招募说明书（更新） 天弘国证糜费 100 指数增强型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）      基金管理东说念主：天弘基金管理有限公司      基金托管东说念主：广发证券股份有限公司      日    期：二〇二四年十一月五日                                     招募说明书（更新）                      遑急辅导   天弘国证糜费 100 指数增强型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 于 2020 年 10 月 30 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】2819 号）。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完竣。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场前程作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基 金的基金合同于 2020 年 12 月 30 日谨慎奏效。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应追究阅读本招募说明书，全面解析本 基金产物的风险收益特征和产物特性，充分接洽自身的风险承受才智，感性判断 商场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寂然决策。投 资东说念主在获取基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括： 证券商场举座环境激勉的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、大批赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理东说念主在投资计划过程中产生的操作风险以及本 基金专有风险等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者情愿”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。   本基金为股票指数增强型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债 券型基金与货币商场基金。   本基金标的指数为国证糜费 100 指数。   高兴下列条件的悉数 A 股：   （1）非 ST、*ST 股票；   （2）公司上市高出三年；   （3）公司最近一年无紧要违法、财务论说无紧要问题；   （4）公司最近一年计划无极度、无紧要失掉；   （5）国证行业分类下，一级行业为可选糜费、主要糜费、医药卫生、信息 技巧和电信业务，或三级行业为物流的悉数公司。                                  招募说明书（更新）   最先，剔除大股东累计质押比高出 80%的股票；   然后，剔除近 6 月日均成交金额排行后 20%的股票，遴荐近 6 月日均总市值 排行前 150 的股票；   临了，根据单元资产税息折旧及摊销前利润、营业总收入和总市值排行，加 权狡计得到概述评分，并从高到低进行排序，引诱公司治理、股权结构等，及第 前 100 只股票组成样本股。   计划标的指数具体编制有计划及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站， 网址：www.cnindex.com.cn。本基金并非保本基金，基金管理东说念主并不成保证投资 于本基金不会产生失掉。   基金管理东说念主在此尽头辅导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节计划风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场精深法例等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之 间的匹配试验。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能平直或波折成为本基金的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应 次第后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相干章节。侧 袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行独特绮丽，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相干内容并矜恤本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   投资者应当追究阅读基金合同、招募说明书、基金产物贵寓撮要等信息线路                              招募说明书（更新） 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，了解 基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资教悔、资产情景等判断基金是 否和自身的风险承受才智相得当，并通过基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的具有基 金销售业务阅历的其他机构购买基金。   基金管理东说念主承诺以憨厚信用、起劲尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其改日发扬， 基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发扬的保证。基金管理 东说念主提醒投资者留意基金投资的“买者情愿”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金单一投资者（基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主 员手脚发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 外。法律法例或监管机构另有执法的，从其执法。   本次更新主要依据《天弘基金管理有限公司对于天弘国证糜费 100 指数增强 型发起式证券投资基金增设份额及疗养收益分拨原则并相应修改相干法律文献 的公告》进行转变。                                           招募说明书（更新）                          目     录                                        招募说明书（更新）                              招募说明书（更新）                 一、前言   《天弘国证糜费 100 指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作管理办法》                               （以下简称“《运 作办法》”）、       《证券投资基金销售管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开募 集证券投资基金信息线路管理办法》                （以下简称“《信息线路办法》”）、                                《公开召募 洞开式证券投资基金流动性风险管理执法》                   （以下简称“《流动性风险管理执法》”） 《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》                             （以下简称“《指数 基金引导》”）以及《天弘国证糜费 100 指数增强型发起式证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完竣性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金管理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 计划执法享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权力和义务， 应戒备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                      二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验转变和补充 和补充 证券投资基金招募说明书》过火更新 基金基金产物贵寓撮要》过火更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议转变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的转变     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的转变     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                                       招募说明书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其通常作念 出的转变 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的转变       《流动性风险管理执法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理执法》及颁布机关 对其通常作念出的转变       《指数基金引导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关 对其通常作念出的转变 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经计划政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及相干法律法例执法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相干法律法例执法，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主                                       招募说明书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务 会执法的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并援手基金份额持有东说念主名册和办理非往还过户等 限公司或接受天弘基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得高出 3 个月 洞开日 范基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理东说念主                                招募说明书（更新） 和投资东说念主共同顺服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 执法的条件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转变为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金转变中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转变中转入 恳求份额总和后的余额)高出上一洞开日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行入款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的选贤举能 申购款过火他资产的价值总和                               招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》执法的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公征战行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 往还的债券等 额净值的方式，将基金疗养投资组合的商场冲击成安分拨给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到平允对待 金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中 照章具有基金司理阅历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东说念主员，下同）等东说念主员的资金 金份额持有期限不少于三年的基金管理东说念主的股东、基金管理东说念主、基金管理东说念主高档 管理东说念主员或基金司理等东说念主员 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分裂建立代码，分裂狡计和公 告基金份额净值和基金份额累计净值 赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额                               招募说明书（更新） 回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 件 进行处置计帐，目的在于灵验禁锢并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账户称 为侧袋账户               （1）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值技巧仍导致 公允价值存在紧要不笃定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；                  （3）其他资产价值存在紧要不笃定性的 资产                                      招募说明书（更新）                    三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称呼：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：韩歆毅   客服电话：95046   计划东说念主：司媛   组织方式：有限职责公司   注册本钱及股权结构   天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册本钱为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称呼                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信赖有限职责公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              共计                             100%   （二）主要东说念主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国国外金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                     招募说明书（更新） 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 计划管理部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会书记。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会书记。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国国外金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国国外金融股份有限公 司投资银行部推论总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司概述行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信赖有限职责公司概述管理部总司理、资产管理部 总司理，上海实业城市征战集团有限公司融产引诱办事鼓励办公室负责东说念主，现任 天津信赖有限职责公司董事会书记。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售往还 部司理，博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，寂然董事，硕士。历任中国建立银行北京西四支行国外部副司理， 中国建立银行北京长安支行副总司理，中国建立银行北京前门支行行长助理，中 国建立银行北京征战区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产相助管理部总裁，盈科鼎新资产管理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司职责公司董事长兼总司理。    车浩先生，寂然董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院西席，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院讲授、副院长。    黄卓先生，寂然董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副讲授、副 院长。                               招募说明书（更新）   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限职责公司深圳营业部总 司理，联合证券有限职责公司往还管理部总司理，厦门联合信赖投资有限职责公 司上海证券部总司理，中泰信赖有限职责公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心概述管理部总司理，上海实业城市征战集团有限公司深圳公司总司理 兼融产引诱鼓励办副主任，现任天津信赖有限职责公司业务总监兼资产管理总部 总司理、概述管理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高档产物司理，北京 新华富时资产管理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级产物司理、券生意务部推论总司理，现任公司产物部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售往还部司理， 博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资管理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金管理 有限公司机构答理部高档司理，中国东说念主寿资产管理有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘鼎新资产管理有限公司董事长。                                  招募说明书（更新）   周晓明先生，副总司理，硕士。曾履新于中国证券商场研究院联想中心过火 下属北京范例股份制酌量公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央训诲科学研究所助理研究员，国度国 有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部训诲中心副处长，宇宙社保基金理 事会副处长、处长、副主任、巡缉员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管理有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金管理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产管理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，守护长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券往还中心财 务部司理、往还中心副总司理，亚洲证券有限职责公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限职责公司）上海总部财务技俩主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司守护长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台技巧部高档技巧人人，北京念念德泰科科技发展 有限公司技巧研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   刘笑明先生，运筹学硕士，10 年证券从业教悔。历任建信基金管理有限职责 公司量化研究员、北京极至投资管理有限公司投资司理、中国东说念主保资产管理有限                                         招募说明书（更新） 公司基金司理，2020 年 4 月加盟本公司。历任天弘中证红利低波动 100 指数型 发起式证券投资基金基金司理（2021 年 06 月至 2023 年 12 月）、天弘中证高端 装备制造指数增强型证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2023 年 05 月）。 现任本公司基金司理。天弘中证科技 100 指数增强型发起式证券投资基金基金经 理、天弘国证糜费 100 指数增强型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证光伏 产业指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证光伏产业往还型洞开式指数 证券投资基金基金司理、天弘中证新材料主题往还型洞开式指数证券投资基金基 金司理、天弘中证医药主题指数增强型证券投资基金基金司理、天弘中证沪港深 物联网主题往还型洞开式指数证券投资基金基金司理、天弘中证机器东说念主往还型开 放式指数证券投资基金基金司理、天弘中证新材料主题指数型发起式证券投资基 金基金司理、天弘中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金司理、 天弘国证绿色电力指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证机器东说念主往还型 洞开式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理、天弘中证红利低波动 100 交 易型洞开式指数证券投资基金基金司理、天弘中证红利低波动 100 往还型洞开式 指数证券投资基金蚁合基金基金司理、天弘中证沪港深物联网主题往还型洞开式 指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理、天弘中证汽车零部件主题指数型发 起式证券投资基金基金司理。   历任基金司理：   杨超先生，任职时刻：2020 年 12 月 30 日至 2022 年 07 月 29 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘鼎新资产管理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、羼杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款管理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司守护长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；                               招募说明书（更新）   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；  （四）基金管理东说念主承诺   本基金管理东说念主承诺不从事违背《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息线路办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面 限制轨制，遴选灵验措施，驻防非法步履的发生。   基金管理东说念主不容性步履的承诺。   本基金管理东说念主照章不容从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗争允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；                            招募说明书（更新）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事相干的往还行动；   （7）莽撞职守，不按照执法履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会执法不容的其他步履。   （1）依照计划法律法例和基金合同的执法，本着起劲严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的计划证券、基金的生意精巧、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事相干的往还行动。   （4）不从事挫伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券往还过火他行动。  （五）基金管理东说念主的风险管理与里面限制轨制   （1）全面性原则：公司风险管理必须袒护公司悉数的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并连合于悉数业务经过和业务门径；   （2）寂然性原则：公司根据业务需要诞生保持相对寂然的机构、部门和岗 位，并在相干部门建立防火墙；公司诞生寂然的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和论说公司风险管理情景，并进行寂然讲述；   （3）审慎性原则：风险管理中枢是灵验驻防各样风险，任何轨制的建立都 要以驻防风险、审慎计划为起点；   （4）灵验性原则：风险管理轨制具有高度泰斗性，是悉数职工必须严格遵 守的行动指南；推论风险管理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违背轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司计划战术方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行 相应的疗养；                              招募说明书（更新）   （6）定量与定性相引诱的原则：针对合规风险、操作风险、商场风险、信 用风险和流动性风险的不同特质，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 限制目的体系，使风险限制更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的推论。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督检讨公司的正当合规运营、里面限制、风险管理， 从而限制公司的举座运营风险；   （2）守护长：寂然愚弄守护权力，平直对董事会负责，实时向审计与风险 限制委员会提交计划公司范例运作和风险限制方面的办事论说；   （3）投资决策委员会：负责携带基金财产的运作、制定本基金的资产配置 有计划和基本的投资策略；   （4）风险管理委员会：拟定公司风险管理战术，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过火他量化风险管理工 具；根据公司总体风险限制主义，制定各业务和各门径风险限制主义和要求；落 实公司就紧要风险管理作念出的决定或决议；听取并计划会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理轨制、经过；对职责东说念主提议处罚建议， 经总司理办公会计划后推论。   （5）内控合规部：负责公司聚拢统一的合规管理办事，按照公司执法和督 察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、论说体系，不竭普及公司举座合规坚定和才智。   （6）风险管理部：通过投资往还系统的风控参数建立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间往还等场社往还 的风险识别与评估，保证各投资组合场社往还的事中合规限制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和限制；   （7）审计部：通过运用系统化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行动、里面限制和风险管理的得当性和灵验性，以促进公司完善治理、加多 价值和结果主义。                             招募说明书（更新）  （8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的职责。各部门的部门 司理对本部门的风险负沿路职责，负责履行公司的风险管理次第，负责本部门的 风险管理系统的征战、推论和爱戴，用于识别、监控和裁汰风险。  （1）风险限制轨制  公司风险限制的主义为严格顺服国度法律法例、行业自律执法和公司各项规 章轨制，自发形成遵法计划、范例运作的计划念念想和计划格调；不竭提高计划管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险限制机制和轨制，确保各项计划管理行动的健康运行与公司财产的安全 完竣；爱戴公司信誉，保持公司的邃密形象。针对公司濒临的各样风险，包括政 策和商场风险，管理风险和职业说念德风险，分裂制定严格驻防措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经过轨制、聚拢往还轨制、信息线路轨制、贵寓 保全轨制、阴私轨制和寂然的监察稽核轨制等相干轨制。  （2）内控合规管理轨制  为保障不绝范例发展，公司制定合规管理轨制。公司设守护长，负责公司合 规管理办事，实施对公司计划管理合规正当性的审查、监督和检讨。内控合规部 负责公司聚拢统一的合规管理办事，按照公司执法和守护长的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、论说体系，不 断普及公司举座合规坚定和才智。  （3）审计管理轨制  为范例里面审计办事，公司制定里面审计管理轨制。里面审计通过运用系统 化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的业务行动、里面限制和风险管理的 得当性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和结果主义。  （4）里面司帐限制轨制  建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作限制规程，确保司帐业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行相干业务的相 互核查监督机制；为了驻防基金司帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格范例基金计帐交割办事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化司帐的事前、事中、过后监督                            招募说明书（更新） 和观看轨制；为了驻防司帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案援手和 财务叮咛轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内限轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有得当的组织和授权，确保内 控合规办事是寂然的，并得到高管东说念主员的救助，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金往还聚拢，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和驻防风险；   （3）建立、健全岗亭职责制。公司建立、健全了岗亭职责制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事范围中的风险隐患上报，以驻防和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、论说、辅导次第。公司建立了风险管理委 员会，使用适合的次第，阐明和评估与公司运作计划的风险；公司建立了自下而 上的风险论说次第，对风险隐患进行层层讲述，使各个眉目的东说念主员实时掌执风险 情景，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管理技能。遴选数目化、技巧化的风险限制技能， 建立数目化的风险管理模子，用以辅导商场趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时遴选灵验的措施，对风险进行分散、限制和消亡，尽可能地减少损失；   （7）提供鼓胀的培训。公司制定了完竣的培训规划，为悉数职工提供鼓胀 和得当的培训，使职工明确其职责所在，限制风险。   本公司确知建立、爱戴、援手和完善里面限制轨制是本公司董事会及管理层 的职责。本公司尽头声明以上对于里面限制的线路真确、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不竭完善里面限制轨制。                                         招募说明书（更新）                        四、基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    称呼：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）    住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东说念主：林传辉    成速即间：1994 年 1 月 21 日    基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】510 号    注册本钱：东说念主民币 7，621，087，664 元    存续期间：遥远    计划东说念主：罗琦    计划电话：020-66338888    广发证券是国内首批概述类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分裂在深圳 证券往还所及香港联合往还悉数限公司主板上市（股票代码： 000776.SZ，    广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，隆起的中枢竞争力。领有 投资银行、金钱管理、往还及机构和投资管理四伟业务板块，具备全业务执照。 公司铸造概述金融服求实力，主要计划目的连气儿多年稳居中国券商前哨，在多项 中枢业务范围中形成了率先上风，研究、资产管理、金钱管理等位居前哨。限制 权益为 1，407.03 亿元，2024 年上半年营业收入为 117.78 亿元，营业利润为 51.30 亿元，包摄于上市公司股东的净利润为 43.62 亿元。    刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾履新于大成基金管理有限公司、 招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、 好意思国说念富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月获取北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月获取北京大学经济学硕士学位。    广发证券资产托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业                                  招募说明书（更新） 经历或司帐师事务所审计教悔，从业教悔丰富，具备基金从业阅历，熟练基金托 监办事。资产托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、司帐、 统计、狡计机等范围，是一支憨厚起劲、积极进步的专科从业东说念主员军队。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管阅历。广发 证券严格履行基金托管东说念主的各项职责，不竭加强风险管理和里面限制，确保基金 资产的完竣性和寂然性，切实爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，提供高质料的基 金托管服务。限制 2024 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共    （二）基金托管东说念主的风险管理原则和里面限制轨制    广发证券开展基金托管业务谨守以下风险管理原则： 手脚业务开展和风险管理当征服的最基本要求。 应渗入到决策、推论、监督、反馈等各个门径，风险限制应落实到业务波及的所 有岗亭、悉数门径，包含事前风险限制、事中风险监控、过后风险论说和处理。 相互制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 管理部、稽核部等，均应保持高度的寂然性，各自从寂然的风险限制角度起程， 对资产托管业务的风险进行管理。 情况动态疗养风控措施和风控技能，并通过顺畅的风险论说和传导机制，实时有 效地处理各样风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。    广发证券根据相干法律法例和公司轨制的相干要求，制定了完善的里面限制 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、                        《广发证券资产托管业务信 息线路管理执法》、         《广发证券资产托管业务账户管理执法》、                           《广发证券资产托管 业务基金估值核算管理执法》、              《广发证券资产托管业务资金计帐管理执法》、                                  《广 发证券公募基金投资监督管理执法》、                 《广发证券资产托管部业务信息阴私与业务                            招募说明书（更新） 档案管理执法》、        《广发证券资产托管业务救急管理执法》、                          《广发证券资产托管部 从业东说念主员管理执法》、          《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基 金风险准备金管理执法》等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金 计帐、投资监督、里面限制、风险管理、业务系统管理、阴私和档案管理、救急 处理、从业东说念主员管理等沿路业务门径。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和次第   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等计划法律法例执法以及基金合同、 基金托管公约相干约定，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券商场、基金资产净值的狡计、基 金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、信 息线路等进行监督。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等计划 法律法例执法或基金合同、基金托管公约相干约定的步履，应实时以书面方式通 知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应实时查对，并以书面方式对基 金托管东说念主发出回函阐明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行 为，应立即论说中国证监会，同期文牍基金管理东说念主限期纠正。                                  招募说明书（更新）                      五、相干服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金管理有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场说念 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   计划东说念主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金管理有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金管理东说念主网站查询销售机构信息。 合同等的执法，遴荐其他得当要求的机构销售本基金，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）登记机构   称呼：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   计划东说念主：薄贺龙   （三）出具法律成见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                               招募说明书（更新） 负责东说念主：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：早晨、陈颖华 计划东说念主：陈颖华 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：毕马威华振司帐师事务所（独特普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 推论事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册司帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 计划东说念主：管祎铭                                    招募说明书（更新）                  六、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息线路办法》、《基金合同》过火它法律法例的计划执法，并经中国证监会证监 许可【2020】2819号文准予注册。本基金的召募期为自2020年12月7日至2020年 元东说念主民币，按照每份基金份额1.00元东说念主民币狡计，诞生召募期间召募资金过火利 息结转的份额共计322，567，498.95份基金份额，已沿路计入基金份额持有东说念主基金 账户，归各基金份额持有东说念主悉数。                                 招募说明书（更新）                   七、基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金合同已于 2020 年 12 月 30 日奏效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   基金合同奏效满三年之日（指天然日），若基金限制低于 2 亿元的，基金合 同应当闭幕，无需召开基金份额持有东说念主大会审议决定即可按照基金合同约定的程 序进行计帐，并不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。   本基金在《基金合同》奏效三年后连续存续的，基金存续期内，连气儿 20 个 办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情 形的，基金管理东说念主应当在如期论说中给予线路；连气儿 50 个办事日出现前述情形 的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并闭幕，且无需召开基金份 额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有执法时，从其执法。                                   招募说明书（更新）               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他相干公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业景色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往还 所、深圳证券往还所的正常往翌日的往还时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的执法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往还商场、证券往还所往还时刻变更或其 他独特情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的疗养，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的计划执法在执法媒介上公告。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额自 2021 年 1 月 6 日洞开申购、赎回、 定投、转变业务，本基金 E 类基金份额自 2024 年 11 月 5 日洞开申购、赎回、定 投、转变业务，具体办理经过见基金管理东说念主在指定媒介发布的相干公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者转变。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或转变 恳求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后狡计的该类基金份 额净值为基准进行狡计； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。                               招募说明书（更新）   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主 必须在新执法开端实施前依照《信息线路办法》的计划执法在执法媒介上公告。   （四）申购与赎回的次第   投资东说念主必须根据销售机构执法的次第，在洞开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回恳求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。遇往还所或往还商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限制的成分影响业务处理经过， 则赎回款顺延至下一个办事日划出。   在发生精深赎回时，款项的支付办法参照基金合同计划条目处理。   基金管理东说念主应以往还时刻结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日手脚申购 或赎回恳求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构执法的其他方式查询恳求的阐明情况。销售机构对申购、 赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售机构如实吸收到恳求。申 购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于恳求的阐明情况，投资者应及 时查询。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。   （五）申购和赎回的数目限制 额为东说念主民币1.00元（含申购费、下同），追加申购的单笔最低申购金额为东说念主民币 币1.00元，追加申购的单笔最低申购金额为东说念主民币1.00元；各销售机构对最低申 购名额及级差有其他执法的，以各销售机构的业务执法为准，但最低申购金额仍                                    招募说明书（更新） 不得低于1.00元。 份。某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构沿路往还账户的份额余额少于 往还账户持有的基金份额。如因红利再投资、非往还过户、转托管、精深赎回、 基金转变等原因导致的账户余额少于 0.1 份之情况，不受此限，但再次赎回时必 须一次性沿路赎回。各销售机构有不同执法的，投资者在该销售机构办理赎回业 务时，需同期谨守销售机构的相干业务执法。 定见更新的招募说明书或相干公告。但单一投资者（基金管理东说念主、基金管理东说念主高 级管理东说念主员或基金司理等东说念主员手脚发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达 到或高出基金份额总和的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被 动达到或高出 50%的除外)。法律法例或监管机构另有执法的，从其执法。 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可遴选上述措施对基金限制给予控 制，具体请参见相干公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在疗养前依照《信息线路办法》的计划执法在 执法媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为 A 类、C 类、E 类基金份额。投资东说念主申购 A 类基金份额 时收取申购用度，申购 C 类、E 类基金份额不收取申购用度，而是从该类别基金 资产入网提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购恳求 单独狡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：              申购金额（M）        申购费率                                          招募说明书（更新）             M＜100 万元              1.5%   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推论、销售、登记等各项用度。   赎回费率随投资东说念主理有基金份额期限的加多而递减，具体赎回费率结构如下 表所示：                持有期限（T）        赎回费率    A类          T   C类          T   E类          T   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 基金份额时收取。坚不绝持有期少于 30 日的投资东说念主，其赎回费全额计入基金财 产；坚不绝持有期长于 30 日少于 90 日的投资东说念主，将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产；坚不绝持有期长于 90 日但少于 180 日的投资东说念主，将不低于赎回 费总额的 50%计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的计划执法在执法媒介 上公告。 有东说念主利益无骨子性影响的情形下根据商场情况制定基金促销规划，如期或不如期                                         招募说明书（更新） 地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，不错按中国证监会要求履行必要手 续后，对基金投资者得当调低基金销售用度。 制，以确保基金估值的平允性，具体处理原则与操作范例遵影相干法律法例以及 监管部门、自律执法的执法。   （七）申购份额与赎回金额的狡计   基金申购接纳“金额申购、份额阐明”的方式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。   （1）A 类基金份额的申购   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用皆备用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用皆备用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+1.5%)＝98，522.17 元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元   申购份额 =98，522.17/1.0160= 96，970.64 份   上述狡计结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）C 类、E 类基金份额的申购   申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额净值   例 1：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当 日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10，000.00/1.0400＝9，615.38 份                                       招募说明书（更新）   例 2：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金的 E 类基金份额，假设申购当 日 E 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10，000.00/1.0400＝9，615.38 份   上述狡计结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金接纳“份额赎回”方式，赎回金额为按实验阐明的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 90 日，适用赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10，679.00×0.50%=53.40 元   净赎回金额=10，679.00-53.40=10，625.60 元   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   T 日各样基金份额净值=T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目   本基金 A 类、C 类、E 类基金份额净值的狡计，均保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基 金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇独特情况，经履行得当程 序，不错得当延伸狡计或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：                               招募说明书（更新） 投资东说念主的申购恳求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员手脚发起资金提供方除外）持 有基金份额的比例达到或者高出 50%，或者变相消亡 50%聚拢度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据计划执法在执法媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购恳求被沿路或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况扬弃时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。                             招募说明书（更新） 商阐明后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨 给赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条目处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分给予撤废。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   （十）精深赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金 转变中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转变中转入恳求份额 总和后的余额)高出前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了精深赎回。   当基金出现精深赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才智支付投资东说念主的沿路赎回恳求时， 按正常赎回次第推论。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有坚苦或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的， 将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到沿路赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被撤废。脱期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未                               招募说明书（更新） 能赎回部分作自动脱期赎回处理。  （3）当基金出现精深赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回恳求高出上一洞开 日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主觉得支付该基金份额持有东说念主的沿路赎 回恳求有坚苦或者因支付该基金份额持有东说念主的沿路赎回恳求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有 东说念主超出 10%的赎回恳求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错遴荐脱期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。脱期的赎回 恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额 净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。而对该单个基金份额 持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回恳求与其他投资者的赎回恳求按上述（1）、 （2）方式处理，具体见相干公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生精深赎回，如基金管理东说念主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错降速支付赎 回款项，但不得高出 20 个办事日，并应当在执法媒介上进行公告。   当发生上述精深赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书执法的其他方式在 3 个往翌日内文牍基金份额持有东说念主，说明计划处理方 法，并在两日内在执法媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各样基金份额净 值。 计划执法，最迟于再行洞开日在执法媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也 不错根据实验情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时刻，届时可不再另 行发布再行洞开的公告。   （十二）基金转变                              招募说明书（更新）   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的执法决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费， 相干执法由基金管理东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的执法制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与相干机构。   （十三）基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非往还过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非往还过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵寓，对于得当条件的非往还过户恳求按基金登记机 构的执法办理，并按基金登记机构执法的范例收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照执法的范例收取转托管费。   （十五）如期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体执法由基金管理东说念主另 行执法。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所执法的如期定 额投资规划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往还景色或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记                            招募说明书（更新） 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   （十八）基金份额质押   如相干法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务执法。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的相干公告。                               招募说明书（更新）                 九、基金的投资   （一）投资主义   本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数进行灵验追踪的被迫投资基础 上，引诱增强型的主动投资，力求获取高于标的指数的投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、金融债、方位政府债、企业债、公司债、次级债、可转变债券 （含可分离往还可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超 短期融资券）、货币商场器用、同行存单、银行入款、债券回购、股指期货、资 产救助证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当 中国证监会相干执法）。   本基金不错根据相干法律法例的执法参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 次第后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，现款或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   （三）标的指数和功绩比拟基准本基金的标的指数为：国证糜费 100 指数   本基金的功绩比拟基准为：国证糜费 100 指数收益率×95%+银行活期入款 税后利率×5%   国证糜费 100 指数是由国证指数有限公司编制，以反应 A 股商场中糜费主 题上市公司的商场发扬，并为投资者提供更丰富的指数化投资器用。本基金为股 票型指数增强基金，投资主义是在对标的指数进行灵验追踪的被迫投资基础上， 引诱增强型的主动投资，力求获取高于标的指数的投资收益。因此，本基金的业 绩比拟基准为 95%的国证糜费 100 指数收益率加上 5%的银行活期入款税后利 率，以反应本基金的产物定位以及风险收益特征。                                招募说明书（更新）   改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不得当要求以及法律法例、监管机构另有执法的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中 国证监会论说并提议责罚有计划，如更换基金标的指数、转变运作方式、与其他基 金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决， 基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同闭幕。 但若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无骨子性不利影响（包括但不限于 编制机构称呼变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主可在履行得当次第后变更标的指数和功绩比拟基准，报中国证监会备案并实时 公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有计划确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息谨守基金份额持有东说念主 利益优先原则援手基金投资运作。   （四）风险收益特征   本基金为股票指数增强型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债 券型基金、羼杂型基金。   （五）投资策略   本基金接纳指数增强型投资策略，以国证糜费 100 指数手脚基金投资组合的 标的指数，引诱深切的宏不雅面、基本面研究及数目化投资技巧，在指数化投资基 础上优化疗养投资组合，力求限制本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均 追踪偏离度的皆备值不高出 0.5%，年追踪缺点不高出 7.75%，以结果高于标的指 数的投资收益和基金资产的遥远升值。如因指数编制执法疗养或其他成分导致跟 踪偏离度和追踪缺点高出上述范围，基金管理东说念主将遴选合理措施幸免追踪偏离度、 追踪缺点进一步扩大。   本基金为股票指数增强型证券投资基金，股票资产占基金资产的比例不低于 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结                            招募说明书（更新） 算备付金、存出保证金、应收申购款等。类别资产配置不手脚本基金的中枢策略， 一般情况下将保持各样资产配置的基本结实。在概述考量系统性风险、各样资产 收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、申购赎回以及分成等成分后，对基 金资产配置作念出合适疗养。   股票投资策略为本基金的中枢策略。本基金股票投资以指数投资为主，量化 增强为辅。   （1）指数投资策略   本基金的投资组合以成份股在主义指数中的权重为基础，通过限制股票组合 中各股票相对其在主义指数中权重的偏离，结果对追踪缺点的限制，进行指数化 投资。   （2）量化增强策略   本基金使用基金管理东说念主的量化投资团队征战的多因子α预测模子、结构化风 险模子和往还成本算计模子，通过组合优化的方法构建出股票增强组合，该股票 增强组合被料理了预期追踪缺点预算，同期具有较高的往还成本疗养后预期逾额 收益率。本基金将不如期根据最新数据和量化模子优化的结果对股票组合进行调 整。   该模子是基于中国股票商场遥远数据，利用金融表面和数理统计方法，对各 因子与股票改日收益率的关系进行深切研究，寻找和征战与改日收益率具有权贵 关系的因子，包括估值、盈利、成长、波动率、流动性等多个方面的因子。   之后利用特定算法将多个因子整合，根据各股票在这些因子上的表现值，估 计各股票改日一段时刻的α。   该模子是国外上研究和应用较多的风险模子，其逻辑是将个股收益率解析为 共有因子的收益率和其专有的收益率，从而将个股风险（收益率的波动）升沉为 因子风险和其专有风险，将对股票组合的风险算计升沉为对因子组合风险的算计 和个股专有风险的算计，这么不错减少需要算计的变量个数，使得算计愈加准确 和稳健。                             招募说明书（更新）   本基金所用的结构化风险模子亦然基于上述逻辑，引诱了文献与中国股票市 场的具体情况征战而来。通过限制股票组合在各风险因子（如市值、β、行业等） 上相对主义指数的敞口，力求将股票组合的追踪缺点限制在预算范围内。   该模子根据各股票的往还活跃进程、买卖价差、往还用度、可能的持有期限 等来算计各股票的往还成本，从而在构建股票组合时对各股票的预期逾额收益率 进行疗养，达到优化组合的目的。   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相引诱的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金在债券投资方面，通过深切分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化 趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等成分，以久期限制和结构 散布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造概况提供结实收益的 债券和货币商场器用组合。   在法律法例或监管机构允许的情况下，本基金将在严格限制投资风险的基础 上得当参与资产救助证券、股指期货等金融器用的投资。   （1）资产救助证券投资策略   本基金将在严格限制风险的前提下，根据本基金资产管理的需要运用个券选 择策略、往还策略等进行投资。   本基金通过对资产救助证券的披发机构、担保情况、资产池信用情景、失约 率、历史失约记录和损失比例、证券信用风险等级、利差补偿进程等方面的分析， 形成对资产证券的风险和收益进行概述评估，同期依据资产救助证券的订价模子， 笃定合适的投资对象。在资产救助证券的管理上，本基金通过建立失约波动模子、 测评可能的失约损失概率，对资产救助证券进行追踪和测评，从而形成灵验的风 险评估和限制。   （2）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的，                             招募说明书（更新） 接纳流动性好、往还活跃的期货合约，通过对质券商场和期货商场运行趋势的研 究，引诱股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分接洽股指期 货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲独特情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的举座风险的目的。   （3）参与融资及转融通证券出借业务的投资策略   为更好的结果投资主义，在加强风险驻防并顺服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析商场 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动秉性况等成分的基础上，合理笃定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若相干融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新执法， 以得当上述法律法例和监管要求的变化。   （六）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金 保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的沿路资产救助证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救助证券的比例，不得高出该                                 招募说明书（更新） 资产救助证券限制的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的沿路基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产救助 证券，不得高出其各样资产救助证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资范例，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金管理东说念主管理的沿路洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的沿路投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%； 完全按照计划指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定 的独特投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的成分致使基金不得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （16）本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出 基金资产净值的 10%；   （17）本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押                                 招募说明书（更新） 式回购）等；   （18）本基金在职何往翌日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基 金持有的股票总市值的 20%；   （19）本基金在职何往翌日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得高出上一往翌日基金资产净值的 20%；   （20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差狡计）应当得当《基金合同》对于股票投资比例的计划约定；   （21）本基金参与融资业务的，在职何往翌日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （22）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借往还的资产不得高出基 金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往翌日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得高出本基金持有该证券总量的 均狡计；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票推论，与境 内上市往还的股票合并狡计，法律法例或监管机构另有执法从其执法；   （24）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（22）情形之外，因证券、期货商场波动、 上市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限 制等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不得当上述执法投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往翌日内进行疗养，但中国证监会执法的独特情形除外。因 证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分致使基 金投资不得当第（22）项执法的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有 执法的，从其执法。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 开端。                            招募说明书（更新）   法律法例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当次第后，则本基金投资不再受相干限制或以疗养后的执法为准。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背执法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有执法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、操纵证券往还价钱过火他不刚直的证券往还行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会执法不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实验 限制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往还的，应当得当基金的投资主义和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益阻拦，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱推论。相干往还必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予线路。紧要关联往还应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或疗养上述不容性执法，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当次第后，则本基金投资不再受相干限制或以疗养后的执法为准。  （七）基金管理东说念主代表基金愚弄股东或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金                            招募说明书（更新） 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施次第、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的执法。                                    招募说明书（更新）                十、基金投资组合论说   基金管理东说念主的董事会及董事保证所载贵寓不存在空幻纪录、误导性述说或 紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完竣性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主广发证券股份有限公司根据本基金合同执法复核了本论说中的 财务目的、净值发扬和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、误 导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合论说所载数据限制 2024 年 06 月 30 日，本论说中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度论说。  序号 技俩           金额(元)             占基金总资产的比例（%）     其中：股票        84，696，063.10     94.18     其中：债券        3，148，406.71      3.50         资产救助证券   -                 -     其中：买断式回购的买入返                  -                 -     售金融资产  代码 行业类别           公允价值(元)         占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业     3，162，384.00    3.53  B    采矿业          -               -  C    制造业          67，805，816.26   75.66       电力、热力、燃气及水坐褥  D                 -               -       和供应业  E    建筑业          -               -  F    批发和零卖业       2，247，032.00    2.51  G    交通运载、仓储和邮政业 2，532，339.00     2.83  H    住宿和餐饮业       -               -                                 招募说明书（更新）     信息传输、软件和信息技 I               5，449，880.40    6.08     术服务业 J   金融业         -               - K   房地产业        -               - L   租借和商务服务业    1，679，226.00    1.87 M   科学研究和技巧服务业  576，093.00      0.64     水利、环境和人人设施管 N               -               -     理业     住户服务、修理和其他服 O               -               -     务业 P   训诲          -               - Q   卫生和社会办事     1，196，098.32    1.33 R   文化、体育和文娱业   -               - S   概述          -               -     共计          84，648，868.98   94.45  代码 行业类别           公允价值(元)      占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业     -            -  B    采矿业          -            -  C    制造业          47，194.12    0.05       电力、热力、燃气及水坐褥  D                 -            -       和供应业  E    建筑业          -            -  F    批发和零卖业       -            -  G    交通运载、仓储和邮政业 -             -  H    住宿和餐饮业       -            -       信息传输、软件和信息技  I                 -            -       术服务业  J    金融业          -            -  K    房地产业         -            -  L    租借和商务服务业     -            -  M    科学研究和技巧服务业   -            -       水利、环境和人人设施管  N                 -            -       理业       住户服务、修理和其他服  O                 -            -       务业  P    训诲           -            -  Q    卫生和社会办事      -            -  R    文化、体育和文娱业    -            -  S    概述           -            -       共计           47，194.12    0.05                                        招募说明书（更新） 投资明细  序                                    占基金资产净值     股票代码   股票称呼  数目(股)   公允价值(元)  号                                    比例（％）  序                                 占基金资产净值     股票代码  股票称呼    数目(股)  公允价值(元)  号                                 比例（％）                                            占基金资产净值 序号    债券品种              公允价值(元)                                            比例（％）       其中：政策性金融债         -                  -                                             招募说明书（更新） 序                                               占基金资产净值   债券代码     债券称呼       数目（张）     公允价值(元) 号                                               比例（％） 资明细    本基金本论说期末未持有资产救助证券。    本基金本论说期末未持有贵金属。    本基金本论说期末未持有权证。    本基金本论说期末未持有股指期货。    本基金本论说期末未持有国债期货。 查，未发当今论说编制日前一年内受到公开责问、处罚。  序号     称呼                     金额(元)     本基金本论说期末未持有处于转股期的可转变债券。     本基金本论说期末指数投资前十名股票不存在流畅受限情况。                               招募说明书（更新） 金额单元：东说念主民币元  序                流畅受限部分的公 占基金资产净值      股票代码   股票称呼                   流畅受限情况说明  号                允价值       比例（％）     由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                                     招募说明书（更新）                           十一、基金的功绩      基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同奏效日 2020 年 12 月 30 日，基金功绩数据限制 2024 年 06 月 30 日。           基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟                          天弘国证糜费 100 指数增强 A                                           功绩比拟                         份额净值 功绩比拟               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③      ②-④               增长率①                        率范例差                         准差②      率③                                            ④               -1.53%    1.44%   -9.09%    1.42%   7.56%    0.02%               -23.32%   1.42%   -25.34%   1.43%   2.02%    -0.01%               -11.77%   0.92%   -12.20%   0.95%   0.43%    -0.03%               -4.36%    1.16%   -4.11%    1.19%   -0.25%   -0.03% 自基金合同 奏效日起至 -36.22%           1.26%   -41.04%   1.27%   4.82%    -0.01%      今                                                     招募说明书（更新）                          天弘国证糜费 100 指数增强 C                                           功绩比拟                         份额净值 功绩比拟               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③      ②-④               增长率①                        率范例差                         准差②      率③                                            ④               -1.82%    1.44%   -9.09%    1.42%   7.27%    0.02%               -23.56%   1.42%   -25.34%   1.43%   1.78%    -0.01%               -12.03%   0.92%   -12.20%   0.95%   0.17%    -0.03%               -4.51%    1.16%   -4.11%    1.19%   -0.40%   -0.03% 自基金合同 奏效日起至 -36.89%           1.26%   -41.04%   1.27%   4.15%    -0.01%     今                            招募说明书（更新）                十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相寂然。   （四）基金财产的援手和责罚   本基金财产寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主援手。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的执法责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推论。                              招募说明书（更新）                十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往还景色的往翌日以及国度法律法例 执法需要对外线路基金净值的非往翌日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券、资产救助证券和银行 入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则 基金管理东说念主在笃定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准 则》、监管部门计划执法。 有报价的，除司帐准则执法的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应接纳最近往翌日的报价笃定公允价值。有充足左证标明估值日 或最近往翌日的报价不成真确反应公允价值的，打发报价进行疗养，笃定公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中接洽不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息救助的估值技巧笃定公允价值。接纳估值技巧笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行疗养并笃定公允价值。   （四）估值方法                              招募说明书（更新）   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往翌日的市价 （收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分， 疗养最近往还市价，笃定公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往还所上市往还的可转变债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技巧笃定公允价值。 往还所商场挂牌转让的资产救助证券，接纳估值技巧笃定公允价值；   （6）对在往还所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经疗养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行疗养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应接纳估值技巧笃定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公征战行未上市的股票、债券，接纳估值技巧笃定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初度公征战行股票时公司股东公征战售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会计划执法笃定公允价值。                            招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在彰着互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 确保基金估值的平允性。 无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往翌日结算 价估值。 值。 会的相干执法进行估值。 无往还的，以最近往翌日的收盘价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新执法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的执法或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据计划法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金计划的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   （五）估值次第                                招募说明书（更新） 以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有 执法的，从其执法。   基金管理东说念主每个估值日狡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按执法公告。 或基金合同的执法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值间隙的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值间隙时，视为基金份额净值间隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值间隙，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶 的职责东说念主应当对由于该估值间隙碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值间隙处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值间隙的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若 系同行业现有技巧水平不成预料、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述执法推论：   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往还贵寓灭失或被间隙处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值间隙已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值间隙职责方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值间隙发生的用度由估值间隙职责方承担；                              招募说明书（更新） 由于估值间隙职责方未实时更正已产生的估值间隙，给当事东说念主变成损失的，由估 值间隙职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值间隙职责方已经积极妥协，而况 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值间隙职责方打发更正的情况向计划当事东说念主进行阐明，确保估值间隙已得 到更正。   （2）估值间隙的职责方对计划当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责， 而况仅对估值间隙的计划平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值间隙而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值间隙职责方仍打发估值间隙负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值间隙职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事 东说念主享有要求托付不妥得利的权力；如果获取不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的不妥得 利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值间隙职责方。   （4）估值间隙疗养接纳尽量规复至假设未发生估值间隙的正确情形的方式。   估值间隙被发现后，计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的次第如下：   （1）查明估值间隙发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值间隙发生 的原因笃定估值间隙的职责方；   （2）根据估值间隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值间隙变成的损失 进行评估；   （3）根据估值间隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值间隙的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值间隙处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值间隙的更正向计划当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现间隙时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）间隙偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基                             招募说明书（更新） 金托管东说念主并报中国证监会备案；间隙偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有执法的，从其执法处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日往还结果后狡计当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由 基金管理东说念主对基金净值信息给予公布。   （九）独特情况的处理 差不手脚基金资产估值间隙处理。 送的数据间隙等原因，或由于国度司帐政策变更、商场执法变更等非基金管理东说念主 与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已 经遴选必要、得当、合理的措施进行检讨，然则未能发现该间隙而变成的基金资 产估值间隙，基金管理东说念主、基金托管东说念主解任抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管 东说念主应积极遴选必要的措施扬弃或松开由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。                               招募说明书（更新）              十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结果收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，基金管理东说念主可 对各样别基金份额分裂制定收益分拨有计划，本基金归拢类别的每一基金份额享有 同瓜分拨权； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   （四）收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有计划的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在执法媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红                           招募说明书（更新） 利再投资的狡计方法，依照《业务执法》推论。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的执法。                              招募说明书（更新）               十五、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金相干的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                    招募说明书（更新）   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.3%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.3%年费率 计提。狡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.35%年费率 计提。狡计方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东说念主再由基金管理东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   本基金需根据指数使用许可公约的要求向标的指数的发布方深圳证券信息 有限公司支付指数许可使用费。在平淡情况下，指数许可使用费按前一日的基金 资产净值的 0.02%的年费率计提。狡计方法如下：   H=E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费                               招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币 8，000 元（大写：捌仟圆）                                     ，计费 期间不及一季度的，根据实验天数按比例狡计。   指数许可使用费逐日狡计，逐日累计，按季支付。由基金管理东说念主、基金托管 东说念主和指数供应商查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指数许可使用费划 款指示，按照阐明的金额和指定的账户旅途将上一季度的指数许可使用费从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   如果指数使用许可公约约定的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付方式 等发生疗养，本基金将接纳疗养后的方法或费率狡计指数许可使用费。基金管理 东说念主将在招募说明书更新或其他公告中线路基金最新适用的方法及费率。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据计划法例及相应协 议执法，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的执法。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度计划税收征收的执法代扣代缴。                                  招募说明书（更新）              十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度线路； 司帐核算，按照计划执法编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》执法的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在执法媒介公告。                              招募说明书（更新）            十七、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、 《流动性风险管理执法》、《基金合同》过火他计划执法。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会执法的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的执法线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会执法时刻内，将应予线路的基金信 息通过得当中国证监会执法条件的宇宙性报刊（以下简称“执法报刊”）及《信 息线路办法》执法的互联网网站（以下简称“执法网站”）等媒介线路，并保证基 金投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息 贵寓。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开线路的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开线路的基金信息                             招募说明书（更新）   公开线路的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的执法及具体次第，说明基金产物的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地线路影响基金投资者决策的沿路事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在执法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产援手及基金 运作监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概如果基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓撮要的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物贵寓撮要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓撮要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 贵寓撮要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登 载在执法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓撮要、 《基金合同》和基金托管公约登载在执法网站上，并将基金产物贵寓撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于执法媒介上。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在执法媒介上登载《基金 合同》奏效公告。基金合同奏效公告中应说明基金召募情况及基金管理东说念主、基金 管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东持有的基金份额、承 诺持有的期限等情况。   《基金合同》奏效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在执法网站线路一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过执法网站、基金销售机构网站或者营业网点线路洞开日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在执法网站线路半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及计划申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在执法网站上，并将年度论说辅导性公告登载在执法报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经得当《中华东说念主民共和国证券法》执法的司帐师事 务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在执法网站上，并将中期论说辅导性公告登载在执法报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在执法网站上，并将季度论说辅导性公告登载在执法报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   基金管理东说念主应在年度论说、中期论说、季度论说均分裂线路基金管理东说念主、基                              招募说明书（更新） 金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。如将来法律法例或中国证监会有另行执法的，从其执法。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下线路该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中线路基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，计划信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在执法报刊和执法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》闭幕、基金计帐；   （3）转变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的实验控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主成心基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百 分之三十；                              招募说明书（更新）   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相干步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、 实验限制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往还事项，但中国证监会另有执法的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计 提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价间隙达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开端办理申购、赎回；   （18）本基金发生精深赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生精深赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）疗养基金份额类别；   （24）《基金合同》奏效满 3 年后，连气儿三十个办事日、四十个办事日、四 十五个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火二百东说念主或者基金资产净值低于五千 万元情形的；   （25）基金信息线路义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会执法的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场繁荣传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，相干信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开清晰， 并将计划情况立即论说中国证监会。                            招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金管理东说念主在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更 新）等文献中线路股指期货往还情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货往还对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资政策和投资主义等。   基金管理东说念主应在基金年度论说及中期论说中线路其持有的资产救助证券总 额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和论说期内悉数的资产救助证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度论说中线路其持有的资产救助证券总额、资产救助 证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产救助证券明细。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金管理东说念主应在季度论说、中期报 告、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资和转融通 证券出借业务往还的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火 管理情况等，并就论说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往还 事项作戒备说明。 计帐并作出计帐论说。计帐论说应当经得当《中华东说念主民共和国证券法》执法的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见书。计帐组应当将计帐论说登载 在执法网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在执法报刊上。   本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的执法进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的执法。   （六）信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定成心部门及                               招募说明书（更新） 高档管理东说念主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息 线路内容与形式准则等法例的执法。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的执法和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期论说、更新的招募说明书、基金产物贵寓撮要、基金 计帐论说等公开线路的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面 或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在执法报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证相干报送信息的真确、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在执法媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介线路信息，然则其他人人媒介不得早于执法媒介线路信息，而况 在不同媒介上线路归拢信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计论说、法律成见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规执法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸线路基金相干信 息： 资产价值时； 营业时；                              招募说明书（更新）                 十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施次第和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值技巧仍导致公允价 值存在紧要不笃定性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在紧要不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转变。 基金份额持有东说念主恳求申购、赎回或转变侧袋账户份额的，该申购、赎回或转变申 请将被拒却。   （2）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或延 缓支付赎回款项。   （3）基金管理东说念主照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时由基金管理东说念主在 相干公告中执法。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回 恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行寂然管理，主袋账户沿 用原基金代码，侧袋账户使用寂然的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简 称+侧袋绮丽 S+侧袋账户建立日历”形式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大                             招募说明书（更新） 写字母 M 绮丽手脚后缀。基金悉数侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼 中的 M 绮丽。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，阐明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋 账户资产为基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的 其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，对付前述情况进行充分的解 释说明，幸免引起投资者歪曲。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账户投 资组合的疗养，但因资产流动性受限等中国证监会执法的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产作 为一个举座，不成仅分割其公允价值无法笃定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独建立账套，实行寂然核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的 司帐核算应得当《企业司帐准则》的相干要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法例对于侧袋账户 资产托管费的收取另有执法的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生 的酌量、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户计划的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额高兴基金合同收益分拨条件的情形下，                            招募说明书（更新） 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的 收益与分拨条目。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停线路侧袋账户的基金净值信息。   （2）如期论说   侧袋机制实施期间，基金如期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户相干信息在如期论说中单独进行线路，包括但不限于： 其他与特定资产情景相干的信息； 间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金管理东说念主对 特定资产最终变现价钱的承诺；   （3）临时论说   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及次第、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、相干用度发生情况等遑急信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均将按 执法实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是                            招募说明书（更新） 否沿路完成变现，基金管理东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和闭幕侧袋机制后，实时遴聘得当《中华东说念主 民共和国证券法》执法的司帐师事务所进行审计并线路专项审计成见，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相办事宜取得得当 《中华东说念主民共和国证券法》执法的司帐师事务所的专科成见。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，遴聘于侧袋机制启用日发 表成见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专 项审计成见，内容应包含侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度论说进行审计时，打发论说期间基金侧袋机制运行 相干的司帐核算和年报线路，推论得当次第并发表审计成见。   当侧袋账户资产沿路完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐论说的相干要 求，遴聘得当《中华东说念主民共和国证券法》执法的司帐师事务所对侧袋账户进行审 计并线路专项审计成见。   （三）本部分对于侧袋机制的相干执法，但凡平直援用法律法例或监管执法 的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步执法的，基金管理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行得当次第后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响 的前提下，可平直对本部天职容进行修改、疗养或补充，无需召开基金份额持有 东说念主大会审议。                             招募说明书（更新）              十九、风险揭示   （一）商场风险   证券商场价钱受到各样成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利直露接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票商场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务情景、商场前程、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司计划不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这 种非系统风险，但不成完全消亡。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产救助证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情景恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券往还 敌手因失约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券商场往还量不及，导致证券不成赶快、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现精深赎回，致使莫得鼓胀的现款应付赎回支 付所引致的风险。                             招募说明书（更新）   本基金的投资商场主要为证券往还所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的 范例型往还景色，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器用（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币商场器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行 业和个券方面未有高聚拢度的特征，概述评估在正常商场环境下本基金的流动性 风险适中。   当基金出现精深赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才智支付投资东说念主的沿路赎回恳求时， 按正常赎回次第推论。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有坚苦或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自 动转入下一个洞开日连续赎回，直到沿路赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被撤废。脱期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一洞开日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金额，以 此类推，直到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）当基金出现精深赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回恳求高出上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主觉得支付该基金份额持有东说念主的沿路赎 回恳求有坚苦或者因支付该基金份额持有东说念主的沿路赎回恳求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有 东说念主超出 10%的赎回恳求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错遴荐脱期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。脱期的赎回 恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额                                招募说明书（更新） 净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。而对该单个基金份额 持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回恳求与其他投资者的赎回恳求按上述（1）、                                       （2） 方式处理，具体见相干公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生精深赎回，如基金管理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错降速支付 赎回款项，但不得高出 20 个办事日，并应当在执法媒介上进行公告。   在商场大幅波动、流动性短缺等极点情况下发生无法打发投资者精深赎回的 情形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的执法，严慎及第脱期办理精深赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风 险管理器用手脚辅助措施。对于各样流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将 依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经 过里面审批次第并与基金托管东说念主协商一致。在实验运用各样流动性风险管理器用 时，投资者的申购赎回恳求、赎回款项支付、投资成本等可能受到相应影响，基 金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合 法权益。   （四）本基金专有风险 低于 90%，其中投资于标的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现款基金资 产的 80%，在股票商场发生较大波动时，本基金系统性风险较大，可能对基金的 净值产生较大影响。 基于量化策略进行往往往还。在基金投资过程中，多个门径会使用量化选股模子， 存在量化模子失效导致基金功绩收益欠安的风险。 子α预测模子、结构化风险模子和往还成本算计模子，通过组合优化的方法构建 出股票增强组合，其主要办事经过包括辘集数据、调用模子分析数据、狡计主义 持仓等几个部分，蕴含了数据风险和模子风险。                                招募说明书（更新）   本基金建立量化模子的数据来源包括宏不雅数据、行业信息、上市公司基本财 务数据、证券及期货商场往还行情数据、卖方分析师预期及评级数据等多种数据， 凡俗涵盖各样信息源，相干数据来源于不同数据提供商，且按不同的需乞降范例 进行进行预处理。在数据辘集、预处理等过程中可能发生数据间隙风险，从而对 量化模子输出结果变成影响。   本基金基于量化模子进行投资决策，量化投资方法的劣势在一定进程上会影 响本基金的发扬。一方面，面对不竭变换的商场环境，量化投资策略所谨守的模 型表面均处于不竭发展和完善的过程中；另一方面，在量化模子的实验运用中， 中枢参数假设的变动均可能影响举座效率的结实性；临了，定量模子存在对历史 数据的依赖。因此，在实验运用过程中，商场环境的变化可能导致谨守量化模子 构建的投资组合在一定进程上无法达到预期的投资效率。   本基金力求限制本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度 的皆备值不高出 0.5%，年追踪缺点不高出 7.75%，但因标的指数编制执法疗养或 其他成分可能导致追踪缺点高出上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能 发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各样原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺点扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的得当要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能建立较低的 赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回沿路或部分基金 份额的风险。   标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 疗养的，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概述接洽成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪缺点的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应疗养。                               招募说明书（更新）   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，改日指数编制机构可 能由于各样原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会论说并提议责罚有计划，如更换基金标的指 数、转变运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同闭幕。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转变运作方式、与 其他基金合并或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有计划笃定并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息谨守基金份额持 有东说念主利益优先原则援手基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发扬与相干商场发扬有在互异，影响投资收益。   基金合同奏效满三年之日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，本 基金合同应当闭幕，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。   《基金合同》奏效三年后连续存续的，连气儿五十个办事日出现基金份额持有 东说念主数目起火二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合 同的约定进行基金财产计帐并闭幕，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   故投资者还将濒临《基金合同》自动闭幕的风险。 数基金（ETF），在不改变本基金投资主义的前提下，本基金可变更为该 ETF 的 蚁合基金。投资者还有可能濒临基金自动转型的风险。   （五）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手线路基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和转变。因特定资产的变当前刻具有不笃定 性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   （六）本基金投资股指期货的风险                            招募说明书（更新） 无欠债结算轨制，对资金管理要求较高。保证金预留过多会导致资金运用效率过 低，减少预期收益。保证金不及将存在被强行平仓的风险，从而导致超出预期的 损失。 上，基差具有拘谨性，跟着到期日接近，现货与期货价钱渐趋一致。但实验上套 利结果时刻与期货合约到期日通常不在归拢天，因此在了结套利进行期货合约对 冲时，期货价钱尚未拘谨至其标的现货价钱，存在基差风险。 产生更大的收益波动。   （七）资产救助证券投资风险   资产救助证券（ABS）是一种债券性质的金融器用，其向投资者支付的本息 来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产救助 证券不是对某已计划实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩 余权益的要求权，是一种以资产信用为救助的证券，所濒临的风险主要包括往还 结构风险、各样原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信 用风险、商场往还不活跃导致的流动性风险等。   （八）基金参与融资与转融通证券出借业务的风险   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务， 可能存在杠杆投资风险、流动性风险以及敌手方往还风险等融资及转融通业务特 有风险。 生无法实时变现并支付赎回款项的风险； 实时支付权益补偿及相干用度的风险； 险；当已出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价出现连 续的下落或连气儿的高潮，可能变成按市值加权平均狡计的出借剩余期限，较大偏 离出借之日所瞻望的平均期限；同期，股价出现连气儿的下落或连气儿的高潮，也会 使出借证券的资产占基金资产净值的权重，在出借期间偏离出借之日所瞻望的权                             招募说明书（更新） 重。  后继运作和收益，以致产生损失。  （九）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能平直或波折成为本基金的风险。   （十）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节计划风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场精深法例等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之 间的匹配试验。   （十一）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面限制存在劣势或者东说念主为成分变成操作 诞妄或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法往还、司帐部门诈骗、往还 间隙、IT 系统故障等风险。   （十二）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基 金收益水平，如果基金管理东说念主对经济局面和证券商场判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现诞妄等，都会影响基金的收益水平。   （十三）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的执法，或者违背 基金合同计划执法的风险。   （十四）其它风险 器用，基金可能会濒临一些独特的风险；                              招募说明书（更新） 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；  （十五）声明 管理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）      二十、基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 执法和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在执法媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行相干次第后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主连续的； 或《基金合同》奏效三年后连续存续的，连气儿五十个办事日出现基金份额持有东说念主 数目起火二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的成分致使标的指数不得当要求以及法律法例、监管机构另有执法的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对责罚有计划进行表 决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》执法的注册司帐师、讼师以及中国证监会                              招募说明书（更新） 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律成见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经得当《中华东说念主 民共和国证券法》执法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在执法网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在执法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                               招募说明书（更新）             二十一、基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东说念主的权力和义务   （一） 基金管理东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例执法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照执法召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及计划法律执法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度计划法律执法，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》执法的用度，若寄予其他机构办理登记业务的，打发寄予的 基金登记机构办理基金登记的步履进行监督；   （10）依据《基金合同》及计划法律执法决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄股东权力，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基                              招募说明书（更新） 金提供服务的外部机构；   （16）在得当计划法律、法例的前提下，制订和疗养计划基金认购、申购、 赎回、转变和非往还过户等业务执法；   （17）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎起劲的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂然，对所管理的不同基金分裂 管理，分裂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计划执法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选得当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的执法，按计划执法狡计并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过火他计划执法，履行信息线路及 论说义务；   （12）保守基金生意精巧，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他计划执法另有执法外，在基金信息公开线路前应予阴私，不 向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；（13）按《基金 合同》的约定笃定基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东说念主分拨基金收益；                            招募说明书（更新）   （14）按执法受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他计划执法召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按执法保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在执法时刻发出，而况 保证投资者概况按照《基金合同》执法的时刻和方式，随时查阅到与基金计划的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到计划贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理计划基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金管理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权力与义务                             招募说明书（更新） 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》、                               《托管公约》 的执法安全援手基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例执法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应呈文中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场执法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券/期货往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以憨厚信用、起劲尽责的原则持有并安全援手基金财产；   （2）诞生成心的基金托管部门，具有得当要求的营业景色，配备鼓胀的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分裂建立账户，寂然核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他计划执法外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财 产；   （5）援手由基金管理东说念主代表基金签订的与基金计划的紧要合同及计划凭 证；   （6）按执法开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，                             招募说明书（更新） 实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他 计划执法另有执法外，在基金信息公开线路前给予阴私，不得向他东说念主泄露，因 向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动计划的信息线路事项；  （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具成见， 说明基金管理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协 议》的执法进行；如果基金管理东说念主有未推论《基金合同》及《托管公约》执法 的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了得当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓15年以 上；  （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按执法制作相干账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或计划执法向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他计划执法，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的执法监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现 和分拨；  （18）濒临结果、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会，并文牍基金管理东说念主；  （19）因违背《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，欢喜担 抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；  （20）按执法监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的 义务，基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持                              招募说明书（更新） 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金份额持有东说念主的权力与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有执法或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照执法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）追究阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息线路，实时愚弄权力和履行义务；                                 招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所执法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》闭幕的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的次第和执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有执法或基金合 同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的归拢类别每一基金份额领有对等的投票 权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）闭幕《基金合同》，但《基金合同》另有约定除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作方式（法律法例和中国证监会另有执法的除外）；   （5）疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢范例或提高销售服务费，但法律 法例或中国证监会要求疗养该等酬谢范例或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别（法律法例和中国证监会另有执法或《基金合同》另有 约定的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略（法律法例和中国证监会另有执法或 《基金合同》另有约定的除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会次第；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；                              招募说明书（更新）   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项 书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会执法的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费方式或疗养基金份额类别建立、对基金份额分类办法及执法进行疗养；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构疗养计划申购、赎回、转变、 基金往还、非往还过户、转托管等业务执法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》执法不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金管理                              招募说明书（更新） 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起60日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事次第和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予阐扬的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点;   （5）会务常联想划东说念主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。                               招募说明书（更新） 中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关过火 计划方式和计划东说念主、书面表决成见寄交的截止时刻和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理 东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监 督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督的， 不影响表决成见的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会等基金合同约定的方 式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。基金管理东说念主、基金托管东说念主须为基 金份额持有东说念主愚弄投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐扬得当法律法例、《基金合 同》和会议文牍的执法，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记资 料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文牍载明的方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。                             招募说明书（更新）   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在2个办事日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文牍执法的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主 或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决成见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面成见或授权他东说念主代 表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面成见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证 明得当法律法例、《基金合同》和会议文牍的执法，并与基金登记机构记录相 符。 东说念主也不错接纳辘集、电话或其他方式进行表决，或者接纳辘集、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文牍中 列明。在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与 非现场方式相引诱的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议次第比照现场开会和 通信方式开会的次第进行。   （五）议事内容与次第                             招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律法例及《基金合同》执法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基 金份额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主理东说念主按照下列第（七）条执法次第确 定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大 会决议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代 表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基 金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基 金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份 额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的 服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份阐扬文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予 东说念主姓名（或单元称呼）和计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：                             招募说明书（更新） 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所执法的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约 定外，转变基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合 同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证阐扬，不然提 交得当会议文牍中执法的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头得当会议文牍执法的书面表决成见视为灵验表决，表决成见吞吐不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议开端后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议开端后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重 新盘货结果。                             招募说明书（更新）   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在执法媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论奏效的基金份额持有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有料理力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分裂持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相干 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）；                              招募说明书（更新） 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分裂由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内归拢类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相干执法以本节独特约定内 容为准，本节莫得执法的适用上文相干约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事次第、 表决条件等执法，但凡平直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例 或监管执法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、推论方式   （一）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 销售服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，基金管理东说念主可                             招募说明书（更新） 对各样别基金份额分裂制定收益分拨有计划，本基金归拢类别的每一基金份额享 有同瓜分拨权； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；  （二）收益分拨有计划  基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （三）收益分拨有计划的笃定、公告与实施  本基金收益分拨有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在 执法媒介公告。  四、与基金财产管理、运用计划用度的计提、支付方式与比例  （一）基金用度的种类 和诉讼费； 他用度。  （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的狡计                                    招募说明书（更新） 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起2-5个办事日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起2-5个办事日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.3%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.3%年费率 计提。狡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.35%年费率 计提。狡计方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值                             招募说明书（更新）   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起2-5个办事日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东说念主再由基金管理东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所 执法的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、 具体狡计方法及支付方式见招募说明书。   如果指数使用许可公约约定的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付方式 等发生疗养，本基金将接纳疗养后的方法或费率狡计指数许可使用费。基金管理 东说念主将在招募说明书更新或其他公告中线路基金最新适用的方法及费率。   上述“（一）基金用度的种类”中第5－11项用度，根据计划法例及相应协 议执法，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   五、基金财产的投资主义、投资范围和投资标的   （一）投资主义   本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数进行灵验追踪的被迫投资基 础上，引诱增强型的主动投资，力求获取高于标的指数的投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭 证、债券（包括国债、金融债、方位政府债、企业债、公司债、次级债、可转 换债券（含可分离往还可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资 券、超短期融资券等）、货币商场器用、同行存单、银行入款、债券回购、股指 期货、资产救助证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须得当中国证监会相干执法）。   本基金不错根据相干法律法例的执法参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当次第后，不错将其纳入投资范围。                               招募说明书（更新）   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，现款或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   （三）标的指数和功绩比拟基准本基金的标的指数为：国证糜费 100 指数   本基金的功绩比拟基准为：国证糜费 100 指数收益率×95%+银行活期入款 税后利率×5%   国证糜费 100 指数是由国证指数有限公司编制，以反应 A 股商场中糜费主 题上市公司的商场发扬，并为投资者提供更丰富的指数化投资器用。本基金为股 票型指数增强基金，投资主义是在对标的指数进行灵验追踪的被迫投资基础上， 引诱增强型的主动投资，力求获取高于标的指数的投资收益。因此，本基金的业 绩比拟基准为 95%的国证糜费 100 指数收益率加上 5%的银行活期入款税后利 率，以反应本基金的产物定位以及风险收益特征。   改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不得当要求以及法律法例、监管机构另有执法的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中 国证监会论说并提议责罚有计划，如更换基金标的指数、转变运作方式、与其他基 金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决， 基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同闭幕。 但若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无骨子性不利影响（包括但不限于 编制机构称呼变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主可在履行得当次第后变更标的指数和功绩比拟基准，报中国证监会备案并实时 公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有计划确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息谨守基金份额持有东说念主 利益优先原则援手基金投资运作。   （四）风险收益特征   本基金为股票指数增强型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债                                招募说明书（更新） 券型基金、羼杂型基金。   （五）投资策略   本基金接纳指数增强型投资策略，以国证糜费 100 指数手脚基金投资组合的 标的指数，引诱深切的宏不雅面、基本面研究及数目化投资技巧，在指数化投资基 础上优化疗养投资组合，力求限制本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均 追踪偏离度的皆备值不高出 0.5%，年追踪缺点不高出 7.75%，以结果高于标的指 数的投资收益和基金资产的遥远升值。如因指数编制执法疗养或其他成分导致跟 踪偏离度和追踪缺点高出上述范围，基金管理东说念主将遴选合理措施幸免追踪偏离度、 追踪缺点进一步扩大。   本基金为股票指数增强型证券投资基金，股票资产占基金资产的比例不低于 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。类别资产配置不手脚本基金的中枢策略， 一般情况下将保持各样资产配置的基本结实。在概述考量系统性风险、各样资产 收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、申购赎回以及分成等成分后，对基 金资产配置作念出合适疗养。   股票投资策略为本基金的中枢策略。本基金股票投资以指数投资为主，量化 增强为辅。   （1）指数投资策略   本基金的投资组合以成份股在主义指数中的权重为基础，通过限制股票组合 中各股票相对其在主义指数中权重的偏离，结果对追踪缺点的限制，进行指数化 投资。   （2）量化增强策略   本基金使用基金管理东说念主的量化投资团队征战的多因子α预测模子、结构化风 险模子和往还成本算计模子，通过组合优化的方法构建出股票增强组合，该股票 增强组合被料理了预期追踪缺点预算，同期具有较高的往还成本疗养后预期逾额                            招募说明书（更新） 收益率。本基金将不如期根据最新数据和量化模子优化的结果对股票组合进行调 整。   该模子是基于中国股票商场遥远数据，利用金融表面和数理统计方法，对各 因子与股票改日收益率的关系进行深切研究，寻找和征战与改日收益率具有权贵 关系的因子，包括估值、盈利、成长、波动率、流动性等多个方面的因子。   之后利用特定算法将多个因子整合，根据各股票在这些因子上的表现值，估 计各股票改日一段时刻的α。   该模子是国外上研究和应用较多的风险模子，其逻辑是将个股收益率解析为 共有因子的收益率和其专有的收益率，从而将个股风险（收益率的波动）升沉为 因子风险和其专有风险，将对股票组合的风险算计升沉为对因子组合风险的算计 和个股专有风险的算计，这么不错减少需要算计的变量个数，使得算计愈加准确 和稳健。   本基金所用的结构化风险模子亦然基于上述逻辑，引诱了文献与中国股票市 场的具体情况征战而来。通过限制股票组合在各风险因子（如市值、β、行业等） 上相对主义指数的敞口，力求将股票组合的追踪缺点限制在预算范围内。   该模子根据各股票的往还活跃进程、买卖价差、往还用度、可能的持有期限 等来算计各股票的往还成本，从而在构建股票组合时对各股票的预期逾额收益率 进行疗养，达到优化组合的目的。   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相引诱的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金在债券投资方面，通过深切分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化 趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等成分，以久期限制和结构 散布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造概况提供结实收益的 债券和货币商场器用组合。                             招募说明书（更新）   在法律法例或监管机构允许的情况下，本基金将在严格限制投资风险的基础 上得当参与资产救助证券、股指期货等金融器用的投资。   （1）资产救助证券投资策略   本基金将在严格限制风险的前提下，根据本基金资产管理的需要运用个券选 择策略、往还策略等进行投资。   本基金通过对资产救助证券的披发机构、担保情况、资产池信用情景、失约 率、历史失约记录和损失比例、证券信用风险等级、利差补偿进程等方面的分析， 形成对资产证券的风险和收益进行概述评估，同期依据资产救助证券的订价模子， 笃定合适的投资对象。在资产救助证券的管理上，本基金通过建立失约波动模子、 测评可能的失约损失概率，对资产救助证券进行追踪和测评，从而形成灵验的风 险评估和限制。   （2）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的， 接纳流动性好、往还活跃的期货合约，通过对质券商场和期货商场运行趋势的研 究，引诱股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分接洽股指期 货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲独特情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的举座风险的目的。   （3）参与融资及转融通证券出借业务策略  为更好的结果投资主义，在加强风险驻防并顺服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析商场 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动秉性况等成分的基础上，合理笃定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若相干融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新执法， 以得当上述法律法例和监管要求的变化。  （六）投资限制                                招募说明书（更新）   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金 保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的沿路资产救助证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救助证券的比例，不得高出该 资产救助证券限制的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的沿路基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产救助 证券，不得高出其各样资产救助证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资范例，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金管理东说念主管理的沿路洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的沿路投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%； 完全按照计划指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定                                 招募说明书（更新） 的独特投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的成分致使基金不得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （15）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （16）本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出 基金资产净值的 10%；   （17）本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   （18）本基金在职何往翌日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基 金持有的股票总市值的 20%；   （19）本基金在职何往翌日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得高出上一往翌日基金资产净值的 20%；   （20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差狡计）应当得当《基金合同》对于股票投资比例的计划约定；   （21）本基金参与融资业务的，在职何往翌日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （22）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借往还的资产不得高出基 金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往翌日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得高出本基金持有该证券总量的 均狡计；                                 招募说明书（更新）   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票推论，与境 内上市往还的股票合并狡计，法律法例或监管机构另有执法从其执法；   （24）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（22）情形之外，因证券、期货商场波动、 上市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限 制等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不得当上述执法投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往翌日内进行疗养，但中国证监会执法的独特情形除外。因 证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分致使基 金投资不得当第（22）项执法的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有 执法的，从其执法。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日 起开端。   法律法例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当次第后，则本基金投资不再受相干限制或以疗养后的执法为准。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背执法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有执法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、操纵证券往还价钱过火他不刚直的证券往还行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会执法不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实验 限制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往还的，应当得当基金的投资主义和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益阻拦，建立健全里面审批机制和评估机制，按                                招募说明书（更新） 照商场平允合理价钱推论。相干往还必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予线路。紧要关联往还应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或疗养上述不容性执法，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当次第后，则本基金投资不再受相干限制或以疗养后的执法为准。   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式   （一）基金财产净值的狡计方法 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有执法的，从其执法。   基金管理东说念主每个估值日狡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按执法公告。 或本基金合同的执法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在执法网站线路一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。   在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过执法网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路洞开日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在执法网站线路 半年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和闭幕事由、次第以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例                              招募说明书（更新） 执法和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在执法媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行相干次第后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主连续的； 或《基金合同》奏效三年后连续存续的，连气儿五十个办事日出现基金份额持有东说念主 数目起火二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的成分致使标的指数不得当要求以及法律法例、监管机构另有执法的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对责罚有计划进行 表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》执法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；                             招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律成见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经得当《中华东说念主 民共和国证券法》执法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在执法网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在执法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存15年以上。   八、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计划的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 结尾性的并对各方当事东说念主具有料理力，仲裁用度由败诉方承担。                              招募说明书（更新）   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，连续诚恳、起劲、尽责地履 行基金合同执法的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、 澳门尽头行政区和台湾地区法律）统率。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公景色和营业景色查阅。                               招募说明书（更新）             二十二、基金托管公约的内容摘记   （一）托管公约当事东说念主   称呼：天弘基金管理有限公司   称呼：广发证券股份有限公司   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券遴荐标 准的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用相干技巧系统，对基金实验投资是否得当《基金合同》对于证券遴荐范例 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、金融债、方位政府债、企业债、公司债、次级债、可转变债券 （含可分离往还可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超 短期融资券）、货币商场器用、同行存单、银行入款、债券回购、股指期货、资 产救助证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当 中国证监会相干执法）。   本基金不错根据计划法律法例的执法进行融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 次第后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个 往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，现款或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。                                招募说明书（更新） 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督：   （1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金 保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％， 完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （4）本基金管理东说念主管理的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％，完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的沿路资产救助证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救助证券的比例，不得高出 该资产救助证券限制的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的沿路基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产救助 证券，不得高出其各样资产救助证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资范例，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金管理东说念主管理的沿路洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的沿路投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%； 完全按照计划指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定                                 招募说明书（更新） 的独特投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的成分致使基金不得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （16）本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出 基金资产净值的 10%；   （17）本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   （18）本基金在职何往翌日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基 金持有的股票总市值的 20%；   （19）本基金在职何往翌日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得高出上一往翌日基金资产净值的 20%；   （20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差狡计）应当得当《基金合同》对于股票投资比例的计划约定；   （21）本基金参与融资业务的，在职何往翌日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （22）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借往还的资产不得高出基 金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往翌日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得高出本基金持有该证券总量的 狡计；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票推论，与境                                 招募说明书（更新） 内上市往还的股票合并狡计，法律法例或监管机构另有执法从其执法；   （24）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（22）情形之外，因证券、期货商场波动、 上市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限 制等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不得当上述执法投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往翌日内进行疗养，但中国证监会执法的独特情形除外。因 证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分致使基 金投资不得当第（22）项执法的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有 执法的，从其执法。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 开端。   法律法例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当次第后，则本基金投资不再受相干限制或以疗养后的执法为准。 议第十五条第九款基金投资不容步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对 基金管理东说念主基金投资不容步履和关联往还进行监督。根据法律法例计划基金从事 关联往还的执法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系 的股东、与本机构有其他紧要厉害关系的公司名单及计划关联方刊行的证券名单。 基金管理东说念主和基金托管东说念主有职责确保关联往还名单的真确性、准确性、完竣性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实验 限制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往还的，应当得当基金的投资主义和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益阻拦，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱推论。相干往还必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予线路。紧要关联往还应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。                             招募说明书（更新） 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过， 灵验驻防和限制风险，托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供得当法律法例及行业范例的、经介意遴荐的、本基金适用的银行间债券 商场往还敌手名单，并约定各往还敌手所适用的往还结算方式。基金管理东说念主应严 格按照往还敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐往还敌手。基金托管东说念主监督基 金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往还敌手名单和往还结算方式进行 往还。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场往还敌手名单及结算方式进行更 新，新名单笃定前已与本次剔除的往还敌手进行但尚未结算的往还，仍应按照协 议进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要临时疗养银行间债券商场往还敌手 名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与往还敌手发生往还前 3 个 办事日内与基金托管东说念主协商责罚。   基金管理东说念主负责对往还敌手的资信限制，按银行间债券商场的往还执法进行 往还，并负责责罚因往还敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律职责及损失。若未践约的往还敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时刻前仍未承担失约职责过火他相干法律职责的，基金管理东说念主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向相干往还敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照预先约定的往还敌手或往还结算方式进行往还时，基金托管东说念主应实时提醒 基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇职责。 理东说念主投资流畅受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会相干执法，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限制轨制，驻防流动 性风险、法律风险和操作风险等各样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否顺服相 关轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一 致，须为经中国证监会批准的非公征战行股票、公征战行股票网下配售部分等在 刊行时明确一如期限锁如期的可往还证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因                              招募说明书（更新） 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押券等流畅受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券往还所或宇宙银行间 债券商场往还的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 相干办事的落实和妥协，并确保基金托管东说念主概况正常查询。因基金管理东说念主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全援手本基金资产的责 任与损失，及因流畅受限证券存管平直影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何方式的保证金。   （2）基金管理东说念主投资非公征战行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要责罚的基金 投资比例限制失调、基金流动性坚苦以及相干损失的打发责罚措施，以及计划异 常情况的处置。基金管理东说念主应在初度投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金 投资非公征战行股票相干流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险 遴选积极灵验的措施，在合理的时刻内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基 金精深赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金管理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担悉数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿职责的，基金管理东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此碰到的损失。   （3）本基金投资非公征战行股票，基金管理东说念主应至少于投资前三个办事日 向基金托管东说念主提交计划书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的计划贵寓真确、准 确、完竣。计划贵寓如有疗养，基金管理东说念主应实时提供疗养后的贵寓。上述书面 贵寓包括但不限于：                              招募说明书（更新） 记结算有限职责公司签订的证券登记及服务公约。   （4）基金管理东说念主应在本基金投资非公征战行股票后两个往翌日内，在中国 证监会执法媒介线路所投资非公征战行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金计划投资流畅受限证券比举例违背计划限制执法，在合理期限内未能 进行实时疗养，基金管理东说念主应在两日内编制临时论评话，给予公告。   （5）基金托管东说念主根据计划执法有权对基金管理东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （6）相干法律法例对基金投资流畅受限证券有新执法的，从其执法。 产净值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 行监督和核查。 法律法例、《基金合同》和本托管公约的执法，应实时以电话提醒或书面辅导等 方式文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管理东说念主收到书面文牍后应不才一办事日前实时查对并以书面方式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随 时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。                             《基金合同》和 本托管公约对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主应 在执法时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监                            招募说明书（更新） 督论说的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。 行政法例和其他计划执法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管 理东说念主，由此变成的损失由基金管理东说念主承担。 同期文牍基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管理东说念主无正 当事理，拒却、拦阻对方根据本托管公约执法愚弄监督权，或遴选拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告戒仍不改正的，基 金托管东说念主应论说中国证监会。 基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐 师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依影相干法律法例的执法和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体执法 依影相干法律法例的执法和基金合同的约定推论。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全援手基金财产、开设基金财产的托管资金成心账户、证券账户和期 货账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和各样基金份额净 值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、相干信息线路和监督基金投资运作等步履。 行核查。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相 关贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和真确性，在执法时刻内回复并改 正。基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未推论或无故延伸推论基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本公约过火他计划执法时，应实时以书面方式文牍基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面方式给基金管理东说念主发 出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述执法 期限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金                            招募说明书（更新） 托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵寓以供基 金管理东说念主核查托管财产的完竣性和真确性，在执法时刻内回复基金管理东说念主并改正。 基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违法事项未在限期内纠正的，基金管理东说念主应论说 中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的， 基金托管东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、拦阻对方根据本公约执法愚弄监督权，或遴选拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议告戒仍不改正的，基金管 理东说念主应论说中国证监会。   （四）基金财产的援手   （1）基金财产应寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全援手基金财产。未经基金管理东说念主的刚直指示，不得 自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照执法开设基金财产的托管资金成心账户、证券账户和 期货账户等投资所需账户，寂然核算，相干开户用度由基金资产承担。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分裂建立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与独 立。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本公约的约定援手基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、 责罚、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完 成场内往还交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管理东说念主负责与计划当事东说念主笃定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金 财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主遴选措施进行催收。 由此给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负责向计划当事东说念主追偿基金财产的损 失，基金托管东说念主对此不承担任何职责。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的执法外，基金托管东说念主不得寄予第三                               招募说明书（更新） 东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间的资金应存于基金管理东说念主在具有托管阅历的生意银行开 设的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、                   《运作办法》等计划执法后，基金管理 东说念主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在规 定时刻内，遴聘具有从事证券相干业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资 论说。验资论说需对发起资金提供方过火持有的基金份额进行成心说明。出具的 验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管理东说念主 按执法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （1）基金托管东说念主以基金的口头在具有基金托管阅历的生意银行开设托管资 金成心账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预 留印鉴由基金托管东说念主援手和使用。   （2）托管资金成心账户的开立和使用，限于高兴开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得 使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   （3）托管资金成心账户的开立和管理当得当银行业监督管理机构的计划规 定。   （4）基金托管东说念主不错通过恳求开通本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇 划业务。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于高兴开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。                            招募说明书（更新）   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的援手由基金托管东说念主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东说念主计帐办事，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的执法推论。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干执法，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的执法推论。   《基金合同》奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算 机构的计划执法，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主代表基金签 订中国银行间商场债券回购往还主公约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》 的执法，由基金托管东说念主负责开立。新账户按计划执法使用并管理。   （2）法律法例等计划执法对相干账户的开立和管理另有执法的，从其执法 办理。   基金财产投资的计划什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的援手库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国 证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代援手库， 援手凭证由基金托管东说念主理有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管 东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实验灵验限制的资产不承担保 管职责。   与基金财产计划的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产计划的紧要合同的原件分裂由基金管理东说念主、基金托管东说念主 援手。除本公约另有执法外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产计划的紧要                               招募说明书（更新） 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的 原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的援手期限为《基 金合同》闭幕后 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得移动。   （五）往还及计帐交收安排   基金管理东说念主负责遴荐代理本基金证券、期货买卖的证券、期货计划机构。选 择的范例是：   基金管理东说念主应制定遴荐的范例和次第，并负责根据相干范例以及里面管理制 度对计划证券计划机构进行覆按后笃定代理本基金证券买卖证券计划机构，并承 担相应职责。基金管理东说念主和被遴荐的证券计划机构签订往还单元使用公约，由基 金管理东说念主文牍基金托管东说念主，并在法定信息线路公告中线路计划内容。   基金管理东说念主应实时将基金专用往还单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面方式文牍基金托管东说念主。   基金管理东说念主负责遴荐代理本基金股指期货往还的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相干执法推论，若无明 确执法的，可参照计划证券买卖、证券经纪机构遴荐的执法推论。   本基金由基金管理东说念主手脚往还参与东说念主通过往还单元在证券往还所进行证券 往还。根据《证券往还资金前端风险限制业务执法》等计划执法，证券往还所、 证券登记机构对往还参与东说念主相干往还单元的全天净买入申报金额总量实施额度 管理，并通过往还所对往还参与东说念主实施前端限制。本基金可能因上述业务执法而 无法完成某笔或某些往还，由此变成的损益由基金财产承担。   （1）计帐与交割   根据《中国证券登记结算有限职责公司结算备付金管理办法》，在每月前 3 个办事日内，中国证券登记结算有限职责公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、 结算保证金名额进行再行核算、疗养。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责                                招募说明书（更新） 公司疗养最低结算备付金、结算保证金当日，在资金调遣表中反应疗养后的最低 备付金和结算保证金。基金管理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国 证券登记结算有限职责公司笃定的实验最低备付金、结算保证金数据为依据安排 资金运作，疗养所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限职责公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的往还划款指示具体办理。   如果因为基金托管东说念主自身原因在计帐上变成基金财产的损失，应由基金托管 东说念主负责抵偿；如果因为基金管理东说念主未预先文牍基金托管东说念主加多往还单元等事宜， 致使基金托管东说念主吸收数据不完竣，变成计帐差错的职责由基金管理东说念主承担；如果 因为基金管理东说念主未预先文牍需要单独结算的往还，变成基金资产损失的由基金管 理东说念主承担；如果由于基金管理东说念主违背商场操作执法的执法进行超买、超卖及质押 券欠库等原因变成基金投资计帐坚苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文牍基 金管理东说念主，由基金管理东说念主负责责罚，基金托管东说念主应领受必要的配合，由此给基金 托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他资产变成的平直损失由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应遴选合理、必要措施，确保 T 日日终有鼓胀的资金头寸完成 T+1 日的投资往还资金结算；如因基金管理东说念主原因导致资金头寸不及，基金管理 东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。如果未谨守上述规 定备足资金头寸，影响基金资产的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有 限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金资产变成的平直损失由基金管 理东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限职责公司结算执法，基金管理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将手脚偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管理东说念主原因变成债券回购交收失约或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证 券登记结算公司欠库扣款或对质押券进行处置变成的投资风险和损失由基金管 理东说念主承担。   基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在推论基金管理东说念主发送的划款指示时，托管资 金成心账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基 金的资金头寸不实时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划款指示，但应及 时文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分接洽基金托管东说念主的划款                               招募说明书（更新） 处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主得当法律法 规、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却推论。   实行场内 T+0 非担保交收的资金计帐按照基金托管东说念主的相干执法经过推论。   （2）往还记录、资金和证券账目查对的时刻和方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行往还记录的查对。逐日对外线路各样基金 份额的基金份额净值之前，必须保证今日悉数实验往还记录与基金司帐账簿上的 往还记录完全一致。如果实验往还记录与司帐账簿记录不一致，变成基金司帐核 算不完竣或不真确，由此导致的损失由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照罪恶进程相 欢喜担。   资金账目按日核实。   基金管理东说念主和基金托管东说念主每往翌日结果后查对基金证券/期货账目，确保双 方账目相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券/期货账目。   （1）基金份额申购、赎回的阐明、计帐由基金管理东说念主或其寄予的登记机构 负责。   （2）基金管理东说念主应将每个洞开日的申购、赎回、转变洞开式基金的数据传 送给基金托管东说念主。基金管理东说念主打发传递的申购、赎回、转变洞开式基金的数据真 实性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主 指示实时划付赎回及转出款项。   （3）基金管理东说念主应保证本基金（或本基金管理东说念主寄予）的登记机构每个工 作日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一洞开日上述计划数据，并保证相干数据的准 确、完竣。   （4）登记机构应通过与基金托管东说念主建立的加密系统发送计划数据(包括电子 数据和盖印奏效的纸制计帐汇总表)，如因各样原因，该系统无法正常发送，双 方可协商责罚处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按计划 执法保存。   （5）如基金管理东说念主寄予其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相干                                招募说明书（更新） 事宜按时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的职责。   （6）对于计帐专用账户的诞生和管理   为高兴申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐账户， 该账户由登记机构管理。   （7）对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理东说念主负责与计划当事 东说念主笃定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达托管资金成心账户的， 基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主遴选措施进行催收，由此变成基金损失的，基 金管理东说念主应负责向计划当事东说念主追偿基金的损失。   （8）赎回和分成资金划拨执法   拨付赎回款或进行基金分成时，如托管资金成心账户有鼓胀的资金，基金托 管东说念主应按时拨付；因托管资金成心账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主不成按 时拨付，如系基金管理东说念主的原因变成，职责由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。   （9）资金指示   除申购款项到达托管资金成心账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款 和与投资计划的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。   资金指示的形式、内容、发送、吸收和阐明方式等与投资指示一样。   基金托管资金成心账户与“基金计帐账户”间的资金结算谨守“全额计帐、 净额交收”的原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管资金成心账户应 收资金与应付资金的差额来笃定托管资金成心账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额。当存在托管资金成心账户净应收额时，基金管理东说念主应在 T 日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基金托管资金成心账户，基金托管东说念主在资金到账后按 约定方式文牍基金管理东说念主；当存在托管资金成心账户净应付额时，基金管理东说念主应 在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的划款指示 将托管资金成心账户净应付额在 T 日 12：00 前划往基金计帐账户，基金托管东说念主 在资金划出后立即文牍基金管理东说念主，便于基金管理东说念主进行账务管理。   当存在托管资金成心账户净应付额时，如托管资金成心账户有鼓胀的资金， 基金托管东说念主应按时拨付；因托管资金成心账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主                               招募说明书（更新） 不成按时拨付，基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主，如系基金管理东说念主的原因变成， 职责由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （1）在本基金与基金管理东说念主管理的其它基金开展转变业务之前，基金管理 东说念主应函告基金托管东说念主并就相办事宜进行协商。   （2）本基金开展基金转变业务应按相干法律法例执法及《基金合同》的约 定进行公告。   （1）基金管理东说念主笃定分成有计划文牍基金托管东说念主，两边审定后依照《信息披 露办法》的计划执法在中国证监会执法媒介上公告。   （2）基金托管东说念主和基金管理东说念主对基金分成进行账务处理并查对后，基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。   （3）基金管理东说念主不才达指示时，应给基金托管东说念主留出必需的划款时刻。   （1）本基金投资银行入款前，应与基金托管东说念主签署相干补充公约。   （2）本基金投资银行入款，必须接纳两边招供的方式办理。   （3）基金管理东说念主投资银行入款或办理入款支取时，应提前书面文牍基金托 管东说念主，以便基金托管东说念主有鼓胀的时刻履行相应的业务操作次第。   （六）基金资产净值狡计和司帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。各样基金份额的 基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管理东说念主可 以诞生大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有执法的，从其执法。   基金管理东说念主于每个估值日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按执法 公告。如遇独特情况，经履行得当次第，不错得当延伸狡计或公告。   （2）基金管理东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法 规或《基金合同》的执法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估 值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核                              招募说明书（更新） 无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券、资产救助证券和银行 入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值原则   基金管理东说念主在笃定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门计划执法。 有报价的，除司帐准则执法的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近往翌日的报价笃定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近往翌日的报价不成真确反应公允价值的，打发报价进行疗养，笃定公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中接洽不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息救助的估值技巧笃定公允价值。接纳估值技巧笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行疗养并笃定公允价值。   （3）估值方法   ○                              招募说明书（更新） 市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往翌日的市价（收 盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，疗养 最近往还市价，笃定公允价钱；   ○ 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ○ 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   ○   ○ 易所商场挂牌转让的资产救助证券，接纳估值技巧笃定公允价值；   ○ 况下，应以活跃商场上未经疗养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行疗养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应接纳估值技巧笃定 其公允价值。   ○ 一股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ○ 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ○ 次公征战行股票时公司股东公征战售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会计划执法笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对银                               招募说明书（更新） 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在彰着互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按 成本估值。 确保基金估值的平允性。 无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往翌日结算 价估值。 值。 会的相干执法进行估值。 估值日无往还的，以最近往翌日的收盘价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新执法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 次第及相干法律法例的执法或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据计划法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金计划的 司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的成见，按 照基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   （1）当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视 为基金份额净值间隙；基金份额净值出现间隙时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，                              招募说明书（更新） 通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施驻防损失进一步扩大；间隙偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 间隙偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报中国证监 会备案；当发生净值狡计间隙时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有 东说念主和基金变成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权 向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的职责，经阐明 后按以下条目进行抵偿： 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 且基金托管东说念主未对狡计过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净 值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的执法对投资者或基金 支付抵偿金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主 按看护理费和托管费的比例各自承担相应的职责。 狡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。 进而导致基金份额净值狡计间隙而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失， 由基金管理东说念主负责赔付。   （3）由于证券、期货往还所、指数编制单元及登记结算公司品级三方机构 发送的数据间隙，或由于国度司帐政策变更、商场执法变更等非基金管理东说念主与基 金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采 取必要、得当、合理的措施进行检讨，然则未能发现该间隙而变成的基金份额净 值狡计间隙，基金管理东说念主、基金托管东说念主解任抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管                             招募说明书（更新） 东说念主应积极遴选必要的措施扬弃或松开由此变成的影响。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技巧系统建立而产生的净值狡计尾 差，以基金管理东说念主狡计结果为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有执法的，从其执法。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。   （1）基金投资所波及的证券、期货往还商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   按国度计划部门执法的司帐轨制推论。   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金管理东说念主寂然 地建立、记录和援手本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理 方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册 为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。核 对不符时，应实时文牍基金管理东说念主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据完全 一致。                             招募说明书（更新）   （3）财务报表的编制与复核时刻安排   基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度 结果之日起 15 个办事日内完成基金季度论说的编制；在上半年结果之日起两个 月内完成基金中期论说的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度论说 的编制。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》 执法的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不 编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将计划报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行疗养，疗养以国度计划执法为准。   基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相干报表及论说。 托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （七）基金份额持有东说念主名册的援手   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和援手，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分裂援手基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不 能妥善援手，则按相干法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管理东说念主应将计划贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和完竣性。 基金托管东说念主不得将所援手的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应顺服阴私义务。   （八）争议责罚方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入责罚，协商、 长入不成责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有料理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续                              招募说明书（更新） 诚恳、起劲、尽责地履行《基金合同》和本托管公约执法的义务，爱戴基金份额 持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行 政区和台湾地区法律）统率。   （九）托管公约的变更与闭幕   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的执法有任何阻拦。基金托管公约的变更报中国证 监会备案。   （1）《基金合同》闭幕；   （2）基金托管东说念主结果、照章被撤废、歇业或由其他基金托管东说念主收受基金资 产；   （3）基金管理东说念主结果、照章被撤废、歇业或由其他基金管理东说念主收受基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》执法的闭幕事项。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》闭幕事由之日起30个办事日 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》执法的注册司帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的援手、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐次第：                              招募说明书（更新） 行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法律成见书；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经得当《中华 东说念主民共和国证券法》执法的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律成见 书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中 国证监会备案后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐论说登载在执法网站上，并将计帐论说辅导性公告登载在执法报刊 上。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存15年以上。                                   招募说明书（更新）            二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理相干信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间转变服务   基金管理东说念主在基金合同奏效后的适那时候将为投资者办理基金间的转变业 务，具体业务办理时刻、业务执法及转变费率在基金转变公告中列明。  （三）信息定制服务   在技巧条件锻真金不怕火时，基金管理东说念主可为基金投资者提供通过基金管理东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制恳求，基金管理东说念主通过手机短信（因相干方技巧系统 原因，小通畅用户暂不享有短投降务，待技巧系统征战运行得胜后，基金管理东说念主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：往还阐明信息、公告信息、投资答理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金管理东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和往还信息。投资者请在通晓基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的往还情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。                                  招募说明书（更新）   客户服务电话：95046   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打销售机构和本公司客户服务中心电话投诉直销机构或其他 销售机构的东说念主员和服务。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请通过上述方 式计划基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领悟了本招募说明书。                                         招募说明书（更新）                    二十四、其他应线路的事项     线路日历               线路事项称呼           线路媒体                    天弘基金管理有限公司对于终                    止凤凰金信（海口）基金销售                    有限公司办理旗下基金相干销                        售业务的公告                    天弘国证糜费 100 指数增强型                        书（更新）                    天弘国证糜费 100 指数增强型                        第 3 季度论说                    天弘基金管理有限公司对于高                     级管理东说念主员变更的公告                    天弘国证糜费 100 指数增强型                        第 4 季度论说                    天弘基金将严格落实《证监会                    新闻发言东说念主就“两融”融券业                    务计划情况答记者问》相干要                           求                    天弘国证糜费 100 指数增强型                         年度论说                    天弘基金管理有限公司对于高                     级管理东说念主员变更的公告                    天弘国证糜费 100 指数增强型                    发起式证券投资基金 2024 年                                         招募说明书（更新）                        第 1 季度论说                    天弘国证糜费 100 指数增强型                    发起式证券投资基金（A 类份                    额）基金产物贵寓撮要（更                          新）                    天弘国证糜费 100 指数增强型                    发起式证券投资基金（C 类份                    额）基金产物贵寓撮要（更                          新）                    天弘国证糜费 100 指数增强型                        第 2 季度论说                    天弘基金管理有限公司对于终                    止喜鹊金钱基金销售有限公司                    办理旗下基金相干销售业务的                          公告                    天弘基金管理有限公司对于终                    止中民金钱基金销售（上海）                    有限公司办理旗下基金相干销                        售业务的公告                    天弘国证糜费 100 指数增强型                         中期论说                            招募说明书（更新）         二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公景色和营业景色，投资 者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印 件。                               招募说明书（更新）              二十六、备查文献  （一）中国证监会准予天弘国证糜费 100 指数增强型发起式证券投资基金募 集注册的文献  （二）对于恳求召募注册天弘国证糜费 100 指数增强型发起式证券投资基金 之法律成见书  （三）基金管理东说念主业务阅历批件、营业执照  （四）基金托管东说念主业务阅历批件、营业执照  （五）《天弘国证糜费 100 指数增强型发起式证券投资基金基金合同》  （六）《天弘国证糜费 100 指数增强型发起式证券投资基金托管公约》  （七）中国证监会执法的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公景色，其他文献存放在基 金管理东说念主的办公景色、营业景色。基金投资者在营业时刻内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金管理有限公司                          二〇二四年十一月五日

探花小宝