探花眼镜 合同编码:光银托管总 2022JJ        南边宁元债券型证券投资基金            托管公约          基金防守东说念主：南边基金防守股份有限公司          基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司                            目    录 一、基金托管公约当事东说念主----------------------------------------------2 二、基金托管公约的依据、主见、原则和证明----------------------------3 三、基金托管东说念主对基金防守东说念主的业务监督和核查--------------------------3 四、基金防守东说念主对基金托管东说念主的业务核查-------------------------------10 五、基金财产的扶助-------------------------------------------------12 六、指示的发送、证实及履行-----------------------------------------16 七、交易及计帐交收安排---------------------------------------------19 八、基金钞票净值盘算和司帐核算-------------------------------------25 九、基金收益分拨---------------------------------------------------32 十、基金信息透露---------------------------------------------------33 十一、基金用度-----------------------------------------------------35 十二、基金份额握有东说念主名册的扶助-------------------------------------38 十三、基金相干文献档案的保存---------------------------------------39 十四、基金防守东说念主和基金托管东说念主的更换---------------------------------40 十五、禁锢行径-----------------------------------------------------43 十六、托管公约的变更、远离与基金财产的计帐-------------------------46 十七、失约处事-----------------------------------------------------47 十八、争议治理方式-------------------------------------------------49 十九、托管公约的效劳-----------------------------------------------50 二十、其他事项-----------------------------------------------------51 二十一、托管公约的签订---------------------------------------------52   鉴于南边基金防守股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的股份有限公司，按影相干法律法例的规矩具备担任基金防守东说念主的经历和才智；   鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按影相干法律法例的规矩具备担任基金托管东说念主的经历和才智；   鉴于南边基金防守股份有限公司拟担任南边宁元债券型证券投资基金的基 金防守东说念主，中国光大银行股份有限公司拟担任南边宁元债券型证券投资基金的 基金托管东说念主；   为明确南边宁元债券型证券投资基金的基金防守东说念主和基金托管东说念主之间的权 利义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《南边宁元债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有雷同的含义；若有对抗应以 基金合同为准，并依其要求证明。                   一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金防守东说念主     称号：南边基金防守股份有限公司     住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼     邮政编码：518017     法定代表东说念主：周易     成立日历：1998 年 3 月 6 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督防守委员会证监基字19984 号     组织神色：股份有限公司     注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币     存续时间：握续筹谋     （二）基金托管东说念主     称号：中国光大银行股份有限公司     住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心     成立日历：1992 年 6 月 18 日     批准成立机关和批准成立文号：国务院、国函19927 号     组织神色：股份有限公司     注册本钱：590.85551 亿元东说念主民币     法定代表东说念主：吴利军     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号     钞票托管部总司理：李守靖     电话：（010） 63636363     传真：（010） 63639132     网址：www.cebbank.com     二、基金托管公约的依据、主见、原则和证明   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作防守办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督防守办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露防守办法》 （以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性 风险防守规矩》(以下简称“《流动性风险防守规矩》”)以及《南边宁元债券 型证券投资基金基金合同》十分他相干规矩制订。   （二）签订托管公约的主见   签订本公约的主见是明确基金防守东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的扶助、 投资运作、净值盘算、收益分拨、信息透露及彼此监督等相管事宜中的权柄义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金防守东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额握 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）证明   除非文义另有所指，本托管公约的通盘术语与基金合同的相应术语具有相 同含义；若有对抗应以基金合同为准，并依其要求证明。     三、基金托管东说念主对基金防守东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相干法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资范畴、投资比例进行监督。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单子、金融 债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府机构债券、场地政府债券十分他经中国证监会允许投资的债券）、资 产支握证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款等）、同行存单、 货币市集用具、国债期货、信用养殖品以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融用具，但需合适中国证监会的相干规矩。本基金不投资股票、可转换债券、 可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   基金防守东说念主在进行信用养殖品投资前，须与托管东说念主就交收结算、核算估值 等业务执法和经由进行疏导细目，在系统测试通过后才可投资，不然，由此产 生的风险由基金防守东说念主承担。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金防守东说念主在履行适应法子后，不错将其纳入投资范畴，并可依据届时有 效的法律法例当令合理地颐养投资范畴。如法律法例或监管机构变更上述投资 品种的比例限制，在履行适应法子后，以变更后的比例为准，本基金的投资比 例将相应颐养。   因基金限制或市集变化等身分导致投资组合不合适上述规矩的，基金防守 东说念主应在合理的期限内颐养基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法例另 有规矩时，从其规矩。   （二）基金托管东说念主根据相干法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金不投资 股票、可转换债券、可交换债券；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%；    （4）本基金防守东说念主防守的一皆基金握有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，皆备按影相干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求规矩的比例限制；    （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票支握证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金握有的一皆钞票支握证券，其市值不得跨越基金钞票净值的    （7）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券限制的 10%；    （8）本基金防守东说念主防守的一皆基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票支握 证券，不得跨越其各样钞票支握证券系数限制的 10%；    （9）本基金在寰宇银行间同行市荟萃的债券回购最始终限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；    （10）本基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；    （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跨越该基金钞票 净值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金防守东说念主之外的身分以致基 金不合适前款所规矩比例限制的，基金防守东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范畴保握一致；    （13）在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金 钞票净值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跨越 基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差盘算）应当符 合基金合同对于债券投资比例的相干约定；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 30%；   （14）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，本基金握有的 信用养殖品口头本金不得跨越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；因证券/ 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金防守东说念主之外的身分以致 基金不合适前述所规矩比例限制的，基金防守东说念主应在 3 个月之内进行颐养；   在投资信用养殖品前，基金防守东说念主要同就交易结算和估值核算具体执法进 行疏导，必要时进行系统联测；   （15）本基金投资于吞并信用保护卖方各样信用养殖品口头本金系数不得 跨越基金钞票净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金防守东说念主之外的身分以致基金不合适前述所规矩比例限制的，基金管 理东说念主应在 3 个月之内进行颐养；   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）、（14）、（15）项另有约定外，因证券 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金防守东说念主之外的身分以致基金 投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金防守东说念主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会规矩的极度情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金防守东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的相干约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日 起运行。   淌若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金防守东说念主 在履行适应法子后，则本基金投资不再受相干限制。   基金托管东说念主对上述筹谋的监督义务，仅限于监督由基金防守东说念主防守且由托 管东说念主托管的一皆公募基金是否合适上述比例限制。《基金法》十分他相干法律 法例或监管部门取消上述限制的，履行适应法子后，基金不受上述限制。   除投资钞票设立外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自本托管公约生 效之日起运行。   （三）基金托管东说念主根据相干法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管 公约第十五条第（十二）款基金投资禁锢行径进行监督。   基金防守东说念主运用基金财产贸易基金防守东说念主、基金托管东说念主十分控股鼓舞、实 际适度东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当合适本基金的投资方向和投资策略，遵命 基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公说念合理价钱履行。相干交易必须预先得到基金托管东说念主甘心， 并按法律法例给予透露。要紧关联交易应提交基金防守东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂寥董事通过。基金防守东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据相干法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金防守东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业 圭表的、经介怀采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算方式。基金防守东说念主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东说念主过后监督基金防守东说念主是否按事 前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金防守东说念主不错每半年对银 行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细当今已与本次剔除 的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金防守东说念主 根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个处事日内与基金托管东说念主 协商治理。   基金防守东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易执法进 行交易，并承担交易敌手不履行合同酿成的圆寂，基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金防守东说念主没 有按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金防守东说念主， 基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇处事。   （五）基金托管东说念主根据相干法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资运动受限证券进行监督。 受限证券相干问题的禀报》等相干法律法例规矩。 行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易 证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等运动受限证券。 风险适度等方法轨制。基金防守东说念主应当根据基金的投资立场和流动性的需要合 理安排运动受限证券的投资比例，并在相干轨制中明确具体比例，幸免基金出 现流动性风险。上述资料应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和 投资比例适度情况。   上述方法轨制须经基金防守东说念主董事会批准。上述方法轨制经董事领会过之 后，基金防守东说念主应至少于初度投资运动受限证券之前两个处事日将上述资料书 面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时分进行审核。 合适法律法例要求的相干运动受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文 件（如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、 锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、 已握有运动受限证券市值占基金钞票净值的比例、划款账号、划款金额、划款 时分文献等。基金防守东说念主应保证上述信息的信得过、齐备。 行签订风险适度补充公约。公约应包括基金托管东说念主对于基金防守东说念主是否治服相 关轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例的情况进行监督等内容。 决策经由、风险适度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的相干书面信息。基金托管东说念主以为上述资料可能导致基金出现风险的， 有权要求基金防守东说念主在投资运动受限证券前就该风险的废除或防护措施进行补 充书面说明，并保留检察基金防守东说念主风险防守部门就基金投资运动受限证券出 具的风险评估叙述等备查资料的权柄。不然，基金托管东说念主有权断绝履行相干指 令。因断绝履行该指示酿成基金财产圆寂的，基金托管东说念主不承担任何处事，并 有权叙述中国证监会。   （六）基金防守东说念主投资银行依期入款应合适相干法律法例约定。基金防守 东说念主在投资银行依期入款的过程中，必须合适基金合同就投资品种、投资比例、 入款期限等方面的限制。基金防守东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并 据此采纳入款银行。因基金防守东说念主违抗上述原则给基金酿成的圆寂，基金托管 东说念主不承担任何处事。开立依期入款账户时，依期入款账户的户名应与托管账户 户名一致，本着便于基金财产的安全扶助和日常监督核查的原则，入款行应尽 量采纳托管账户所在地的分支机构。对于跨行依期入款投资，防守东说念主必须和存 款机构签订依期入款公约，约定两边的权柄和义务，该公约四肢划款指示附件。 该公约中必须有如下明确要求：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管专 户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本公约 嘱托原则对存单嘱托经由给予明确。对于跨行入款，防守东说念主需提前与托管东说念主就 依期入款公约及存单嘱托经由进行疏导。除非入款公约中规矩入款证实书由存 款行扶助或入款公约四肢入款支取的依据，存单嘱托原则上领受入款行上门服 务的方式。极度情况下，领受基金防守东说念主嘱托存单的方式。在取得入款证实书 后，托管东说念主扶助证实书蓝本。防守东说念主需对跨行入款的利率策略风险、入款行的 采纳及入款公约承担处事，并指定专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息后，负 责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或嘱托，以确保与托管东说念主所嘱托凭证的真 实性、准确性和齐备性。托管东说念主对投资后处于托管东说念主现实适度之外的钞票不承 担扶助处事。跨行依期入款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业 务授权东说念主名章。   （七）基金托管东说念主根据相干法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资 产净值盘算、各样基金份额的基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开 支及收入细目、基金收益分拨、相干信息透露、基金宣传推介材料中登载基金 事迹发挥数据等进行监督和核查。   淌若基金防守东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的事迹发挥数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何处事，并将在发现后立即叙述 中国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金防守东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作 违抗法律法例、基金合同和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面指示 等方式禀报基金防守东说念主限期校正。   基金防守东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金防守东说念主收到 书面禀报后应不才一处事日前实时查对并以书面神色给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主合理的疑义进行证明或举证，说明违法原因及校正期限，并保证 在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对禀报县项 进行复查，督促基金防守东说念主改正。基金防守东说念主对基金托管东说念主禀报的违法事项未 能在限期内校正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （九）基金防守东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管公约对基金业务履行核查。   对基金托管东说念主发出的书面指示，基金防守东说念主应在规矩时天职回答并改正， 或就基金托管东说念主合理的疑义进行证明或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金管 理东说念主应积极配合提供相干数据资料和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金防守东说念主依据交易法子一经见效的指示违抗法 律、行政法例和其他相干规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即禀报基金 防守东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金防守东说念主有要紧违法行径，应实时叙述中国证 监会，同期禀报基金防守东说念主限期校正，并将校正收尾叙述中国证监会。   基金防守东说念主无梗直事理，断绝、进犯对方根据本托管公约规矩愚弄监督权， 或采取拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提 出警告仍不改正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额握有东说念主利益的原则，基金防守东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐 师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规矩。       四、基金防守东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金防守东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全扶助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户、复核基金防守东说念主盘算的基金钞票净值和各 类基金份额的基金份额净值、根据基金防守东说念主指示办理计帐交收、相干信息披 露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金防守东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账防守、未履行或无故延伸履行基金防守东说念主资金划拨指示、流露基金投资信 息等违抗《基金法》、基金合同、本公约十分他相干规矩时，应实时以书面形 式禀报基金托管东说念主限期校正。   基金托管东说念主收到禀报后应实时查对并以书面神色给基金防守东说念主发出回函， 说明违法原因及校正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金防守东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 应积极配合基金防守东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干资料以供基金管 理东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在规矩时天职回答基金防守东说念主并改正。   （三）基金防守东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应实时叙述中国证监 会，同期禀报基金托管东说念主限期校正，并将校正收尾叙述中国证监会。   基金托管东说念主无梗直事理，断绝、进犯对方根据本公约规矩愚弄监督权，或 采取拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金防守东说念主提议 警告仍不改正的，基金防守东说念主应叙述中国证监会。              五、基金财产的扶助   （一）基金财产扶助的原则 及投资所需的其他专用账户； 整与寂寥； 基金财产，如有极度情况两边可另行协商治理； 细目到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时禀报并配合基金防守东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成 圆寂的，基金防守东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金财产的圆寂，基金托管东说念主对 基金防守东说念主的追偿行径应给予必要的协助； 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 该账户由基金防守东说念主开立并防守。 基金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相干规矩后，基金防守 东说念主应将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户， 同期在规矩时天职，聘用合适《证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具 验资叙述。出具的验资叙述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为有用。 由基金防守东说念主按规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和防守 银行入款。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。   资金账户开户称号：南边宁元债券型证券投资基金 管东说念主和基金防守东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 构的其他相干规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和防守 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金防守东说念主不得出借或未经对方甘心私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的防守和运用由基金防守东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司 的一级法东说念主计帐处事，基金防守东说念主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资 金等的收取按照中国证券登记结算有限处事公司的规矩履行。 他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干规矩，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩履行。   （五）银行间债券托管专户的开设和防守   基金合同见效后，基金防守东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加寰宇银行 间同行拆借市集的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责根据中国 东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的相干规矩，以本基金的口头在中央国债 登记结算有限处事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）期货账户的开立和防守   基金托管东说念主与基金防守东说念主应依据相干期货交易所或期货公司的相干规矩开 立和防守期货账户。   （七）其他账户的开立和防守   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例规矩和基金合 同约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及相干账户的开设和使用，由基 金防守东说念主协助基金托管东说念主根据相干法律法例的规矩和基金合同的约定，开立有 关账户。该账户按相干执法使用并防守。   法律法例等相干规矩对相干账户的开立和防守另有规矩的，从其规矩办理。   （八）基金财产投资的相干有价凭证等的扶助   基金财产投资的相干什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的扶助库，也可存入中央国债登记结算有限处事公司、 中国证券登记结算有限处事公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股 份有限公司或单子营业中心的代扶助库，扶助凭证由基金托管东说念主握有。什物证 券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金防守东说念主和基金托管 东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主委派扶助的机构除外机 构现实有用适度的证券不承担扶助处事。   （九）与基金财产相干的要紧合同的扶助   与基金财产相干的要紧合同的签署，由基金防守东说念主负责。由基金防守东说念主代 表基金签署的、与基金财产相干的要紧合同的原件区分由基金防守东说念主、基金托 管东说念主扶助。除本公约另有规矩外，基金防守东说念主代表基金签署的与基金财产相干 的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露公约及基金投资业 务中产生的要紧合同，基金防守东说念主应保证基金防守东说念主和基金托管东说念主至少各握有 一份蓝本的原件。基金防守东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金 托管东说念主，并在 30 个处事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要紧合同在基金合同终 止后需扶助不少于法律法例规矩的最低年限，法律法例另有规矩或有权机关另 有要求的除外。   对于无法取得二份以上蓝本的，基金防守东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同 约定范畴内，合同原件不得转换。              六、指示的发送、证实及履行   基金防守东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨十分他款项付款 指示，基金托管东说念主履行基金防守东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等相管事 项。   （一）基金防守东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限及授权时 间。 即见效。淌若授权文献中载明具体见效时分的，该见效时分不得早于基金托管 东说念主收到授权文献并经电话证实的时点。如早于前述时分，则以基金托管东说念主收到 授权文献并经电话证实的时点为授权文献的见效时分。 权东说念主及相干操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。但法律法例规矩或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以十分他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或盖印。   （三）指示的发送、证实及履行的时分和法子   基金防守东说念主发送指示应领受传真、深证通或托管网银电子指示方式。   基金防守东说念主应按照法律法例和基金合同的规矩，在其正当的筹谋权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定法子发出的指示，基金防守东说念主不得否定其效劳。但淌若基金防守东说念主一经 取销或转换对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本公约证实后， 则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金 防守东说念主不承担处事，授权已转换但未经基金托管东说念主证实的情况除外。   指示发出后，基金防守东说念主应实时以电话方式或两边认同的其他方式向基金 托管东说念主证实。   基金防守东说念主应在交易达成后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东说念主，并以电话或两边认同的其他方式证实。淌若银行 间簿记系统一经生成的交易需要取消或远离，基金防守东说念主要书面禀报基金托管 东说念主。      基金防守东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并证实，如需 在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出履行指示 所必需的时分（该必需的时分不长于平日情况下基金托管东说念主日常处理该指示所 用的平均时分）。基金防守东说念主发送有用指示（包括原指示被取销、变更后再次 发送的新指示）的截止时分为本日的 15:00。如基金防守东说念主要求本日某一时点 到账，则交易结算指示需提前 2 个处事小时发送，并进行电话证实。对上海证 券交易所的认购权证行权交易，基金防守东说念主应于行权日 15:00 前将需要托付的 行权金额及用度书面禀报基金托管东说念主，基金托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算 公司指定账户。由于基金防守东说念主原因导致的指示传输不足时、未能留出满盈的 划款时分，以致资金未能实时到账所酿成的圆寂由基金防守东说念主承担。由于基金 托管东说念主原因导致资金未能实时到账所酿成的圆寂由基金托管东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主采纳基金防守东说念主的指示，并与基金防守东说念主约定指示 发送和采纳方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎验 证相干内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时禀报基金防守东说念主。   基金托管东说念主对指示考据通过后，应实时办理。指示履行完结后，基金托管 东说念主应实时禀报基金防守东说念主。   基金防守东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有满盈的资金 余额，对基金防守东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、 赎回、分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予履行，但应立即禀报基金管 理东说念主，由基金防守东说念主审核、查明原因，出具书面文献证实此交易指示无效。基 金托管东说念主不承担因未履行该指示酿成圆寂的处事。   （四）基金防守东说念主发送造作指示的情形和处理法子   基金防守东说念主发送造作指示的情形包括指示违抗法律法例和基金合同，指示 发送东说念主员无权或特出权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金防守东说念主的指示造作时，有权断绝 履行，并实时禀报基金防守东说念主改正。如需取销指示，基金防守东说念主应出具书面说 明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝履行指示的情形和处理法子   若基金托管东说念主发现基金防守东说念主的指示违抗法律法例，或者违抗基金合同约 定的，应当视情况暂缓或断绝履行，独立即禀报基金防守东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金防守东说念主指示履行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金防守东说念主发送的合适法律法例、基金 合同、本公约的指示履行并对基金防守东说念主、基金财产或投资东说念主酿成的圆寂，由 基金托管东说念主承担相应的处事。   （七）更换被授权东说念主员的法子   基金防守东说念主更换被授权东说念主、转换或远离对被授权东说念主的授权，应当至少提前 一个处事日书面禀报基金托管东说念主，同期基金防守东说念主向基金托管东说念主提供新的被授 权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东说念主在收到授权文献原件并 经电话与基金防守东说念主证实后，授权文献即见效。被授权东说念主变更禀报见效前，基 金托管东说念主仍应按原约定履行指示，基金防守东说念主不得否定其效劳。   基金托管东说念主更换接受基金防守东说念主指示的东说念主员，应提前书面禀报基金防守东说念主 并电话证实。   （八）其他事项   基金托管东说念主在采纳指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是 否与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时叙述基金防守东说念主。 基金托管东说念主对正确履行基金防守东说念主的正当指示对基金财产酿成的圆寂不承担赔 偿处事；基金托管东说念主无梗直事理未履行或未实时履行基金防守东说念主的正当指示， 导致基金财产遭逢圆寂的，由基金托管东说念主补偿由此酿成的平直圆寂。             七、交易及计帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货贸易的证券、期货筹谋机构   基金防守东说念主应想象采纳代理证券贸易的证券筹谋机构的圭表和法子。基金 防守东说念主负责采纳证券筹谋机构，租用其交易单元四肢基金的交易单元。基金管 理东说念主和被选中的证券筹谋机构签订委派公约，基金防守东说念主应提前禀报基金托管 东说念主，并将被选中证券筹谋机构提供的《基金用户交易单元变更肯求书》实时送 达基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求采纳结算数据。交易单元保证金由被选中 的证券筹谋机构托付。基金防守东说念主应根据相干规矩，在基金的中期叙述和年度 叙述中将所选证券筹谋机构的相干情况、基金通过该证券筹谋机构贸易证券的 成交量、回购成交量和支付的佣金等给予透露，并将该等情况及基金交易单元 号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面神色禀报基金托管东说念主。   基金防守东说念主负责采纳代理本基金国债期货交易的期货经纪机构，并与其签 订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的相干规矩履行，若无明 确规矩的，可参影相干证券贸易、证券经纪机构采纳的执法履行。   （二）基金投资证券/期货后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限处事公司结算备付金防守办法》，在每月前 金名额进行重新核算、颐养。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限处事公司调 整最低结算备付金当日，在资金流量表中响应最低备付金颐养的情况。基金管 理东说念主应预留最低备付金，并根据中国证券登记结算有限处事公司细主见现实下 月最低备付金数据为依据安排资金运作，颐养所需的现款头寸。   根据《中国证券登记结算有限处事公司证券结算保证金防守办法》，在每 月前 2 个营业日内，中国证券登记结算有限处事公司对结算参与东说念主的结算保证 金进行颐养，基金托管东说念主在颐养当日，在资金流量表中响应结算保证金的颐养 情况，基金防守东说念主应预留满盈头寸。   基金托管东说念主负责基金贸易证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根 据中国证券登记结算有限处事公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主 根据基金防守东说念主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东说念主自己原因在计帐上酿成基金财产的圆寂，应由基金托 管东说念主负责补偿；淌若因为基金防守东说念主未预先禀报基金托管东说念主加多交易单元等事 宜，以致基金托管东说念主采纳数据不齐备，酿成计帐差错的处事由基金防守东说念主承担； 淌若因为基金防守东说念主未预先禀报需要单独结算的交易，酿成基金钞票圆寂的由 基金防守东说念主承担；淌若由于基金防守东说念主违抗市集操作执法的规矩进行超买、超 卖等原因酿成基金投资计帐费事和风险的，基金托管东说念主发现后应立即禀报基金 防守东说念主，由基金防守东说念主负责治理，并确保于交收日 11 点前完成融资，并实时补 足欠库券，用以完成计帐交收，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金托管 东说念主、本基金酿成的平直圆寂由基金防守东说念主承担。   基金防守东说念主应采取合理措施，确保在 T+1 日上昼 11:00 前有满盈的资金头寸 用于中国证券登记结算有限处事公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   中国证券登记结算有限处事公司上海分公司当今实行 T＋0 预交收轨制，因 此基金防守东说念主须于 T 日 15：30 之前备足当日上海市集交易担保交收需支付的资 金头寸，以便基金托管东说念主履行 T＋0 预交收职责；若有大量交易，基金防守东说念主还 需于 T 日 15：30 之前禀报基金托管东说念主交易金额。若由于基金防守东说念主的原因导致 预交收失败，由此引起的收尾由基金防守东说念主承担。基金防守东说念主应采取合理措施， 确保在 T 日日终有满盈的资金头寸用于 T＋1 日中国证券登记结算有限处事公司 上海分公司和深圳分公司的资金结算。若由于基金防守东说念主的原因导致基金托管 东说念主交收失败，由此引起的收尾由基金防守东说念主承担。若结算机构的交收执法发生 变化，基金托管东说念主和基金防守东说念主应根据新的交收执法作出相应变动，基金防守 东说念主应配合基金托管东说念主为完成交收提供必要的匡助。   非担保交收业务的交易示知。非担保交收业务是指中国结算上海分公司组 织交易两边根据业务执法规矩或两边约定的结算模式完成交收，中国结算不作 为两边的共同敌手方，不提供交收担保。为确保非担保交收业务的平日交收， 投资防守东说念主务必高度深爱此类业务交易示知的伏击性，即于发生国债买断式回 购到期购回、权证行权、大量专场、专项钞票防守盘算转让以及部分刊行类业 务（股配债、老鼓舞配售的增发、公司债场内分销）以及通过上交所固定收益 证券详细电子平台达成的私募债券转让和通过深圳详细公约平台的公司债、私 募债转让等非担保交收业务，防守东说念主应于交易当日实时将该交易书面示知托管 东说念主并进行电话证实。其中权证行权的交易和通过上交所固收平台达成的私募债 转让交易示知截止时点为呈文当日 15：00；通过深圳详细公约平台达成的公司 债、私募债转让交易示知时分为呈文当日 15:00；其余居品非担保交易示知截 止时点为交易当日 16:30。   通过上交所固定收益证券详细电子平台达成的私募债券转让，中国证券登 记结算公司上海分公司根据证券交易所发送的转让成交收尾办理实时逐笔全额 结算（RTGS）。RTGS 的最终交收时点为 T 日的 15:30 分，为保证 RTGS 交易得胜， 防守东说念主应于交易 T 日的 15:00 之前，将买入私募债券的指示传真至托管东说念主。   通过深圳详细公约平台的公司债、私募债，结算方式为逐笔全额非担保交 收，最终交易证实时点为 T 日 15:50，因此防守东说念主应于 T 日 15:00 分之前向托管 东说念主发送非担保交收债券的买入指示。   基金防守东说念主应保证基金托管东说念主在履行基金防守东说念主发送的划款指示时，基金 托管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。 基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金防守东说念主发送的划款指示，但 应实时禀报基金防守东说念主。基金防守东说念主在发送划款指示时应充分探讨基金托管东说念主 的划款处理时分（该必需的时分不长于平日情况下基金托管东说念主日常处理该指示 所用的平均时分）。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金防守东说念主 合适法律法例、基金合同、本公约的指示不得拖延或断绝履行。   若由于结算机构的交收执法发生变化，基金托管东说念主和基金防守东说念主应根据新 的交收执法作出相应变动，基金防守东说念主应配合基金托管东说念主为完成交收提供必要 的匡助。   （1）交易纪录的查对   基金防守东说念主与基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。对外透露净值之前， 基金防守东说念主必须保证本日通盘现实交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录皆备 一致。淌若现实交易纪录与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不齐备或 不信得过，由此导致的圆寂由处事方承担。   （2）资金账主见查对   资金账目按日核实。   （3）证券账主见查对   基金防守东说念主和基金托管东说念主每交易日达成后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金防守东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规矩 责。 给基金托管东说念主。基金防守东说念主搪塞传递的申购、赎回、转换通达式基金的数据真 实性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金防守 东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 送前一通达日上述相干数据，并保证相干数据的准确、齐备。 发送相干数据（包括电子数据和盖印见效的纸制计帐汇总表），如因多样原因， 该系统无法平日发送，两边可协商治理处理方式。基金防守东说念主向基金托管东说念主发 送的数据，两边各自按相干规矩保存。   为称心申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金防守东说念主开立资金计帐的 专用账户，该账户由登记机构防守。 细目到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基 金托管东说念主应实时禀报基金防守东说念主采取措施进行催收，由此酿成基金圆寂的，基 金防守东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金的圆寂，基金托管东说念主在合理范畴内给予 必要的协助与配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有满盈的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；因基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨 付，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和 与投资相干的付款、赎回和分成资金划拨时，基金防守东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。   资金指示的方式、内容、发送、采纳和证实方式等与投资指示雷同。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与基金防守东说念主开立的“计帐账户”间的资金结算遵命“全额 计帐、净额交收”的原则，每个通达日按照托管账户应收资金与应付资金的差 额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账 户净应收额时，基金防守东说念主应在 T＋2 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托 管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即禀报基金防守东说念主，并将相干书面凭证 传真给基金防守东说念主进行账务防守；当存在托管账户净应付额时，基金防守东说念主应 提前一个处事日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金防守东说念主的划 款指示将托管账户净应付额在 T＋3 日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金托管 东说念主在资金划出后立即禀报基金防守东说念主，并将相干书面凭证交给基金防守东说念主进行 账务防守。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有满盈的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金托管专户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付， 基金托管东说念主应实时禀报基金防守东说念主，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金转换 应函告基金托管东说念主并就相管事宜进行协商。 资金计帐和数据传递的时分、法子及托管公约当事东说念主承担的权责按基金防守东说念主 届时的公告履行。 公告。   （六）基金现款分成 照《信息透露办法》的相干规矩在中国证监会规矩序论上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。            八、基金钞票净值盘算和司帐核算   （一）基金钞票净值的盘算、复核与完成的时分及法子   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金钞票净值除以盘算日该基金份额总额后的数值。   盘算公式为: 盘算日基金份额净值 = 盘算日基金份额基金钞票净值 / 计 算日基金份额的总份额。基金份额净值的盘算均精准到 0.0001 元，少许点后第 国度另有规矩的，从其规矩。   基金防守东说念主应每个估值日盘算基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按规矩透露。   基金防守东说念主每个估值日对基金钞票进行估值后，将各样基金份额的基金份 额净值收尾发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金防守东说念主按规矩 对外公布。但基金防守东说念主根据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。 理东说念主承担。本基金的基金司帐处事方由基金防守东说念主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分有筹商后，仍无法达成一问候见 的，按照基金防守东说念主对基金钞票净值的盘算收尾对外给予公布，基金托管东说念主对 该收尾不承认任何处事。   （二）基金钞票估值方法和极度情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、钞票支握证券、国债期货、信用养殖 品、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行颐养以证实估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值技 术细目其公允价值。   （3）初度公设备行未上市的债券，领受估值本事细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰互异， 未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）吞并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集区分 估值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算 价估值。   （8）信用养殖品的估值   基金防守东说念主不错委派中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提 供估值服务，基金防守东说念主照章应当承担的估值处事不因委派而免除。基金防守 东说念主和估值基准服务机构不错承接信用养殖品要求想象、数据可公开性等身分， 就估值服务的服务范畴、方式等进行个性化约定。对信用养殖品的估值方法如 下： 细目公允价值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价四肢计量日 的公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市 场报价进行颐养以证实计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很 少的情况下，应当领受估值本事细目其公允价值。 准服务机构未提供估值价钱的，领受估值本事细目其公允价值。   （9）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金防守东说念主不错领受舞动订价机 制，以确保基金估值的公说念性。   （10）如有可信根据标明按原有方法进行估值弗成客不雅响应上述钞票或负 债公允价值的，基金防守东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应 公允价值的方法估值。   （11）相干法律法例以及监管部门、自律执法另有规矩的，从其规矩。如 有新增事项，按国度最新规矩估值。   如基金防守东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 法子及相干法律法例的规矩或者未能充分保重基金份额握有东说念主利益时，应立即 禀报对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相干法律法例，基金钞票净值盘算和基金司帐核算的义务由基金防守 东说念主承担。本基金的基金司帐处事方由基金防守东说念主担任，因此，就与本基金相干 的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分有筹商后，仍无法达成一致的办法， 按照基金防守东说念主对基金净值信息的盘算收尾对外给予公布。   （1）基金防守东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所造 成的瑕玷不四肢基金钞票估值造作处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、期货公司或登记结 算公司发送的数据造作、遗漏等原因，基金防守东说念主和基金托管东说念主诚然一经采取 必要、适应、合理的措施进行检查，然而未能发现该造作的，由此酿成的基金 钞票估值造作，基金防守东说念主和基金托管东说念主免除补偿处事。但基金防守东说念主和基金 托管东说念主应当积极采取必要的措施废除或松开由此酿成的影响。   （三）基金份额净值造作的处理方式   基金防守东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的措施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值造作时，视为该类基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金防守东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自己的差错酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭逢圆寂的， 差错的处事东说念主应当对由于该估值造作遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的平直圆寂 按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：资料呈文差错、数据传输差错、 数据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错， 若系同行业现存本事水平弗成预思、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按 照下述规矩履行。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易资料灭失或被造作处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿处事，但因该 差错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成圆寂机，估值造作处事方应及 时协作各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作处事方承 担；由于估值造作处事方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成圆寂的， 由估值造作处事方对平直圆寂承担补偿处事；若估值造作处事方一经积极协作， 何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿处事。估值造作处事方搪塞更正的情况向相干当事东说念主进行证实，确保估值 造作已得到更正。   （2）估值造作的处事方对相干当事东说念主的平直圆寂负责，分歧盘曲圆寂负责， 何况仅对估值造作的相干平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值造作处事方仍搪塞估值造作负责。淌若由于得回不当得利确当事东说念主不返 还或不一皆返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益圆寂(“受损方”)，则估值错 误处事方应补偿受损方的圆寂，并在其支付的补偿金额的范畴内对得回不当得 利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权柄；淌若得回不当得利确当事东说念主一经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的补偿额加上一经 得回的不当得利返还的总和跨越其现实圆寂的差额部分支付给估值造作处事方。   （4）估值造作颐养领受尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因细目估值造作的处事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的圆寂 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的处事方进行 更正和补偿圆寂；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向相干当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值盘算出现造作时，基金防守东说念主应当立即给予校正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施翔实圆寂进一步扩大；   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金防守东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金防守东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。淌若行 业另有通行作念法，基金防守东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主 利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 钞票价值时； 商证实后，基金防守东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相干部门规矩的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金防守东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述。基金防守东说念主寂寥 地确立、纪录和扶助本基金的全套账册。若基金防守东说念主和基金托管东说念主对司帐处 理方法存在分歧，应以基金防守东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的盘算和公告的，以基金防守东说念主的 账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金防守东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金防守东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。 查对不符时，应实时禀报基金防守东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据 皆备一致。   （1）报表的编制   基金防守东说念主应当在每月达成后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在每个 季度达成之日起 15 个处事日内完成基金季度叙述的编制并公告；在上半年达成 之日起两个月内完成基金中期叙述的编制并公告；在每年达成之日起三个月内 完成基金年度叙述的编制并公告。基金年度叙述的财务司帐叙述应当经过合适 《证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同见效不足两个月的，基金防守 东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   （2）报表的复核   基金防守东说念主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金防守东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度相干规矩为准。   基金防守东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核相干报表及叙述。   （八）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按规矩将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则 收益分拨，具体分拨决议详见届时基金防守东说念主发布的公告，若《基金合同》生 效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 一基金份额享有同瓜分拨权；   （二）基金收益分拨决议的制定和实施法子   本基金收益分拨决议由基金防守东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息透露办法》的相干规矩在规矩序论公告。   基金防守东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将 收益分拨的一皆资金划入基金防守东说念主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。                十、基金信息透露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金防守东说念主应按法律法例、基金合同的相干规矩进行信息披 露，拟公开透露的信息在公开透露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、 《信息透露办法》十分他相干规矩进行信息透露外，基金防守东说念主和基金托管东说念主 对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予守秘。然而，如下情 况不应视为基金防守东说念主或基金托管东说念主违抗守秘义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息透露或公开。   （二）信息透露的内容   基金的信息透露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基 金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格、基金依期叙述（包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述）、临 时叙述、澄莹公告、基金居品资料纲目、基金计帐叙述、基金份额握有东说念主大会 决议及中国证监会规矩的其他信息。基金年度叙述中的财务司帐叙述需经合适 《证券法》规矩的司帐师事务所审计后，方可透露。   （三）实施侧袋机制时间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，相干信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规矩进行信息透露，详见招募说明书的规矩。   （四）基金托管东说念主和基金防守东说念主在信息透露中的职责和信息透露法子   基金托管东说念主和基金防守东说念主在信息透露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益 为宗旨，敦厚信用，严守神秘。基金防守东说念主负责办理与基金相干的信息透露事 宜，基金托管东说念主应当按影相干法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二） 条规矩的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基 金防守东说念主给予公布。   对于不需要基金托管东说念主（或基金防守东说念主）复核的信息，基金防守东说念主（或基 金托管东说念主）在公告前应示知基金托管东说念主（或基金防守东说念主）。   基金防守东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证按照法定方式和时 限履行信息透露义务。   基金防守东说念主应当在中国证监会规矩的时天职，将应予透露的基金信息通过 中国证监会规矩序论透露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开透露的信息，基 金托管东说念主将根据《信息透露办法》的规矩进行公开透露。   当出现下述情况时，基金防守东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸透露基金相干 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情况。   按相干规矩须经基金托管东说念主复核的信息透露文献，由基金防守东说念主草拟、并 经基金托管东说念主复核后由基金防守东说念主公告。发生基金合同中规矩需要透露的事项 时，按基金合同规矩公布。   照章必须透露的信息发布后，基金防守东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律 法例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                     十一、基金用度   （一）基金防守费的计提比例和计提方法   本基金的防守费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。防守费的盘算 方法如下：   H＝E×0.3%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金防守费   E 为前一日的基金钞票净值   基金防守费逐日盘算，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金防守东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金防守东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可 抗力等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日盘算，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金防守东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金防守东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可 抗力等，支付日历顺延。   托管费收入账户：   户   名：基金托管费收入   账   号：10010117380000001   开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）   （三）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务 费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.20%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.20%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金防守 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金防守东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给 基金防守东说念主并由基金防守东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。   （四）证券/期货/信用养殖品交易用度、银行汇划用度、基金相干账户的 开户及保重用度、基金合同见效后与基金相干的信息透露用度、基金份额握有 东说念主大会用度、基金合同见效后与基金相干的司帐师费、公证费、讼师费、审计 费、诉讼费和仲裁费、基金合同及相应公约的规矩，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金合同见效前的讼师费、司帐师费、信息透露用度以十分他用度不得从 基金财产中列支。基金防守东说念主与基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的 用度支拨或基金财产的圆寂，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不 列入基金用度。其他根据相干法律法例及中国证监会的相干规矩不得列入基金 用度的技俩不列入基金用度。   （六）基金防守费、基金托管费、销售服务费的颐养   在治服相干的法律法例并履行了必要的法子的前提下，基金防守东说念主和基金 托管东说念主协商一致后可酌情颐养基金防守费、基金托管费和销售服务费。基金管 理东说念主必须于新的费率实施日前按照《信息透露办法》的规矩在规矩序论上刊登 公告。   （七）基金防守费、基金托管费和销售服务费的复核法子   基金托管东说念主对基金防守东说念主计提的基金防守费、基金托管费和销售服务费等， 根据本托管公约和基金合同的相干规矩进行复核。   （八）违法处理方式   基金托管东说念主发现基金防守东说念主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》及 其他相干规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金防守东说念主给予说 明证明，如基金防守东说念主无梗直事理，基金托管东说念主可断绝支付。   （九）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收 取防守费，详见招募说明书的规矩。        十二、基金份额握有东说念主名册的扶助   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金防守东说念主的指示编制和扶助.基金管 理东说念主应依期向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金防守 东说念主提供的握有东说念主名册后与基金防守东说念主区分进行扶助。扶助方式不错领受电子或 文档的神色，保存期不少于法律法例规矩的最低年限，法律法例另有规矩或有 权机关另有要求的除外。如弗成妥善扶助，则按相干法例承担处事。   基金托管东说念主因编制基金依期叙述等合理原因要求基金防守东说念主提供相干资料 时，基金防守东说念主应将相干资料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并 保证其信得过性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不得将所扶助的基金份额握有东说念主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守秘义务，法律法例另有规 定或有权机关另有要求的除外。            十三、基金相干文献档案的保存   （一）档案保存   基金防守东说念主应保存基金财产防守业务行为的纪录、账册、报表和其他相干 资料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干资 料。基金防守东说念主和基金托管东说念主都应当按规矩的期限扶助。保存期限不少于法律 法例规矩的最低年限，法律法例另有规矩或有权机关另有要求的除外。   （二）合同档案的建立 东说念主处。 传真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金防守东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主采纳相应文献。   （四）基金防守东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易纪录和伏击合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法例 规矩的最低年限，法律法例另有规矩或有权机关另有要求的除外。         十四、基金防守东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金防守东说念主的更换   有下列情形之一的，基金防守东说念主职责远离：   (1)被照章取消基金防守经历；   (2)被基金份额握有东说念主大会受命；   (3)照章驱逐、被照章取销或被照章宣告收歇；   (4)法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形。   (1)提名：新任基金防守东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数握有百分之十以上 （含百分之十）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金防守东说念主职责远离后 6 个月内对被提名 的基金防守东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起见效；   (3)临时基金防守东说念主：新任基金防守东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金防守东说念主；   (4)备案：基金份额握有东说念主大会更换基金防守东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金防守东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金防守东说念主的基金份额 握有东说念主大会决议见效 2 日内在规矩序论公告；   (6)嘱托：基金防守东说念主职责远离的，基金防守东说念主应妥善扶助基金防守业务资 料，实时向临时基金防守东说念主或新任基金防守东说念阁下理基金防守业务的移交手续， 临时基金防守东说念主或新任基金防守东说念主应实时采纳。新任基金防守东说念主或临时基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   (7)审计：基金防守东说念主职责远离的，应当按照法律法例规矩聘用合适《证券 法》规矩的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   (8)基金称号变更：基金防守东说念主更换后，淌若原任或新任基金防守东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金防守东说念主相干的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：   (1)被照章取消基金托管经历；   (2)被基金份额握有东说念主大会受命；   (3)照章驱逐、被照章取销或被照章宣告收歇；   (4)法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金防守东说念主或由单独或系数握有百分之十以上 （含百分之十）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起见效；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   (4)备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金防守东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 握有东说念主大会决议见效后 2 日内在规矩序论公告；   (6)嘱托：基金托管东说念主职责远离的，应当妥善扶助基金财产和基金托管业务 资料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时采纳。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金防守东说念主 查对基金钞票总值和基金钞票净值；   (7)审计：基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律法例规矩聘用合适《证券 法》规矩的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金防守东说念主和基金托管东说念主的同期更换法子 金总份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额握有东说念主提名新的基金防守东说念主 和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在规矩序论上承接公告。   （四）本部分对于基金防守东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡 平直援用法律法例或监管执法的部分，如法律法例或监管执法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金防守东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直 对相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                十五、禁锢行径   本公约当事东说念主禁锢从事的行径，包括但不限于：   （一）基金防守东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金防守东说念主不公说念地对待其防守的不同基金财产，基金托管东说念主不公 深谷对待其托管的不同基金财产。   （三）基金防守东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有 东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金防守东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担 圆寂。   （五）基金防守东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和防守过程中任何尚 未按法律法例规矩的方式公开透露的信息。   （六）基金防守东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金防守东说念主、基金托管东说念主高等防守东说念主员和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事处事基金财产，根据基金防守东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的规矩进行刑事处事的除外。   （九）基金防守东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （十）基金防守东说念主、基金托管东说念主流露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相干的交易行为。   （十一）基金防守东说念主、基金托管东说念主冒昧株连，不按照规矩履行职责。   （十二）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违抗规 定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷处事的投资；（4）贸易其他 基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金防守东说念主、基金托管 东说念主出资；（6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱十分他不梗直的证券交易行为； （7）法律、行政法例和中国证监会规矩禁锢的其他行为。   （十三）法律法例和基金合同禁锢的其他行径，以及法律、行政法例和中 国证监会规矩禁锢基金防守东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。   法律、行政法例和监管部门取消或颐养上述禁锢性规矩的，则本基金不受 上述相干限制或按照颐养后的规矩履行。      十六、托管公约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更法子   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的规矩有任何冲破。   （二）基金托管公约远离出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同远离事由之日起 30 个处事日内成立计帐小组，基金 防守东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金防守东说念主、基金托管东说念主、合适《证券法》 规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组 不错聘用必要的处当事人说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金防守东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 不绝赤诚、勤奋、守法地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，保重基金份 额握有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的扶助、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同远离，应当按法律法例和基金合同的相干规矩对基金财产进行清 算。基金财产计帐法子主要包括：   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产计帐小组和谐领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘用合适《证券法》规矩的司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计， 聘用讼师事务所对计帐叙述出具法律办法书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额在基金合 同远离事由发生时各自基金份额钞票净值的比例细目剩余财产在各样基金份额 中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产范畴内按各份额类别内基 金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经合适《证券 法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个 处事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规矩的最 低年限。                 十七、失约处事      （一）基金防守东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不合适约定的， 应当承担失约处事。      （二）基金防守东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法例的规矩或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额 握有东说念主酿成毁伤的，应当区分对各自的行径照章承担补偿处事；因共同行径给 基金财产或者基金份额握有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿处事，对圆寂的 补偿，仅限于平直圆寂。      （三）一方当事东说念主失约，给另一方当事东说念主酿成圆寂的，应就圆寂进行补偿； 给基金财产酿成圆寂的，应就圆寂进行补偿，另一方当事东说念主有权柄及义务代表 基金向失约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 规矩四肢或不四肢而酿成的圆寂等； 等。      （四）一方当事东说念主失约，另一方当事东说念主在职责范畴内有义务实时采取必要 的措施，起劲翔实圆寂的扩大；莫得采取适应措施以致圆寂扩大的，不得就扩 大的圆寂要求补偿。守约方因翔实圆寂扩大而支拨的合理用度由失约方承担。      （五）失约行径虽已发生，但本托管公约大概不绝履行的，在最大限制地 保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金防守东说念主和基金托管东说念主应当不绝履行本 公约。若基金防守东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理 的必要支握。      （六）由于基金防守东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错， 基金防守东说念主和基金托管东说念主诚然一经采取必要、适应、合理的措施进行检查，但 是未能发现造作的，由此酿成基金财产或投资东说念主圆寂，基金防守东说念主和基金托管 东说念主免除补偿处事。然而基金防守东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施废除或 松开由此酿成的影响。             十八、争议治理方式   各方当事东说念主甘心，因基金合同及本公约而产生的或与基金合同或本公约有 关的一切争议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国 际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁 地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有陆续力。除非仲裁裁决另有 规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金防守东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续赤诚、勤奋、守法地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，保重基金份额 握有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统辖。               十九、托管公约的效劳   两边对托管公约的效劳约定如下：   （一）基金防守东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管公约草 案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签署，公约 当事东说念主两边根据中国证监会的办法修改托管公约草案。托管公约以中国证监会 注册的文本为认真文本。   （二）托管公约自基金合同见效之日起见效。托管公约的有用期自其见效 之日起至基金财产计帐收尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自见效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律陆续力。   （四）本公约一式三份，公约两边各握一份，上报中国证监会一份，每份 具有同等法律效劳。             二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金防守东说念主 应给予配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约 未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相干法律法例等规矩协商办理。           二十一、托管公约的签订   本托管公约经基金防守东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托 管公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签署，并注明基金托管公约 的签订地点和签订日历。 （本页为《南边宁元债券型证券投资基金托管公约》签署页，无正文） 基金防守东说念主：南边基金防守股份有限公司 （公章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司 （公章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订日： 签订地：