袱及去世，由基金管理东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何表情的保证金。 处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要治理的基金投资比例收尾失调、基金流动性困 难以及相干去世的搪塞治理措施，以及接洽特地情况的处置。基金管理东说念主应在初次投资流通受 限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开辟行股票相干流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采纳积极有用的 措施，在合理的时代内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或阛阓发生剧烈变                            鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约 动等原因而导致基金现款盘活费劲时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算， 并承担悉数去世。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何包袱。 如因基金管理东说念主原因导致本基金出现去世以致基金托管东说念主承担连带补偿包袱的，基金管理东说念主 应补偿基金托管东说念主由此遭遇的去世。 交接洽书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的接洽尊府实在、准确、竣工。接洽尊府如有调整， 基金管理东说念主应实时提供调整后的尊府。上述书面尊府包括但不限于：      （1）中国证监会批准刊行非公开辟行股票的批准文献。      （2）非公开辟行股票接洽刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行尊府。      （3）非公开辟行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登记结算有限 包袱公司签订的证券登记及办事条约。      （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 清晰所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 钞票净值的比例、锁依期等信息。      本基金接洽投资受限证券比举例违反接洽收尾端正，在合理期限内未能进行实时调整，基 金管理东说念主应在两个责任日内编制临时论述书，给以公告。      （1）本基金投资受限证券时的法律法例投诚情况。      （2）在基金投资受限证券管理责任方面接洽轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情 况。      （3）接洽比例收尾的实施情况。      （4）信息清晰情况。      （六）基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金钞票净值狡计、 各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃信、基金收益分派、相干信息 清晰、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。      （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面教导等方式报告基金管理东说念主限期 改良。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面报告后应 鄙人一责任日前实时查对并以书面表情给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，说明违纪原因及改良期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金托管东说念主有权随时对报告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主报告 的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应论述中国证监会。                         鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应在端正时代内复兴并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、                                 《基金合同》和本 托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相干 数据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易法子已经成效的指示违反法律、行政法例和 其他接洽端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即报告基金管理东说念主，由此形成的去世由 基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪举止，应实时论述中国证监会，同期报告基 金管理东说念主限期改良，并将改良恶果论述中国证监会。基金管理东说念主无正直事理，断绝、阻止对方 根据本托管条约端正利用监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重 或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。                          鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约           四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主狡计的基金钞票净 值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相干信息清晰和监督基金投资运 作等举止。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违反《基金法》、                                      《基金合 同》、本条约过甚他接洽端正时，应实时以书面表谍报告基金托管东说念主限期改良。基金托管东说念主收 到报告后应实时查对并以书面表情给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及改良期限，并保证 在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对报告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交相干资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和实在性，在端正时代内复兴基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪举止，应实时论述中国证监会，同期报告 基金托管东说念主限期改良，并将改良恶果论述中国证监会。基金托管东说念主无正直事理，断绝、阻止对 方根据本条约端正利用监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或 经基金管理东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应论述中国证监会。                             鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约                  五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 行协商治理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、刑事包袱、分派本基金的任何资 产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行扣收 结算费和账户景仰费等用度）。 并报告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时报告基金管理东说念主 采纳措施进行催收。由此给基金财产形成去世的，基金管理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财 产的去世，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 有东说念主东说念主数合适《基金法》、            《运作办法》等接洽端正后，基金管理东说念主应将属于基金财产的一齐资 金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正时代内，聘用具有从事证券相干业务阅历 的管帐师事务所进行验资，出具验资论述。出具的验资论述由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。 理东说念主不得假借本基金的花样开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的举止。                           鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方情愿私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的举止。 由基金管理东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主计帐责任，基金管 理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记 结算有限包袱公司的端正实施。 投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干端正，则基金托管东说念主比照上述对于账户开 立、使用的端正实施。 七个责任日由托管东说念主从本托管家具银行入款账户中班师扣收；若因托管家具银行入款余额不 足导致证券账户开户费无法扣收，托管东说念主顺延至次月第七个责任日进行扣收；证券账户开立后 知道六个月内，因本托管家具银行入款余额一直不足导致证券账户开户费无法扣收的，钞票管 理东说念主有义务送还托管东说念主垫付的开户用度。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以基金的花样央求并取得干涉宇宙银行间同行拆借 阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算 机构的接洽端正，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银 行间债券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 其他投资品种的投资业务时，要是波及相干账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据 接洽法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽司法使用并管理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的督察   基金财产投资的接洽什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基                          鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约 金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公 司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主抓有。什物证 券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实质有用限制的钞票不承担督察包袱。   （八）与基金财产接洽的要紧合同的督察   与基金财产接洽的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产接洽的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主督察。除本条约另有端正外， 基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基 金信息清晰条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托 管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合 同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要紧合同的督察期限为 《基金合同》隔断后 15 年。                           鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约                六、指示的发送、说明及实施   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东说念主实施基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等接洽事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 载明具体成效时代的，该成效时代不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话说明的时点。如 早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话说明的时点为授权文献的成效时代。 作主说念主员之外的任何东说念主清晰。但法律法例端正或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、说明及实施的时代和法子   基金管理东说念主发送指示应取舍加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管理东说念主应按照法律法例和《基金合同》的端正，在其正当的筹备权限和交易权限内 发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定法子发出的指示， 基金管理东说念主不得否定其着力。但要是基金管理东说念主已经排除或变嫌对被授权东说念主东说念主员的授权，何况 基金托管东说念主根据本条约说明后，则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发 送的指示，基金管理东说念主不承担包袱，授权已变嫌但未经基金托管东说念主说明的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主说明。   基金管理东说念主应在交易杀青后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖章章后实时传真给基 金托管东说念主，并电话说明。要是银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或隔断，基金管理东说念主要 书面报告基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主汲取基金管理东说念主的指示，预先报告基金管理东说念主其名单，并与基金 管理东说念主约定指示发送和汲取方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎验 证接洽内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时报告基金管理东说念主。                             鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约   基金管理东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并说明。对于要求本日到账 的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的，基金托管东说念主奋力实施， 但不可保证划账得胜。要是要求本日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个责任小时发 送，并相干付款条件已经具备。基金托管东说念主将视付款条件具备时为指示投递时代。对新股申购 网下刊行业务，基金管理东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金 托管东说念主，指示发送时代最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限包袱公司实 行 T+0 非担保交收的业务，基金管理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。因基 金管理东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所形成的去世由基金管理东说念主承担， 包括补偿在深圳阛阓引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算参与东说念主最低备付金带来的 利息去世。基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在实施指示时，基金资金账户有充足的资金余额，在 基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主合适法律法例、                               《基金合同》、本条约的 指示不得拖延或断绝实施。   （四）基金管理东说念主发送无理指示的情形和处理法子   基金管理东说念主发送无理指示的情形包括指示违反法律法例和《基金合同》，指示发送东说念主员无 权或突出权限发送指示。   基金托管东说念主在施行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示无理时，有权断绝实施，并实时通 知基金管理东说念主改正。如需排除指示，基金管理东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实施指示的情形和处理法子   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律法例，或者违反《基金合同》约定的，应 当断绝实施，立即报告基金管理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金管理东说念主发送的指示实施并对基金财产或投资东说念主造 成的班师去世，由基金托管东说念主补偿由此形成的班师去世。   （七）更换被授权东说念主员的法子   基金管理东说念主更换被授权东说念主、变嫌或隔断对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权文献以传 真方式报告基金托管东说念主，并经电话说明后成效，原授权文献同期废止。新的授权文献在传真发 出后七个责任日内投递文献蓝本。新的授权文献成效之后，蓝本投递之前，基金托管东说念主按照新 的授权文献传真件内容实施接洽业务，要是新的授权文献蓝本与传真件内容不同，由此产生的 包袱由基金管理东说念主承担。基金托管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话通 知基金管理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在汲取指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授 权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时论述基金管理东说念主，基金托管东说念主对实施基金管理 东说念主的正当指示对基金财产形成的去世不承担补偿包袱。                         鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约   基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署相干合同或条约， 明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券的过户事宜承担相应包袱。                            鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约                七、交易及计帐交收安排   （一）取舍证券买卖的证券筹备机构   基金管理东说念主应联想取舍证券买卖的证券筹备机构的设施和法子。基金管理东说念主负责取舍证 券筹备机构，租用其交易单元当作基金的专用交易单元。基金管理东说念主和被选中的证券筹备机构 签订寄予条约，基金管理东说念主应提前报告基金托管东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供相干尊府，以 便基金托管东说念主央求办理汲取结算数据手续。基金管理东说念主应根据接洽端正，在基金的半年度论述 和年度论述中将所选证券筹备机构的接洽情况及交易信息给以清晰，并将该等情况及基金交 易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面表谍报告基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据接洽法律法例及相干业务司法，签订《托管银行证券资 金结算条约》      ，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的包袱。   根据中国证券登记结算有限包袱公司端正，在每月前 3 个责任日内，中国证券登记结算 有限包袱公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行重新核算、调整。基金托 管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司调整最低结算备付金、结算保证金当日，在账户资金报 告中反应调整后的最低备付金和结算保证金。基金管理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并 根据中国证券登记结算有限包袱公司笃信的实质最低备付金、结算保证金数据为依据安排资 金运作，调整所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券登 记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的交易划款 指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主自己原因在计帐上形成基金财产的班师去世，应由基金托管东说念主负责 补偿；要是因为基金管理东说念主未预先报告基金托管东说念主增多交易单元等事宜，以致基金托管东说念主汲取 数据不竣工，形成计帐过失的包袱由基金管理东说念主承担；要是因为基金管理东说念主未预先报告需要单 独结算的交易，形成基金钞票去世的由基金管理东说念主承担；要是由于基金管理东说念主违反阛阓操作规 则的端正进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资计帐费劲和风险的，基金托管东说念主发 现后应立即报告基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责治理，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管 东说念主托管的其他钞票形成的班师去世由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应采纳合理、必要措施，确保 T 日日终有充足的资金头寸完成 T+1 日的投资 交易资金结算；如因基金管理东说念主原因导致资金头寸不足，基金管理东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。要是未恪守上述端正备足资金头寸，影响基金钞票的计帐交 收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金钞票 及基金托管东说念主托管的其他钞票形成的班师去世由基金管理东说念主负责。                            鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约   根据中国证券登记结算有限包袱公司结算端正，基金管理东说念主在进行融资回购业务时，用 于融资回购的债券将当作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管理东说念主原因形成债券 回购交收负约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券登记结算公司欠库扣款或对证押 券进行处置形成的投资风险和去世由基金管理东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东说念主的相干端正经过实施。   （1）交易记载的查对 基金管理东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外清晰净值之前，必须保证本日悉数实质交易记 录与基金管帐账簿上的交易记载统统一致。要是实质交易记载与管帐账簿记载不一致，形成基 金管帐核算不竣工或不实在，由此导致的去世由基金管理东说念主承担。   （2）资金账目标查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目标查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日杀青后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金管 理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本端正 基金管理东说念主搪塞传递的申购、赎回、诊治怒放式基金的数据实在性负责。基金托管东说念主应实时查 收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 向基金托管东说念主发送前一怒放日上述接洽数据，并保证相干数据的准确、竣工。 章成效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法普通发送，两边可协商治理处理方式。 基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按接洽端正保存。 行。不然，由基金管理东说念主承担相应的包袱。   为称心申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐的专用账户，该账 户由注册登记机构管理。 并报告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时报告基金管理 东说念主采纳措施进行催收，由此形成基金去世的，基金管理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的去世。                             鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系基金管理东说念主的原因形成， 包袱由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资接洽的 付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的表情、内容、发送、汲取和说明方式等与投资指示调换。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算恪守“全额计帐、净额交收”的原则，每 日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购央求对应申购金额与 T-2 日 基金诊治入央求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回央求对应赎回金额与 T-2 日基金诊治 出央求对应金额之和)的差额来笃相信管账户净应收额或净应付额，以此笃信资金交收额。当 存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账 户；当存在托管账户净应付额时，基金管理东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金 托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户。   （五）基金诊治 管东说念主并就相办事宜进行协商。 据传递的时代、法子及托管条约当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时的公告实施。   （六）基金现款分成 定在中国证监会指定前言上公告并报中国证监会备案。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的相等约定 制补充条约》      。 管东说念主有充足的时代施行相应的业务操作法子。                                鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约                八、基金钞票净值狡计和管帐核算      （一）基金钞票净值的狡计、复核与完成的时代及法子 易日闭市后，      该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元， 极少点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。      每个交易日狡计基金钞票净值及各样基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个交易日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值恶果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。      （二）基金钞票估值方法和非凡情形的处理      基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。      (1)证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响 证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市 价及要紧变化身分，调整最近交易市价，笃信公允价钱； 日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交 易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整及笃信公允价 格； 当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估 值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价或第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的 现行市价及要紧变化身分，调整及笃信公允价钱； 钞票扶植证券，取舍估值技艺笃信公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本估值。                               鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约      (2)处于未上市时代的有价证券应划分如下情况处理： 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会接洽端正笃信 公允价值。      (3)宇宙银行间债券阛阓交易的债券、钞票扶植证券等固定收益品种，以第三方估值机构 提供的价钱数据估值。统一债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估 值。      (4)当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错取舍舞动订价机制，以确保基金估值 的自制性。      (5)如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      (6) 相干法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新 端正估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、法子及相 关法律法例的端正或者未能充分景仰基金份额抓有东说念主利益时，应立即报告对方，共同查明原因， 两边协商治理。      根据接洽法律法例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经相干各方在 对等基础上充分商讨后，仍无法达成一请安见的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书 面说光泽，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的狡计恶果对外给以公布。      基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(5)项进行估值时，所形成的盘曲不当作基金资 产估值无理处理。      （三）基金份额净值无理的处理方式 值无理；任一类基金份额净值出现无理时，基金管理东说念主应当立即给以改良，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施恶臭去世进一步扩大；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当公告；当发生净值狡计无理时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额抓有 东说念主和基金形成去世的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按过失情形，有权向其他当事东说念主                          鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约 追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据实质情况界定两边承担的包袱，经说明后按以下条目进行补偿：   (1)本基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，与本基金接洽的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分商讨后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议实施，由此给基金份额抓有 东说念主和基金财产形成的去世，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主狡计的各样基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托 管东说念主未对狡计过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 抓有东说念主去世的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就实质向投资者或基金支 付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照拂理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对各样基金份额净值的狡计恶果，天然屡次重新狡计和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的狡计恶果 对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的去世，由基金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值狡计无理而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的去世，由基金管理东说念主负责赔付。 抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采纳必要、允洽、合理的措施进行查验，然则未 能发现该无理而形成的基金份额净值狡计无理，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿包袱。但基 金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施恬逸或摈斥由此形成的影响。 东说念主狡计恶果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 决定蔓延估值； 金管理东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并清晰主袋账户 的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。                            鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约   （六）基金管帐轨制   按国度接洽部门端正的管帐轨制实施。   （七）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金管理东说念主独随即设立、记载 和督察本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在不合，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的 狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与论述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。查对不符时， 应实时报告基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统统一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月杀青后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季度杀青之日 起 15 个责任日内完成基金季度论述的编制；在上半年杀青之日起 60 日内完成基金半年度报 告的编制；在每年杀青之日起 90 日内完成基金年度论述的编制。基金年度论述的财务管帐报 告应当经过审计。《基金合同》成效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论述、半 年度论述或者年度论述。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度接洽端正为准。   基金管理东说念主应留足充分的时代，便于基金托管东说念主复核相干报表及论述。   （九）基金管理东说念主应在编制季度论述、半年度论述或者年度论述之前实时向基金托管东说念主 提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制恶果。                                鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约                      九、基金收益分派      基金收益分派是指按端正将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。      （一）基金收益分派的原则      基金收益分派应恪守下列原则： 分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分 配； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方 式是现款分成； 基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 办事费，而 C 类和 D 类、E 类基金份额收取的销售办事费费率不同，将导致各样基金份额在 可供分派利润上有所不同；本基金统一类别的每份基金份额享有同瓜分派权；      （二）基金收益分派的时代和法子      本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，在 2 个责任日内在指定 前言公告并报中国证监会备案。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截 止日）的时代不得跨越 15 个责任日。基金收益分派决策公告后(依据具体决策的端正)，基金 管理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示及 时进行分成资金的划付。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有 东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务司法》实施。      (三) 实施侧袋机制时代的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。                            鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约                 十、基金信息清晰   （一）粉饰义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、                    《基金合同》的接洽端正进行信息清晰，拟公开 清晰的信息在公开清晰之前应予粉饰。除按《基金法》                        、《基金合同》、                               《信息清晰办法》过甚他 接洽端正进行信息清晰外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予粉饰。然则，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违反粉饰义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息清晰或公开。   （二）信息清晰的内容   基金的信息清晰内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、基金份额发售 公告、基金召募情况、          《基金合同》成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金依期论述、包括基金年度论述、基金半年度论述和基金季度论述、临时论述、澄澈公告、基 金份额抓有东说念主大会决议、中国证监会端正的其他信息。基金年度论述需经具有从事证券相干业 务阅历的管帐师事务所审计后，方可清晰。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息清晰中的职责和信息清晰法子   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息清晰过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，敦厚 信用，严守巧妙。基金管理东说念主负责办理与基金接洽的信息清晰事宜，基金托管东说念主应当按摄影干 法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条文矩的应由基金托管东说念主复核的事项进行 复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主给以公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金管理东说念主)复核的信息，基金管理东说念主(或基金托管东说念主)在公告 前应奉告基金托管东说念主(或基金管理东说念主)。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其施行按照法定方式和限时清晰 的义务。   基金管理东说念主应当在中国证监会端正的时代内，将应予清晰的基金信息通过中国证监会指 定的宇宙性报刊和基金管理东说念主的互联网网站等前言清晰。根据法律法例应由基金托管东说念主公开 清晰的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开清晰。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延清晰基金相干信息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金管理东说念主合计属于会导致基金管理东说念主不可出售或评估基金钞票的要紧事故的 任何情况；                            鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约   (4)法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的情况。   按接洽端正须经基金托管东说念主复核的信息清晰文献，由基金管理东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金管理东说念主公告。发生《基金合同》中端正需要清晰的事项时，按《基金合同》端正 公布。   给以清晰的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时代获取上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文 本的内容与所公告的内容统统一致。   (四) 实施侧袋机制时代的信息清晰   本基金实施侧袋机制的，相干信息清晰义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息清晰，详见招募说明书的端正。                            鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.40%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×年管理费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售办事费   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率为 0.30%，D 类和 E 类基金份额的销售办事费年费率为 0.15%。本基金销售办事费将挑升用于本基金 C 类 基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主持事，基金管理东说念主将在基 金年度论述中对该项用度的列支情况作专项说明。   C 类、D 类和 E 类基金份额的销售办事费计提的狡计公式如下：   H=E×该类基金份额销售办事费年费率÷往日天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户维 护费、   《基金合同》成效后的信息清晰用度、基金份额抓有东说念主大会用度、                               《基金合同》成效后与 基金接洽的管帐师费和讼师费等根据接洽法律法例、                       《基金合同》及相应条约的端正，列入当 期基金用度。   （五）不列入基金用度的形状   《基金合同》成效前的讼师费、管帐师费和信息清晰用度不得从基金财产中列支；基金 管理东说念主和基金托管东说念主因未施行或未统统施行义务导致的用度开销或基金财产的去世，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费和基金销售办事费的调整   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协磋议情调整基金管理费率、基金托管费率和销售办事费率 等相干费率。调高基金管理费率、基金托管费率或销售办事费率等相干费率，须召开基金份额 抓有东说念主大会；调低基金管理费率、基金托管费率或销售办事费率等相干费率，不需要召开基金 份额抓有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息清晰办法》的                            鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约 端正在指定前言上刊登公告。   （七）基金管理费、基金托管费和销售办事费的复核法子、支付方式和时代   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和销售办事费等，根据本托管 条约和《基金合同》的接洽端正进行复核。   基金管理费、基金托管费和销售办事费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无 需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商治理。   在首期支付基金管理费/销售办事费前，基金管理东说念主应向托管东说念主出具厚爱函件指定基金管 理费/销售办事费的收款账户。基金管理东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管东说念主出 具书面的收款账户变更报告。   （八）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过甚他接洽端正 从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主给以说明证明，如基金管理东说念主无正直 事理，基金托管东说念主可断绝支付。   (九)实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的 端正或相干公告。                           鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约             十二、基金份额抓有东说念主名册的督察   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应分别督察基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善督察，则按相干法例承担 包袱。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将接洽尊府送交基金托管东说念主，不 得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所督察的基 金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚粉饰义务。                             鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约                 十三、基金接洽文献档案的保存      （一）档案保存      基金管理东说念主应保存基金财产管理业务举止的记载、账册、报表和其他相干尊府。基金托 管东说念主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他相干尊府。基金管理东说念主和基金托管东说念主 都应当按端正的期限督察。保存期限不少于 15 年。      （二）合同档案的建立 东说念主。      （三）变更与协助      若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主汲取相应 文献。      （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和要害合同等，承担粉饰义务并保存至少十五年以上。                             鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约            十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责隔断：   (1)被照章取消基金管理阅历；   (2)照章结束、被照章排除或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东说念主大会罢职；   (4)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下法子进行：   (1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或忖度抓有 10%以上(含 10%)基金份额 的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管理东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金管理东说念主 形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上(含三分之二) 表决通过；   (3)临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；   (4)备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须经中国证监会备案；   (5)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额抓有东说念主大会决 议成效后 2 个责任日内在指定前言公告；   (6)嘱托：基金管理东说念主职责隔断的，基金管理东说念主应妥善督察基金管理业务尊府，实时向临 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任基金 管理东说念主应实时汲取。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   (7)审计：基金管理东说念主职责隔断的，应当按照法律法例端正聘用管帐师事务所对基金财产 进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案；   (8)基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要求替 换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主接洽的称呼字样。   （二）基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   (1)被照章取消基金托管阅历；   (2)照章结束、被照章排除或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东说念主大会罢职；   (4)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。                             鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或忖度抓有 10%以上(含 10%)基金份额 的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金托管东说念主 形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上(含三分之二) 表决通过；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   (4)备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决 议成效后 2 个责任日内在指定前言公告；   (6)嘱托：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务尊府，实时办 理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时汲取。 新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值；   (7)审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例端正聘用管帐师事务所对基金财产 进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子 (含 10%)的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 额抓有东说念主大会决议成效后 2 个责任日内在指定前言上谀媚公告。   （四）新基金管理东说念主汲取基金管理业务或新基金托管东说念主汲取基金财产和基金托管业务前， 原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应不竭施行相干职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益 形成毁伤的举止。                             鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约                    十五、不容举止      本条约当事东说念主不容从事的举止，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管理东说念主不自制地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不自制地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担去世。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法例 端正的方式公开清晰的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉静， 其高等管理东说念主员和其他从业 东说念主员相互兼职。      （八）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、《基金合同》 或托管条约的端正进行刑事包袱的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者举止：1.承销证券；2.违反端正向他东说念主贷款或者提供 担保；3.从事承担无尽包袱的投资；4.买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外； 券交易举止；7.法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他举止。法律法例或监管部门取消 上述不容性端正，如适用于本基金，基金管理东说念主在施行允洽法子后，则本基金投资不再受相干 收尾。      （十）法律法例和《基金合同》不容的其他举止，以及依照法律、行政法例和中国证监会 端正不容基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他举止。                             鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约            十六、托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更法子   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与《基 金合同》的端正有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后成效。   （二）基金托管条约隔断出现的情形   （三）基金财产的计帐 基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的责任主说念主员。 分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   (1)《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统已经受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐论述；   (5)聘用管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论述出具法律意 见书；   (6)将计帐恶果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的各样基金份额比例进行分派。                           鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述禁止帐师事务所审计、并由律 师事务所出具法律宗旨书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                           鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约                   十七、负约包袱   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不施行本条约或施行本条约不合适约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在施行各自职责的过程中，违反《基金法》或者《基金合 同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当分别对各自的举止 照章承担补偿包袱；因共同举止给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带赔 偿包袱。   （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主形成去世的，应就班师去世进行补偿；给基金 财产形成去世的，应就班师去世进行补偿，另一方当事东说念主有权力及义务代表基金向负约方追偿。 然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 而形成的去世等； 资形成的班师去世或潜在去世等；   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时采纳必要的措施，奋力 恶臭去世的扩大。   （五）负约举止虽已发生，但本托管条约大约不竭施行的，在最大章程地保护基金份额 抓有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不竭施行本条约。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现过失，基金管理东说念主和 基金托管东说念主天然已经采纳必要、允洽、合理的措施进行查验，然则未能发现无理的，由此形成 基金财产或投资东说念主去世，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然则基金管理东说念主和基金托管 东说念主应积极采纳必要的措施摈斥由此形成的影响。                            鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约                   十八、争议治理方式   因本条约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入治理，协商、长入不可解 决的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济买卖仲裁委员会，仲裁处所为北京市，按照中 国外洋经济买卖仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有 握住力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不竭针织、勤劳、 守法地施行《基金合同》和本托管条约端正的义务，景仰基金份额抓有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统治。                             鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约                  十九、托管条约的着力      两边对托管条约的着力约定如下：      （一）基金管理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管条约草案，应经托管协 议当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，条约当事东说念主两边根据中国证监会的 宗旨修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。      （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起成效。托管 条约的有用期自其成效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会备案并公告之日止。      （三）托管条约自成效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律握住力。      （四）本条约一式六份，条约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有同等的法律效 力。                          鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应给以配合，承 担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本条约未尽事宜， 当事东说念主依据《基金合同》、接洽法律法例等端正协商办理。                       鹏华弘信天真配置搀杂型证券投资基金托管条约            二十一、托管条约的签订 本条约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日。

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