探花在线 中金成长精选夹杂型证券投资基金     更新招募说明书      （2024 年第 2 号）  基金管制东谈主：中金基金管制有限公司  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司      二零二四年十一月                                          招募说明书                     繁重领导   中金成长精选夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募肯求于 2020 年 11 月 26 日经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 〔2020〕3190 号文注册，并于 2021 年 3 月 22 日经中国证监会证券基金机构监 管部机构部函〔2021〕872 号《对于中金成长精选夹杂型证券投资基金备案阐发 的函》备案。本基金的基金合同于 2021 年 3 月 22 日收效。   本基金管制东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、齐全。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值、收益及阛阓远景作念出履行性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧本基金的投资价值及阛阓远景等作念出实 质性判断或者保证。   本基金投资于证券阛阓及期货阛阓，基金净值会因为证券及期货阛阓波动等 成分产生波动，投资东谈主根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投 资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管制风险、估值风险、操作及期间风险、合规性风险、本基金衰竭风险、启用侧 袋机制的风险、其他风险等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地的阛阓环境的变化，采纳将部分基 金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。本基金投资港股通标的股票的风险具体请参见风险揭示章节。   本基金的投资范围包括股票期权，投资股票期权的主要风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、保证金风险、信用风险等。本基金不错根据筹商法律律例 和政策的章程进行融资。融资业务除了具有普通交往具有的阛阓风险外，融资交 易还蕴含其衰竭的风险，包括但不限于杠杆风险、强制平仓风险、监管风险、其 他风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用生息品，投资信用生息品可能存在流 动性风险、偿付风险和价钱波动风险等。   本基金的投资范围中包括资产支持证券，由于资产支持证券一般都针对特定                                   招募说明书 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内畅达转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，持有资产支持证券可能存在风险。   本基金的投资范围中包括期货，投资期货的主要风险包括流动性风险、期货 基差风险、期货合约延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、生息品杠 杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证。除濒临与其他投资沪深阛阓股票的基金共 同的风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风 险，以及与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交往机制干系的 风险。   基金合同收效后，如出现基金合同约定的资产限制过小、基金份额持有东谈主东谈主 数较少等情形的，本基金还濒临基金合同提前间隔的风险。   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金、债 券型基金，低于股票型基金。   本基金主要投资于具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票、债券、货币阛阓器用及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须合适中国证监会的干系章程），在日常阛阓环境下本基金的流动性风险适 中。在特殊阛阓条件下，如证券阛阓的成交量发生急剧萎缩、基金发生无数赎回 以过火他未能碰见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对质券资产 价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行日常赎回业务、 基金弗成实现既定的投资决策等风险。   当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回肯求时，基金管制东谈主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的筹商章节。侧袋机 制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购 赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定 风险。   本基金基金份额分为 A、C 两类，其中 A 类基金份额收取认/申购费，不计 提销售服务费；C 类基金份额不收取认/申购费，但计提销售服务费；A、C 两类 基金份额适用不同的赎回费率。                                       招募说明书   投资东谈主在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基 金家具贵府撮要等信息露出文献，全面意志本基金的风险收益特征和家具本性， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并充分探求 自身的风险承受才智，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   投资有风险，投资东谈主认/申购基金时应防备阅读本招募说明书、基金家具资 料撮要过火更新。   基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者现象”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   基金管制东谈主管制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹推崇的保证。基金的 过往事迹并不预示其畴昔推崇。   基金管制东谈主依照恪称包袱、真挚信用、严慎资料的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金本次更新招募说明书对“第三部分 基金管制东谈主”及基金司理信息进行 更新，干系信息更新截止日为 2024 年 11 月 4 日。除非另有说明，本更新招募说 明书所载内容截止日为 2024 年 3 月 22 日，筹商财务数据和净值推崇截止日为                                                                                                                 招募说明书                                                              目       录                                 招募说明书               第一部分 媒介   《中金成长精选夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息露出管制办法》（以下简称“《信息露出办法》”）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制章程》                      （以下简称“《流动性风险管制 章程》”）以及《中金成长精选夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律职责。   中金成长精选夹杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本 招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主 提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基金份额 的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他筹商章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和 义务，应翔实查阅基金的基金合同。                                             招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何灵验窜改和补充 夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验窜改和补充          《招募说明书》或本招募说明书：指《中金成长精选夹杂型 证券投资基金招募说明书》过火更新 售公告》 料撮要》过火更新 司法解释、行政法则以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议窜改，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的窜改 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出 的窜改                                           招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露出管制办法》及颁布机关对其时常作念 出的窜改 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的窜改 机关对其时常作念出的窜改 员会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、干事法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律法法则程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律法法则程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称                                         招募说明书 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受中金基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐发的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得越过 3 个月 灵通日                                 招募说明书 本基金参与港股通交往且该干事日为非港股通交往日，则基金管制东谈主可根据履行 情况决定本基金是否灵通申购及赎回业务，具体以届时提前发布的公告为准） 的日常交往，且八成称心结算安排的共同交往日。港股通交往日的具体安排，由 上海证券交往所、深圳证券交往所对阛阓公布 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告章程的条件，肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调遣为基 金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入 肯求份额总和后的余额）越过上一灵通日基金总份额的 10% 行入款利息、已实现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭                                 招募说明书 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露出办法》章程的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露出网站）等媒介 时根据持有期限收取赎回用度，而不从基金资产入网提销售服务费的基金份额 申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公拓荒行股票、资产支持证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交往的债券等 整基金份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分派给履行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受毁伤并得到刚正对待 交往所辩认和香港集结交往通盘限公司（以下简称“香港集结交往所”）建立期间 联接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的对 方交往所上市的股票。内地与香港股票阛阓交往互联互通机制包括沪港股票阛阓                                 招募说明书 交往互联互通机制和深港股票阛阓交往互联互通机制 证券交往服务公司，向香港集结交往所进行申报，买卖章程范围内的香港集结交 易所上市的股票 管制信用风险的信用生息器用 保护的金额，各项支付和结算以此金额为计较基准 账户进行处置清理，目的在于灵验闭塞并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 事件                                        招募说明书                 第三部分 基金管制东谈主   一、基金管制东谈主概况   称呼：中金基金管制有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸三期 B 座 43 层   法定代表东谈主：李金泽   设立日历：2014 年 2 月 10 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可201497 号   组织口头：有限职责公司   注册老本：东谈主民币 6 亿元   存续期限：赓续规划   筹商东谈主：张显   筹商电话：010-63211122   公司的股权结构如下：        鼓吹称呼                   持股比例    中国国际金融股份有限公司                100%   二、主要东谈主员情况   李金泽先生，董事长，法学博士，国际金融博士后。历任中国工商银行股份 有限公司法律事务部副处长、处长、副总司理；中国工商银行股份有限公司山西 省分行党委委员、副行长；中国工商银行股份有限公司法律事务部（糟践者权益 保护办公室）副总司理（副主任）、国际业务部副总司理；中国民生银行股份有 限公司新加坡分行筹备组负责东谈主；民生商银国际控股有限公司首席实行官兼民银 老本控股有限公司董事会主席。现任中国国际金融股份有限公司特殊资产部部门 负责东谈主。                                        招募说明书    严格先生，董事，管制学学士。历任中国国际金融股份有限公司财务部副总 司理、实行总司理；中金佳成投资管制有限公司实行总司理；中金老本运营有限 公司实行总司理。现任中国国际金融股份有限公司资产托管部负责东谈主、董事总经 理；Krane Funds Advisors LLC 董事等。    缪延亮先生，董事，形而上学博士。历任国际货币基金组织经济学家；国度外汇 管制局中央外汇业务中心首席经济学家；中汇储投资有限职责公司首席经济学 家。现任中国国际金融股份有限公司研究部实行负责东谈主、首席策略分析师、董事 总司理。    华海玥女士，董事，经济学学士。历任中国国际金融股份有限公司销售交往 部、融资融券部副总司理，风险管制部副总司理、实行总司理、董事总司理。曾 兼任中金浦成投资有限公司风控负责东谈主、中国国际金融股份有限公司监事会办公 室实行负责东谈主。现任中国国际金融股份有限公司风险管制部实行负责东谈主、董事总 司理。    宗喆先生，董事，高等经济师，工商管制硕士。历任中国工商银行股份有限 公司山东省分行、总行司理、高等司理、副处长；银华长安老本管制（北京）有 限公司（原银华钞票老本管制（北京）有限公司）董事总司理；中加基金管制有 限公司副总司理、总司理。现任中金基金管制有限公司总司理、财务负责东谈主、上 海分公司负责东谈主。    李耀光先生，董事，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司托管业务 部司理，中信证券股份有限公司资产管制部高等司理，摩根士丹利华鑫证券有限 职责公司（现“摩根士丹利证券（中国）有限公司”）固定收益部司理和副总裁、 全球老本阛阓部副总裁和实行董事，渤海汇金证券资产管制有限公司老本阛阓部 总司理、金融阛阓部总司理（兼）、不动产投资管制部总司理（兼）、公司副总经 理。现任中金基金管制有限公司副总司理、基金司理、深圳分公司负责东谈主。    庞铁先生，孤苦董事，高等管制东谈主职工商管制硕士。历任中国东谈主民大学第一 分校进修；国度经济委员会经济律例局科长；国度经济体制窜改委员会坐褥司、 国务院经济体制窜改办公室产业司处长；中国电信股份有限公司董事会办公室主 任。                                  招募说明书   李玉泉先生，孤苦董事，法学博士、研究员，享受国务院“政府特殊津贴”。 历任中国东谈主民保障公司办公室副处长、处长，阛阓拓荒部处长、副总司理，法律 部总司理；中国东谈主民财产保障股份有限公司党委委员、副总裁、合规负责东谈主、上 海分公司总司理；中国东谈主民健康保障股份有限公司党委秘书、副董事长、总裁； 中国东谈主民保障集团股份有限公司党委委员、实行董事、副总裁；和泰东谈主寿保障股 份有限公司总司理。   张晓涛先生，孤苦董事，管制学博士，解说，博士生导师、博士后团结导师。 历任中央财经大学金融学院院长助理、副院长，国际经济与贸易学院副院长，财 经研究院院长。现任中央财经大学国际经济与贸易学院院长，酒鬼酒股份有限公 司、福建圣农发展股份有限公司孤苦董事。   白娜女士，监事，管制学硕士。历任航天信息股份有限公司审计部审计员； 长盛基金管制有限公司基金管帐；中国国际金融股份有限公司资产管制部高等经 理。现任中金基金管制有限公司基金运营部负责东谈主。   宗喆先生，总司理、财务负责东谈主。简历同上。   李耀光先生，副总司理。简历同上。   赖小鹏先生，管制学硕士。历任天弘基金管制有限公司、南边基金管制股份 有限公司、工银瑞信基金管制有限公司销售司理，民生加银基金管制有限公司机 构二部副总监、总监、总司理助理及上海分公司负责东谈主。现任中金基金管制有限 公司副总司理。   席晓峰先生，工学硕士。历任中原证券研究所金融工程分析师，上投摩根基 金管制有限公司风险管制部风险司理，国泰基金管制有限公司稽核监察部总监助 理，中国国际金融股份有限公司资产管制部副总司理，华泰证券（上海）资产管 理有限公司合规风控部负责东谈主、合规总监、首席风险官、督察长、副总司理，中 金基金管制有限公司副总司理。现任中金基金管制有限公司督察长。   夏静女士，理学硕士。历任普华永谈（深圳）筹商有限公司北京分公司风险 管制及里面贬抑服务部司理；中国国际金融股份有限公司公司稽核部高等司理；                                        招募说明书 中金基金管制有限公司风险管制部负责东谈主。现任中金基金管制有限公司首席信息 官。    许忠海先生，理学硕士。历任贝迪研发中心（北京）工程师；正大证券股份 有限公司研究所研究员；中邮创业基金管制股份有限公司研究员、基金司理助理、 基金司理、投资决策委员会委员。现任中金基金管制有限公司权益部基金司理。 管制的公募基金包括：2022 年 6 月 20 日于今担任中金科创主题天真配置夹杂型 证券投资基金（LOF）、中金成长精选夹杂型证券投资基金基金司理，2023 年 10 月 10 日于今担任中金先进制造夹杂型证券投资基金基金司理。    高懋女士，经济学硕士。历任中金基金管制有限公司权益部研究员、基金经 理助理。现任中金基金管制有限公司权益部基金司理。管制的公募基金包括：2022 年 12 月 30 日于今担任中金瑞安量化精选夹杂型发起式证券投资基金基金司理， 年 11 月 4 日于今担任中金成长精选夹杂型证券投资基金基金司理。    本基金离任基金司理情况：邱延冰先生，管制时刻为 2021 年 3 月 22 日至    宗喆先生，工商管制硕士。简历同上。    石玉女士，管制学硕士。历任中国科技证券有限职责公司、华泰集结证券有 限职责公司职员；天弘基金管制有限公司金融工程分析师、固定收益研究员；中 国国际金融股份有限公司资产管制部高等研究员、投资司理助理、投资司理。现 任中金基金管制有限公司固定收益部基金司理。    董珊珊女士，工商管制硕士。历任中国东谈主寿资产管制有限公司固定收益部研 究员、投资司理助理、投资司理，现任中金基金管制有限公司固定收益部基金经 理。    耿帅军先生，理学硕士，历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程分 析师，中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师，中国国际金融股 份有限公司研究部实行总司理、金融工程分析师。现任中金基金管制有限公司量                                   招募说明书 化指数部基金司理。   许忠海先生，理学硕士。简历同上。   三、基金管制东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   四、基金管制东谈主的承诺 建立健全里面贬抑轨制，采取灵验步履，阻扰违犯《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 险贬抑轨制，采取灵验步履，阻扰下列行动的发生：   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事投资；                                 招募说明书   （2）不刚正地对待管制的不同基金财产；   （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、露出 他东谈主从事干系的交往行为；   （7）马虎包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程大肆的其他行动。 取灵验步履，阻扰违犯基金合同行动的发生； 家筹商法律律例及行业范例，真挚信用、资料尽责；      五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、露出他东谈主从 事干系的交往行为；      六、基金管制东谈主的里面贬抑轨制   本基金管制东谈主高度爱好里面风险贬抑，建立了完善的风险管制体系和贬抑体 系，从轨制上保障本基金的范例运作。                                   招募说明书   （1）保证公司规划运作严格战胜国度筹商法律、律例和行业监管礼貌，自 觉形成遵法规划、范例运作的规划念念想和规划作风；   （2）阻扰和化解规划风险，提高规划管制效率，确保规划业务的平定运行 和受托资产的安全齐全，实现公司的赓续、沉稳、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、齐全、实时。   （1）首要性原则：公司将里面贬抑干事算作公司规划中的首要任务，以保 障公司业务的赓续、沉稳发展；   （2）健全性原则：里面贬抑干事必须隐敝公司的通盘业务部门和岗亭，并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各项规划业务经由与关节；   （3）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，维 护内控轨制的灵验实行；   （4）孤苦性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分称心公司规划运作 需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对孤苦性；   （5）相互制约原则：公司里面各部门和岗亭果然立权责分明、相互牵制， 并通过切实可行的相互制衡步履来摒除里面贬抑中的盲点；   （6）防火墙原则：基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他寄托资产 实行孤苦运作，严格分离，辩认核算；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的规划管制方法诽谤运作成本，提高 经济效益，力争以合理的贬抑成本达到最好的内控效率，保证公司规划管制和基 金投资运作合适行业最好操守；   （8）正当合规性原则：公司内控轨制应当合适国度法律、律例、法则和各 项章程；   （9）全面性原则：里面贬抑轨制应当涵盖公司规划管制的各个关节，不得 留有轨制上的空缺或过错；   （10）审慎性原则：制定里面贬抑轨制应当以审慎规划、阻扰和化解风险为 起点；   （11）当令性原则：里面贬抑轨制的制定应当跟着筹商法律律例的诊疗和公                                 招募说明书 司规划政策、规划方针、规划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）组织架构   公司实行董事会率领下的总司理负责制，建立以客户服务为中枢的业务组织 架构，依据政策规划和公司发展需要，对各部门进行创设与诊疗，强调各部门之 间合理单干、相互联络、相互监督。   公司管制层在总司理率领下，防备实行董事会详情的里面贬抑政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的规划方针及发展政策，设立了投资决策委员会、风险管 理委员会、家具委员会等专科委员会，辩认负责基金投资、风险管制、家具干系 的紧要决策。   公司根据孤苦性与相互制约、相互联络原则，在精简的基础上设立称心公司 规划运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干团结的基础上， 明确各岗亭相应的职责和权益，建立相互配合、相互制约、相互促进的干事关系。 通过制定例范的岗亭职责制、严格的操作圭表和合理的干事模范，使各项干事规 范化、圭表化，灵验阻扰和应付可能存在的风险。   （2）内控经由   里面贬抑经由分为事前阻扰、事中监控与过后完善三个技艺。 则，针对本部门和岗亭可能发生的风险制定相应的轨制和期间阻扰步履； 行全面的监督与查验，诽谤风险发生的可能性。事中监控的重心在于实施例行和 突击查验、如期与不如期查验以及专项查验与详尽查验等； 业务经由进行完善。   为确保公司里面贬抑想法的实现，公司对各关节的规划行动采取一定的贬抑 步履，充分贬抑相应业务风险。主要包括如下方面：   （1）投资管制业务贬抑；                                招募说明书   （2）阛阓推行及销售业务贬抑；   （3）信息露出贬抑；   （4）信息期间系统贬抑；   （5）管帐系统贬抑；   （6）监察稽核贬抑等。   公司对里面贬抑的实行过程、效率以及当令性等进行赓续的监督。   监察稽核部如期和不如期对公司的里面贬抑、重心样式进行查验和评价，出 具监察稽核表现，表现报公司督察长、总司理。   必要时，公司鼓吹、董事会、监事、总司理和督察长均可要求公司遴聘外部 众人就公司内控方面的问题进行查验和评价，并出具专题表现。外部众人不错是 讼师、注册管帐师或干系方面具有专科学问的东谈主士。   在出现新的阛阓情况、新的金融器用、新期间、新的法律律例等情况，有可 能影响到公司基金投资、日老例划管制行为时，董事会下设的专科委员会对公司 的里面贬抑进行全面的查验，审查其正当、合规和灵验性。淌若需要作念出一定的 诊疗，则按章程的圭表对里面贬抑轨制进行窜改。   （1）基金管制东谈主确知建立、实施和撑持里面贬抑轨制是基金管制东谈主董事会 及管制层的职责；   （2）上述对于里面贬抑的露出真确、准确；   （3）基金管制东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及基金管制东谈主的发展不休完善 里面贬抑轨制。                                          招募说明书                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露出筹商东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有 丰富的银行、证券、基金、相信从业警告，且具有国外干事、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管制野心、相信野心、企业年金、银行理会家具、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内发轫的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   贬抑 2023 年 12 月 31 日，中国银行已托管 1075 只证券投资基金，其中境内 基金 1018 只，QDII 基金 57 只，隐敝了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指                                                招募说明书 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，称心了不同客户多元化的投资理会需求， 基金托管限制位居同行前方。      二、托管业务的里面贬抑轨制    中国银行托管业务部风险管制与贬抑干事是中国银行全面风险贬抑干事的 组成部分，继承中国银行风险贬抑理念，坚持“范例运作、平定规划”的原则。中 国银行托管业务部风险贬抑干事贯串业务各关节，通过风险识别与评估、风险控 制步履设定及轨制诞生、表里部查验及审计等步履强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 制审阅干事。先后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国 际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅表现。2020 年，中国银行不绝得回了 基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面贬抑审计表现。中国银行托管业务内 控轨制完善，内控步履严实，八成灵验保证托管资产的安全。      三、托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和圭表    根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                      《公开召募证券投资基金运作管制 办法》的干系章程，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违犯法律、行政律例 和其他筹商章程，或者违犯基金合同约定的，应当拒却实行，实时文告基金管制 东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构表现。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据 交往圭表照旧收效的投资指示违犯法律、行政律例和其他筹商章程，或者违犯基 金合同约定的，应当实时文告基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构报 告。                                      招募说明书                   第五部分 干系服务机构 一、基金份额发售机构 （1）直销柜台 称呼：中金基金管制有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽 筹商东谈主：直销客服组 客户服务电话：400-868-1166 传真：010-66159121 网站：www.ciccfund.com （2）网上直销 微信公众号：中金基金 （1）中国银行股份有限公司 网址：https://www.boc.cn/ 电话：95566 （2）招商银行股份有限公司 网址：http://www.cmbchina.com/ 电话：95555 （3）兴业银行股份有限公司 网址：http://www.cib.com.cn/ 电话：95561 （4）宁波银行股份有限公司 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 电话：95574                                         招募说明书 （5）渤海银行股份有限公司 网址：http://www.cbhb.com.cn/ 电话：400-888-8811 （6）中信期货有限公司 网址：http://www.citicsf.com/ 电话：400-990-8826 （6）中信期货有限公司 网址：http://www.citicsf.com/ 电话：400-990-8826 （7）中信建投证券股份有限公司 网址：http://www.csc108.com/ 电话：400-888-8108 （8）国信证券股份有限公司 网址：http://www.guosen.com.cn/ 电话：95536 （9）招商证券股份有限公司 网址：http://www.cmschina.com/ 电话：95565 （10）中信证券股份有限公司 网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 电话：95548 （11）中国星河证券股份有限公司 网址：http://www.chinastock.com.cn/ 电话：95551 （12）海通证券股份有限公司 网址：http://www.htsec.com/ 电话：95553 （13）申万宏源证券有限公司                                       招募说明书 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：95523 （14）兴业证券股份有限公司 网址：https://www.xyzq.com.cn/ 电话：95562 （15）国投证券股份有限公司 网址：http://www.essence.com.cn/ 电话：95517 （16）中信证券（山东）有限职责公司 网址：http://sd.citics.com/ 电话：95548 （17）中信证券华南股份有限公司 网址：http://www.gzs.com.cn/ 电话：95548 （18）东北证券股份有限公司 网址：https://www.nesc.cn/ 电话：95360 （19）上海证券有限职责公司 网址：https://www.shzq.com/ 电话：400-891-8918 （20）吉祥证券股份有限公司 网址：https://stock.pingan.com/ 电话：95511 转 8 （21）华安证券股份有限公司 网址：http://www.hazq.com/ 电话：95318 （22）东海证券股份有限公司 网址：https://www.longone.com.cn/                                     招募说明书 电话：95531 （23）华西证券股份有限公司 网址：http://www.hx168.com.cn/ 电话：95584 （24）申万宏源西部证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：400-889-5523 （25）中泰证券股份有限公司 网址：https://www.zts.com.cn/ 电话：95538 （26）中航证券有限公司 网址：https://www.avicsec.com/ 电话：95335 （27）德邦证券股份有限公司 网址：https://www.tebon.com.cn/ 电话：400-8888-128 （28）中国国际金融股份有限公司 网址：https://www.cicc.com/ 电话：400-910-1166 （29）华鑫证券有限职责公司 网址：http://www.cfsc.com.cn/ 电话：95323 （30）中国中金钞票证券有限公司 网址：http://www.ciccwm.com/ 电话：95532 （31）国金证券股份有限公司 网址：http://www.gjzq.com.cn/ 电话：95310                                      招募说明书 （32）华宝证券股份有限公司 网址：https://www.cnhbstock.com/ 电话：400-820-9898 （33）华金证券股份有限公司 网址：https://www.huajinsc.cn 电话：956011 （34）北京和讯在线信息筹商服务有限公司 网址：www.hexun.com 电话：010-85650688 （35）上海挖财基金销售有限公司 网址：https://wacaijijin.com/ 电话：021-50810673 （36）上海陆享基金销售有限公司 网址：http://www.luxxfund.com/ 电话：021-53398816 （37）腾安基金销售（深圳）有限公司 网址：www.txfund.com 电话：95017 （38）上海天天基金销售有限公司 网址：fund.eastmoney.com 电话：95021 （39）上海好买基金销售有限公司 网址：www.howbuy.com 电话：400-700-9665 （40）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 网址：www.fund123.cn 电话：95188-8 （41）上海长量基金销售投资照顾人有限公司                                     招募说明书 网址：www.erichfund.com 电话：400-820-2899 （42）上海利得基金销售有限公司 网址：www.leadfund.com.cn 电话：400-032-5885 （43）京东肯特瑞基金销售有限公司 网址：kenterui.jd.com 电话：95118 （44）珠海盈米基金销售有限公司 网址：www.yingmi.cn 电话：020-89629066 （45）东方钞票证券股份有限公司 网址：http://www.xzsec.com/ 电话 95357 （46）浙江同花顺基金销售有限公司 网址：www.5ifund.com 电话：952555 （47）北京度小满基金销售有限公司 网址：http://www.duxiaoman.com/ 电话：95055 （48）南京苏宁基金销售有限公司 网址：www.snjijin.com 电话：95177 （49）济安钞票（北京）基金销售有限公司 网址：www.jianfortune.com 电话：400-673-7010 （50）上海万得基金销售有限公司 网址：www.520fund.com.cn                                      招募说明书 电话：400-821-0203 （51）上海联泰基金销售有限公司 网址：www.66zichan.com 电话：400-118-1188 （52）北京雪球基金销售有限公司 电话：010-57319532 网址：https://danjuanfunds.com/ （53）阳光东谈主寿保障股份有限公司 网址：http://www.sinosig.com/ 电话：95510 （54）上海陆金所基金销售有限公司 网址：https://lupro.lufunds.com/ 电话：400-821-9031 （55）江苏汇林保大基金销售有限公司 网址：http://www.huilinbd.com/ 电话：025-66046166 （56）北京汇成基金销售有限公司 网址：https://www.hcfunds.com/ 电话：400-055-5728 （57）上海基煜基金销售有限公司 网址：http://www.jigoutong.com/ 电话：021-6537-0077 二、登记机构 称呼：中金基金管制有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽                                    招募说明书 电话：010-63211122 传真：010-66159121 筹商东谈主：白娜 三、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021－31358666 传真：021－31358600 承办讼师：安冬、陆奇 筹商东谈主：陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 实行事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85185111 签章注册管帐师：程海良 、贾君宇 筹商东谈主：程海良                                            招募说明书                   第六部分 基金的召募    本基金由基金管制东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他筹商章程召募，召募肯求于 2020 年 11 月 26 日经中国证监会证监许可 〔2020〕3190 号文注册，并于 2021 年 3 月 22 日经中国证监会证券基金机构监 管部机构部函〔2021〕872 号《对于中金成长精选夹杂型证券投资基金备案阐发 的函》备案。本基金的基金合同于 2021 年 3 月 22 日收效。    本基金召募期自 2021 年 3 月 2 日至 2021 年 3 月 16 日止，共召募份额    本基金的基金类型为夹杂型证券投资基金，运作方式为契约型灵通式，存续 期限为不如期。                                   招募说明书              第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金的基金合同于 2021 年 3 月 22 日收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》收效后，一语气 20 个干事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期表现中给予 露出；一语气 50 个干事日出现前述情形之一的，本基金应当根据《基金合同》的 约定进入清理圭表并间隔，不消召开基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                      招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东谈主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管制东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管制东谈主或干系 销售机构另行公告。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   基金管制东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券 交往所、深圳证券交往所的日常交往日的交往时刻（若本基金参与港股通交往且 该干事日为非港股通交往日，则基金管制东谈主可根据履行情况决定本基金是否灵通 申购及赎回业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管制东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息露出办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   本基金自 2021 年 4 月 20 日起灵通日常申购赎回业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调遣 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。                                 招募说明书      三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 日业务办理时刻收尾后不得排除； 序赎回； 保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待； 处理礼貌等在战胜基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制东谈主 必须在新礼貌初始实施前依照《信息露出办法》的筹商章程在章程媒介上公告。      四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构章程的圭表，在灵通日的具体业务办理时刻内提倡 申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回肯求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成 立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。基金份额持有东谈主赎回肯求收效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该                                     招募说明书 日）内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的降速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。   遇证券/期货交往所或交往阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的成分影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至上述影响成分摒除之日的下一个干事日划出。   基金管制东谈主应以交往时刻收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日算作申购 或赎回肯求日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购未生 效，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购或赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销 售机构如实接收到肯求。申购或赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对 于肯求的阐发情况，投资东谈主应实时查询。 诊疗，并提前公告。   五、申购与赎回的数目限制 金额为 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔 10 元（含申购费）。 额为 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔 10 元（含申购费），网上直销 单笔交往上限及单日累计交往上限请参照网上直销说明。 申购费），追加申购的最低金额为单笔 10 元（含申购费）；各销售机构对最低申 购名额及交往级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 笔最低申购金额的限制。                                          招募说明书 份基金份额。若基金份额持有东谈主某笔交往类业务（如赎回、基金调遣、转托管等） 导致在销售机构单个基金交往账户保留的基金份额余额少于 10 份时，则基金管 理东谈主有权将投资东谈主在该账户保留的本基金份额一次性沿途赎回。 参见干系公告。 基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采取上述步履对基金限制给予控 制。具体见基金管制东谈主干系公告。 份额等数目限制。基金管制东谈主必须在诊疗实施前依照《信息露出办法》的筹商规 定在章程媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额采取前端收费模式收取基金申购用度；C 类基金份额 不收取申购费。具体申购费率见下表：               A 类基金份额            C 类基金份额   申购金额（M）           申购费率          申购费率     M   M≥500 万          1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资者承担， 不列入基金资产，主要用于本基金的阛阓推行、登记和销售等各项用度。   在申购费按金额分档的情况下，淌若投资东谈主屡次申购，申购费适用单笔申购 金额所对应的费率。                                          招募说明书   本基金本基金 A 类份额和 C 类份额采取不同的赎回费率，赎回用度按基金 份额的时刻分段设定如下：                    A 类基金份额    C 类基金份额        持有期限（T）                      赎回费率       赎回费率         T       T≥180 日           0   A 类基金份额赎回费计入基金财产比例：宝石续持有期少于 30 日的投资东谈主， 将赎回费全额计入基金财产；宝石续持有期大于便是 30 日少于 90 日的投资东谈主， 将赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期大于便是 90 日少于 180 日的 投资东谈主，将赎回费总额的 50%计入基金财产。   C 类基金份额赎回费计入基金财产比例：宝石续持有期少于 30 日的投资东谈主， 将赎回费全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露出办法》的筹商章程在章程媒介 上公告。 额持有东谈主利益无履行性不利影响的前提下，不错根据阛阓情况制定基金促销计 划，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管制东谈主不错 按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主顺应调低基金申购费率、赎回费率。 用舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例罢黜干系 法律律例以及监管部门、自律礼貌的章程。   七、申购份额与赎回金额的计较方式   （1）A 类基金份额的申购份额的计较公式                                             招募说明书    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额?净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额?申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    上述计较结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    例 3：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资东谈主可得到的基金 份额为：    净申购金额=400，000/（1+1.50%）＝394，088.67 元    申购用度=400，000-394，088.67＝5，911.33 元    申购份额=394，088.67/1.0560＝373，190.03 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额的净值为 1.0560 元，可得到 373，190.03 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额申购份额的计较公式    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    上述计较结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    例 4：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，某投资东谈主本次申购本基金 C 类基金份额 40 万元，该投资东谈主可得到的基金份额为：    申购份额=400，000/1.0520 =380，228.14 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0520 元，可得到 380，228.14 份 C 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额?T 日该类别基金份额净值                                           招募说明书   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 5：某投资东谈主赎回 1 万份 A 类基金份额，持有时刻为 50 天，对应的赎回 费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=10，000 的 1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.0025050%=62.50 元   净赎回金额=12，500.00-62.50=12，437.50 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时刻为 28 天，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，437.50 元。   例 6：某投资东谈主赎回 1 万份 C 类基金份额，持有时刻为 28 天，对应的赎回 费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2600 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=10，000 的 1.2600=12，600.00 元   赎回用度=12，600.0026000%=63.00 元   净赎回金额=12，600.00-63.00=12，537.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时刻为 28 天，假设赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.2600 元，则其可得到的赎回金额为 12，537.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日种种基金份额的基金份额净值 在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应圭表，不错 顺应延伸计较或公告。   八、申购与赎回的登记   投资东谈主 T 日申购基金得胜后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主增多权益 并办理相应的登记结算手续。                                     招募说明书   投资东谈主 T 日赎回基金得胜后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主扣除权益 并办理相应的登记结算手续。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时刻进行 诊疗，本基金管制东谈主将于初始实施前按照《信息露出办法》筹商章程，在章程媒 介公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 金资产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 格且采取估值期间仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 记机构的很是情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系 统或基金管帐系统无法日常运行。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相回避 50%麇集度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。                                    招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定 拒却或暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据筹商章程在章程媒介上 刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购肯求沿途或部分被拒却的，被拒却的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时归附申购业 务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且采取估值期间仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管制东谈主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分给予排除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。                                  招募说明书   十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额 总和后的余额）越过前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有才智支付投资东谈主的沿途赎回肯求时， 按日常赎回圭表实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个灵通日不绝赎回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被排除。脱期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）在出现无数赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日越过上一灵通日基 金总份额 25%以上的赎回肯求，基金管制东谈主不错沿途自动进行脱期办理。具体措 施如下：脱期的赎回肯求将自动与下一个灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一灵通日该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回 为止。如该单个基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。                                  招募说明书   对于该单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求中未越过上一灵通日基金总份额 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个灵通日不绝赎回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被排除。脱期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得越过 20 个干事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额持有东谈主，说明筹商处理方 法，并于两日内在章程媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确 重新灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新灵通的公告。   十三、基金调遣   基金管制东谈主不错根据干系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 干系礼貌由基金管制东谈主届时根据干系法律律例及基金合同的章程制定并公告，并                                招募说明书 提前奉告基金托管东谈主与干系机构。      十四、如期定额投资野心   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资野心，具体礼貌由基金管制东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资野心最低申购金额。      十五、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈专揽有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于合适条件的非交往过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。      十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。      十七、基金份额的冻结妥协冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律律例、中国证监会或法院判                                 招募说明书 决、裁定另有章程的除外。   十八、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交往场地或者交往方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务礼貌办理基金份额转让业务。   十九、其他业务   在不违犯法律律例及中国证监会章程的前提下，基金管制东谈主可在对基金份额 持有东谈主利益无履行性不利影响的情形下，经与基金托管东谈主协商一致后，办理基金 份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主可制定相应的业务礼貌，并依照《信 息露出办法》的筹商章程进行公告。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”章节或干系公告。   二十一、基金管制东谈主可在不违犯干系法律律例、分歧基金份额持有东谈主利益 产生不利影响的前提下，根据届时具体情况对上述申购和赎回等安排进行补充 和诊疗并提前公告。                                    招募说明书              第九部分 基金的投资   一、投资想法   本基金主要投资成长型企业，力争充分共享经济增长带来的投资收益。在控 制风险的前提下，追求基金资产的恒久平定升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册刊行上市的股 票）、存托凭证、内地与香港股票阛阓交往互联互通机制允许买卖的章程范围内 的香港集结交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、公拓荒行的次级债、地点政府债、企业债、公司债、可调遣 债券（含分离交往可调遣债券的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期 融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、政府支持机构债券、政府支持债券 等）、债券回购、货币阛阓器用、资产支持证券、国债期货、股指期货、股票期 权、银行入款、同行存单、信用生息品以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须合适中国证监会干系章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应 圭表后，不错将其纳入投资范围，其投资比例罢黜届时有师法律律例或干系章程。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 标的股票的比例不越过基金股票资产的 50%。在每个交往日日终，在扣除国债期 货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产 净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。                                       招募说明书   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金界说的“成长型”企业指具备成漫空间广袤、竞争上风隆起、事迹赓续 完毕等高成长特征的优质成长类企业，称心以下一项或多项条件的证券不错入选 基础库：   （1）净资产收益率赓续快速增长；   （2）主营业务收入增长赶紧，且主营业务利润占总利润比例较高；   （3）包摄于母公司净利润增长赶紧；   （4）新家具拓荒、研究和期间参预较大，具备广袤的阛阓空间；   （5）公司具备合适国度政策发展规划、掌捏中枢要害期间，或得回阛阓高 度招供的高精尖期间。重心温雅以下产业范围的高精尖期间：大数据、云计较、 东谈主工智能、航空航天、生物医药、软件和集成电路、高端装备制造、光电芯片、 信息期间、新材料、新能源汽车、节能环保、新能源和智能制造等高新期间产业 和政策性新兴产业。   本基金将采取“从上至下”的分析方法，详尽分析宏不雅经济周期与局势、货币 政策、财政政策、利率走势、资金供求、流动性风险、信用风险等成分，分析比 较债券阛阓、股票阛阓及现款类资产的收益风险特征，动态诊疗各大类资产的投 资比例，贬抑投资组合的系统性风险。   （二）股票投资策略   企业的历史财务推崇不但能描摹企业的规划情况、财务健康进度，也不错较 猛进度上反馈其畴昔的成长性。本基金将重心温雅成长性目的，对成长后劲进行 鉴别。本基金将结合对上市公司和行业的基本面研究，对上市公司畴昔一段时刻 的成长速率进行判断，筛选出畴昔一段时刻具备较好成长性的个股。具体的侦察 目的包括：   （1）估值目的（包括 PE、PB、PCF、PS 和 PEG 等）：企业对应估值在可 比条件下不权臣高于行业内的竞争敌手；   （2）成长目的（主营业务收入增长率、息税折旧前利润增长率、现款流）：                                 招募说明书 企业历史成长平定且复合增速较高，或企业在畴昔三年具备较高成漫空间且竞争 上风权臣；   （3）盈利目的（ROE、毛利率、用度率）：企业盈利才智平定，且干系盈利 目的权臣优于行业平均水平；   （4）研发水平（研发用度率、研发参预/主营收入、专利数目）：对于科技、 医药等期间型行业，要求企业研发参预高于行业平均水平，且参预较为平定。   本基金将对有成长后劲的上市公司进行翔实的案头分析和深刻的实地调研， 通过多元维度来判断股票的成长质料、成长沉稳性等。在此过程中，本基金管制 东谈主将应用以下分析框架：   （1）政策影响：面前的宏不雅经济政策和产业政策对企业具有履行性的利好， 不错为企业的窜改提供精致的外部环境；国外产业及贸易政策对企业未有权臣的 系统性风险；   （2）阛阓竞争口头：企业在阛阓口头中处于有益位置，有才智进行立异投 入和期间改造；行业麇集度正在擢升或具备潜在擢升的驱能源，同期企业在行业 内具备发轫地位；   （3）阛阓空间：企业主营家具在全球具备广袤的阛阓空间，且当今家具渗 透率还处于人命周期的初期；企业布局家具梯队具备纵深，收入成长具备抗周期 性；   （4）盈利效率：企业盈利效率较高，财务结构合理，各项财务目的在业内 处于发轫水平；   （5）期间升级：企业中枢坐褥期间合适国度成长立异的大政方针和经济社 会发展的内在需求且存在期间壁垒；   （6）公司治理：企业的公司治理结构沉稳高效，同期企业家力争于打造企 业的中枢竞争力，规划公司长久发展；   （7）企业护城河：企业具备在期间、渠谈、品牌等方面较为了了的护城河， 保证企业在主营赛谈上相对于竞争敌手具备权臣上风。   此外，在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对                                招募说明书 国表里宏不雅经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与产业政策导向和经济周 期诊疗的深刻研究，挖掘畴昔受益于行业成长的投资契机。   本基金将仅通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资于香港股票市 场。本基金投资港股通标的股票除适用上述个股投资策略外，还需温雅：   （1）香港股票阛阓轨制与大陆股票阛阓存在的各异对股票投资价值的影响， 比如行业分散、交往轨制、阛阓流动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限制、 估值与盈利答复等方面；   （2）港股通逐日额度应用情况；   （3）东谈主民币与港币间的汇兑比率变化。   （三）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交往的股票投资策略实行。   （四）债券类属配置策略   本基金将通过研究国民经济运行景况、货币阛阓及老本阛阓资金供求关系， 分析国债、金融债、公司债、企业债、短融和中期单据等不同债券板块之间的相 对投资价值，详情组合资产在不同债券类属之间配置比例并根据阛阓变化进行调 整。   本基金对消失类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久 期以过火他组合拘谨条件的情形下，详情最优的期限结构。本基金期限结构诊疗 的配置方式包括枪弹策略、哑铃策略和梯形策略等。   本基金通过对经济运行景况，分析宏不雅经济运行可能情景的判研，预测财政 政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融阛阓资金供求景况变化趋势 及结构，在此基础上预测金融阛阓利率水平变动趋势以及金融阛阓收益率弧线斜 度变化趋势。组合久期是反馈利率风险最繁重的目的，根据对阛阓利率水平的变 化趋势的预期，不错制定出组合的想法久期。淌若预期利率下降，本基金将增多 组合的久期，以较多地得回债券价钱飞腾带来的收益；反之，本基金将裁汰组合                                  招募说明书 的久期，以减小债券价钱下降带来的风险。   本基金通过从下到上的策略，在信用类固定收益金融器用中精选个券，结合 适度分散的行业配置策略，构造并优化投资组合。   （1）买入并持有策略   买入并持有策略是指采纳信用风险可承担，期限与收益率相对合理的信用类 家具持有到期，获取票息收益。采纳买入并持有策略时，基金选券的原则包括：   A．债券的信用风险可承担。通过对债券的信用风险和收益进行分析，采纳 收益率较高、信用风险可承担的债券品种。   B．债券的信用利差合理。债券信用利差有彰着的周期性变化，本基金可在 信用利差较高并有减小趋势的情况下，加大买入并持有策略的力度。   C．债券的期限合理。根据利率阛阓的波动性，在相对高利率环境下，采纳 期限较长的品种，在相对低利率环境下，采纳期限较短的品种。   （2）行业配置策略   基于深刻的宏不雅信用环境、行业发展趋势等基本面研究，本基金将运用定性 定量模子，在从下到上的个债精选策略基础上，采取适度分散的行业配置策略， 从组合层面动态优化风险收益。   （3）利差轮动策略   信用债券的利差受到经济周期、行业周期等成分的影响具有周期性变化的特 征，本基金将结合对经济周期和行业周期的判断，在预期利差将变大的情况下卖 出此类债券，在预期利差缩小的情况下买入此类债券，以获取利差收益。   骑乘策略是指当收益率弧线相比笔陡时，即相邻期限利差较大时，本基金将 顺应买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，即收益率水平处于相对高位的债 券。跟着持有期限的延长，债券的剩余期限将会裁汰，从而此时债券的收益率水 平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑，进而得回老本利得收益。   息差策略是指利用回购等方式融入低成本资金，购买较高收益的债券，以期                                招募说明书 获取逾额收益的操作方式。   （五）可调遣债券投资策略   在分析宏不雅经济运行特征并对种种阛阓大势作念出判断的前提下，本基金对可 转债所对应的基础股票进行分析和研究，从行业采纳和个券采纳两方面进行全方 位的评估，对盈利才智或成长性较好的行业和上市公司的可转债进行重心温雅， 对可转债投资价值进行灵验的评估，采纳投资价值较高的个券进行投资。   （六）可交换债券投资策略   可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期价值，本基金 管制东谈主将对可交换债券的价值进行评估，采纳具有较高投资价值的可交换债券进 行投资。此外，本基金还将根据新发可交换债券的瞻望中签率、模子订价结果， 积极参与可交换债券新券的申购。   （七）资产支持证券投资策略   本基金将赓续研究和密切追踪国内资产支持证券品种的发展，将通过宏不雅经 济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等成分的研究，预 测资产池畴昔现款流变化，制定周至的投资策略。在具体投资过程中，重心温雅 标的证券刊行条件、基础资产的类型，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与 收益率的影响，加强对畴昔现款流沉稳性的分析。本基金将严格贬抑资产支持证 券的总量限制，采纳风险诊疗后的收益高的品种进行投资，实现资产支持证券对 基金资产的最优孝顺。   （八）证券公司短期公司债券投资策略   本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行投资证券公司短 期公司债券的采纳和投资。定量分析方面，基金管制东谈主将防卫温雅债券刊行东谈主的 财务景况，包括刊行主体的偿债才智、盈利才智、现款流获取才智以及刊行主体 的恒久老本结构等。定性分析则重心温雅所刊行债券的具体条件以及刊行主体情 况。   （九）国债期货投资策略   本基金投资国债期货以套期保值为主要目的。结合国债交往阛阓和期货阛阓 的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，                                 招募说明书 获取逾额收益。   （十）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目 的，采取流动性好、交往活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势 的定量化研究，结结伴指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，并与现货资产 进行匹配，在法律律例允许的范围内，通过多头或空头套期保值等策略进行套期 保值操作。   基金管制东谈主将建立股指期货交往决策部门或小组，授权特定的管制东谈主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交往制定投资决策经由和风险贬抑 等轨制并报董事会批准。   （十一）股票期权投资策略  本基金投资股票期权将按照风险管制的原则，结合投资想法、比例限制、风 险收益特征以及法律律例的干系戒指和要求，详情参与股票期权交往的投资时机 和投资比例。若干系法律律例发生变化时，基金管制东谈主股票期权投资管制从其最 新章程，以合适上述法律律例和监管要求的变化。畴昔如法律律例或监管机构允 许基金投资其他期权品种，本基金将在履行顺应圭表后，纳入投资范围并制定相 应投资策略。  （十二）融资业务投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与融资交往。本基金 将利用融资买入证券算作组合流动性管制器用，提高基金的资金使用效率，以融 入资金称心基金现货交往、期货交往、赎回款支付等流动性需求。   （十三）信用生息品投资策略   本基金按照风险管制的原则，以风险对冲为目的参与信用生息品交往。投资 过程将结合账户内债券潜在信用风险、流动性等情况详尽考量，通过购买对应信 用生息品沿途或部分隐敝配置相应债券的信用风险。   畴昔，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，基金管制东谈主在履行顺应圭表后， 本基金可相应诊疗和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。                                     招募说明书   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于成 长主题干系证券不低于非现款基金资产的 80%，投资港股通标的股票的比例不超 过基金股票资产的 50%；   （2）每个交往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交往保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（消失家公司在境内和香港 阛阓同期上市的 A+H 股合并计较）不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的沿途基金持有一家公司刊行的证券（消失家公司 在境内和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并计较），不越过该证券的 10％；   （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支持证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的沿途资产支持证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的消失（指消失信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券限制的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的沿途基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支持 证券，不得越过其种种资产支持证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，淌若其信用品级下降、不再合适投资模范，应 在评级表现发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行阛阓债券回购的最恒久限为 1 年，债券                                  招募说明书 回购到期后不得延期；   （12）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交往，需战胜下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个交往日基金资产净值的 20%； 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得越过上一交往日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例 的筹商约定。   （14）本基金管制东谈主管制的沿途灵通式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管制东谈主管制的沿途投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司可畅达股票的                                  招募说明书   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外 的成分致使基金不合适本条章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金参与股票期权交往，应战胜下列投资比例限制： 持有合约行权所需的全额现款或交往所礼貌招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较。   （18）本基金参与信用生息品交往，需战胜下列投资比例限制，因证券/期 货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金 投资比例不合适下述投资比例的，基金管制东谈主应当在 3 个月内进行诊疗： 生息品； 面值的 100%； 越过基金资产净值的 10%。   （19）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与境 内上市交往的股票合并计较；                                       招募说明书   （21）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（9）、（15）、（16）、（18）项外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述 章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交往日内进行诊疗。法律律例或中国 证监会另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 初始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行顺应圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准，无需经 基金份额持有东谈主大会审议，但应提前公告。如本基金增多投资品种，投资限制以 法律律例和中国证监会的章程为准。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程大肆的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、履行 贬抑东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当合适基金的投资想法和投资策略，罢黜基金份 额持有东谈主利益优先原则，阻扰利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱实行。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予露出。紧要关联交往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以                                      招募说明书 上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政律例或监管机构取消上述大肆行动的，则本基金投资不再受干系 限制。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中证 800 指数收益率*60%+恒生指数收益率（使 用估值汇率诊疗）*10%+中债-详尽全价（总值）指数收益率*30%。   中证 800 指数是中证指数有限公司编制的，反馈沪深证券阛阓内大中小市值 公司的举座景况的指数，具有精致的阛阓代表性和阛阓影响力，适团结为本基金 A 股投资部分的事迹基准。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债-详尽全价（总值）指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨 在详尽反馈债券全阛阓举座价钱和投资答复情况，该指数涵盖了银行间阛阓和交 易所阛阓，具有平庸的阛阓代表性，适团结为阛阓债券投资收益的料到模范。   基于本基金资产配置比例，选用上述事迹相比基准八成反馈本基金的风险收 益特征。淌若指数编制单元罢手计较编制该指数，或今后法律律例发生变化或更 改指数称呼，或有更顺应的、更能为阛阓广宽接受事迹相比基准推出，本基金管 理东谈主可依据爱戴投资者正当权益的原则，经基金托管东谈主同意何况履行顺应圭表后 诊疗事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金、债 券型基金，低于股票型基金。   七、基金管制东谈主代表基金应用鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法                                                 招募说明书 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”等筹商 章节的章程。      九、基金投资组合表现     基金管制东谈主的董事会及董事保证本表现中所载贵府不存在空幻纪录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主根据本基金合同章程，复核了本表现中的财务目的、净值推崇和 投资组合表现等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、误导性述说或者紧要遗漏。     以下内容摘自中金成长精选夹杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度表现。                                         占基金总资产的比例 序号        样式           金额（元）                                            （%）       其中：股票             53，541，490.55          91.45                                                       招募说明书          其中：债券                 203，885.81               0.35          资产支持证券                         -                  -          其中：买断式回购的买                                         -                  -          入返售金融资产          银行入款和结算备付金        2，902，243.00                 4.96          共计                                                 占基金资产净值比 代码             行业类别       公允价值（元）                                                   例（%） A         农、林、牧、渔业                          -              - B         采矿业                               -              - C         制造业                   36，548，958.35          64.55           电力、热力、燃气及水坐褥                      -              - D           和供应业 E         建筑业                               -                - F         批发和零卖业                   540，540.00             0.95 G         交通运载、仓储和邮政业                       -                - H         住宿和餐饮业                            -                -           信息传输、软件和信息期间          10，938，988.20            19.32     I           服务业 J         金融业                               -                - K         房地产业                              -                - L         租出和商务服务业               1，059，704.00             1.87 M         科学研究和期间服务业               483，945.00             0.85 N         水利、环境和民众设施管制                      -                -           业 O         住户服务、修理和其他服务                      -                  -           业 P         耕作                                -                - Q         卫生和社会干事                           -                - R         文化、体育和文娱业              3，969，355.00             7.01 S         详尽                                -                -           共计                    53，541，490.55            94.56                                                                        招募说明书         本基金本表现期末未持有港股通股票资产。 明细                                                                        占基金资 序号            股票代码        股票称呼     数目（股）             公允价值（元）           产净值比                                                                        例（％）                                                              占基金资产净值比例     序号                  债券品种          公允价值（元）                                                                 （%）                 其中：政策性金融债                                -              - 细              债券代                                           占基金资产净值比例 序号                      债券称呼     数目（张）公允价值（元）                码                                              （%）                                         招募说明书 券投资明细     本基金本表现期末未持有资产支持证券。 明细     本基金本表现期末未持有贵金属。 细     本基金本表现期末未持有权证。     本基金本表现期末未持有股指期货。     本基金本表现期末未持有股指期货。     本基金本表现期末未持有国债期货。     本基金本表现期末未持有国债期货。     本基金本表现期末未持有国债期货。 查，或在表现编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探望，或在 表现编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。                                        招募说明书 序号        称呼                金额（元）  本基金本表现期末未持有处于转股期的可调遣债券。  本基金本表现期末前十名股票中不存在畅达受限的情况。  由于四舍五入原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                                                   招募说明书                        第十部分 基金的事迹      基金管制东谈主依照恪称包袱、真挚信用、严慎资料的原则管制和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其畴昔表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金基金合同收效日为 2021 年 3 月 22 日，基金事迹数据贬抑 2023 年 12  月 31 日。                               中金成长精选 A                                      事迹比           事迹相比                              净值增                    净值增               较基准           基准收益       阶段                     长率标                            ①－③       ②－④                    长率①               收益率           率模范差                              准差②                                       ③              ④ 基金合同收效日起至                     -3.90%   0.91%        0.20%     0.63%    -4.10%   0.28%                    -28.14%   2.22%   -13.40%        0.91%   -14.74%   1.31%                    -16.71%   2.48%        -6.77%    0.58%    -9.94%   1.90% 自基金合同收效起至                    -42.48%   2.05%   -19.10%        0.73%   -23.38%   1.32%                               中金成长精选 C                                       事迹比          事迹相比                              净值增                    净值增                较基准          基准收益       阶段                     长率标                            ①－③       ②－④                    长率①                收益率          率模范差                              准差②                                        ③             ④ 基金合同收效日起至                     -4.50%   0.91%        0.20%     0.63%    -4.70%   0.28%                    -28.72%   2.22%    -13.40%       0.91%   -15.32%   1.31%                    -17.38%   2.48%        -6.77%    0.58%   -10.61%   1.90% 自基金合同收效起至                    -43.76%   2.05%    -19.10%       0.73%   -24.66%   1.32%                                招募说明书                 第十一部分 基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款 项以过火他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。      四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章排除或者被照章宣告破产等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                                招募说明书            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场地的交往日以及国度法律律例 章程需要对外露出基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、期货合约、期权合约、信用生息品和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门筹商章程。   （一）对存在活跃阛阓且八成获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采取最近交往日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交往日的报价弗成真确反馈公允价值的，应付报价进行诊疗，详情公允 价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中探求不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征探求。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有弥散 可利用数据和其他信息支持的估值期间详情公允价值。采取估值期间详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值                                  招募说明书 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行诊疗并详情公允价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分， 诊疗最近交往市价，详情公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调遣债券以逐日收盘价算作估值全价；交往所上 市实行全价交往的债券（可转债除外），登第第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值期间详情公允价值； 对在交往所阛阓挂牌转让的资产支持证券，采取估值期间详情公允价值；   （6）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行诊疗以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应采取估值期间详情 公允价值。                                 招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的消失股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票，采取估值期间详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司鼓吹公拓荒售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅达受限股票），按 监管机构或行业协会筹商章程详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）对质券交往所或银行间阛阓上交往的凭证类信用生息品，对于存在活 跃阛阓的，以活跃阛阓上未经诊疗的报价算作计量日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表计量日公允价值的，应当对阛阓报价进行诊疗以阐发计量日的公允 价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，采取估值期间详情其公允 价值；   （2）对质券交往所或银行间阛阓非上市交往的合约类信用生息品，且估值 基准服务机构未提供估值价钱的，采取估值期间详情其公允价值；   （3）若信用生息品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基 金管制东谈主照章应当承担的估值职责不因寄托而免除。采选的第三方估值机构未提 供估值价钱的，依照筹商法律律例及企业管帐准则要求采取合理估值期间详情公                                 招募说明书 允价值。 算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交往日结算价估 值。 当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交往日 结算价估值。 估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 确保基金估值的刚正性。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据筹商法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。      五、估值圭表                                     招募说明书 日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基 金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制，如需诊疗精度需提 前文告托管东谈主。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主每个干事日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按基金合 同约定公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个干事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延伸计较或 公告。   六、估值缺点的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值缺点时，视为基金份额净值缺点。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的谬误形成估值缺点，导致其他当事东谈主遇到损失的，谬误 的职责东谈主应当对由于该估值缺点遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的胜利损失按下述 “估值缺点处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值缺点职责方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点职责方承担； 由于估值缺点职责方未实时更正已产生的估值缺点，给当事东谈主形成损失的，由估 值缺点职责方对胜利损失承担抵偿职责；若估值缺点职责方照旧积极调和，何况                                  招募说明书 有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺点职责方应付更正的情况向筹商当事东谈主进行阐发，确保估值缺点已得 到更正。   （2）估值缺点的职责方对筹商当事东谈主的胜利损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值缺点的筹商胜利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺点而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺点职责方仍应付估值缺点负责。淌若由于得回不妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值缺点责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；淌若得回不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的不妥 得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值缺点职责方。   （4）估值缺点诊疗采取尽量归附至假设未发生估值缺点的正确情形的方式。   估值缺点被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值缺点发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值缺点发生 的原因详情估值缺点的职责方；   （2）根据估值缺点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺点形成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺点的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺点的更正向筹商当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现缺点时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的步履阻扰损失进一步扩大。   （2）缺点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；缺点偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管制东谈主                                  招募说明书 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。淌若行 业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管制东谈主应于每个灵通日交往收尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发 送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主依据基金合同和干系法律律例的章程对基金净值 信息给予公布。   九、特殊情况的处理方法 时，所形成的舛错不算作基金资产净值估值缺点处理。 数据缺点，或由于不可抗力等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、 顺应、合理的步履进行查验，但未能发现该缺点的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积 极采取必要的步履摒除或收缩由此形成的影响。                               招募说明书   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户的份额净值。                                  招募说明书           第十三部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指贬抑收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已实现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   在不违犯法律律例且对基金份额持有东谈主利益无履行不利影响的情况下，基金 管制东谈主可在履行顺应圭表后酌情诊疗以上基金收益分派原则，此项诊疗不需要召 开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明贬抑收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。                                招募说明书   五、收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 露出办法》的筹商章程在章程媒介公告。   法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务礼貌》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”等筹商章节的章程。                                  招募说明书            第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 过户费、手续费、融资业务费、券商佣金、干系账户用渡过火他访佛性质的用度 等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东谈主根据与 基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内按照指定的账户旅途                                    招募说明书 进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时筹商基金托管东谈主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管东谈主根据与 基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时筹商基金托管东谈主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.80%年费率计提。销售服务费的计较方法如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金管制东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一 致的方式于次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金 C 类基金份额的赓续销售以及 C 类基金份额持有东谈主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商律例及相应公约规 定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。                                 招募说明书      三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制”等筹商章节的章程。      五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的章程代扣代缴。                                        招募说明书             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度露出； 管帐核算，按照筹商章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息露出办法》的筹商章程在章程媒介公告。                                 招募说明书           第十六部分 基金的信息露出   一、本基金的信息露出应合适《基金法》、《运作办法》、《信息露出办法》、 《流动性风险管制章程》、《基金合同》过火他筹商章程。干系法律律例对于信 息露出的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息露出义务东谈主   本基金信息露出义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息露出义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的章程露出基金信息，并保证所露出信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露出义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予露出的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的用以进行信息露出的寰宇性报刊（以下简称 “章程报刊”）及《信息露出办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等 媒介露出，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开露出的信息贵府。   三、本基金信息露出义务东谈主承诺公开露出的基金信息，不得有下列行动：                                  招募说明书      四、本基金公开露出的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金 信息露出义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开露出的信息采取阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开露出的基金信息   公开露出的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的礼貌及具体圭表，说明基金家具的本性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府撮要的信息发生紧要变 更的，基金管制东谈主应当在三个干事日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府撮要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具 贵府撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登                                招募说明书 载在章程报刊上，将基金家具贵府撮要、基金份额发售公告、基金招募说明书、 基金合同、托管公约登载在章程网站上，并将基金家具贵府撮要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日（若遇法定节沐日章程报 刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程媒介上登载《基金合 同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在章程网站露出一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露出灵通日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站露出半 年度和年度终末一日种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露出文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期表现，包括基金年度表现、基金中期表现和基金季度表现   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度表现，将年 度表现登载于章程网站上，并将年度表现领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度表现中的财务管帐表现应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。                                  招募说明书   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期表现，将 中期表现登载在章程网站上，并将中期表现领导性公告登载在章程报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度表现， 将季度表现登载在章程网站上，并将季度表现领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不足 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度表现、中 期表现或者年度表现。   如表现期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期表现“影响投资者决 策的其他繁重信息”项下露出该投资者的类别、表现期末持有份额及占比、表现 期内持有份额变化情况及本基金的衰竭风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金赓续运作过程中，基金管制东谈主应当在基金年度表现和中期表现中露出 基金组合资产情况过火流动性风险分析等。   （七）临时表现   本基金发生紧要事件，筹商信息露出义务东谈主应当在两日内编制临时表现书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；                                       招募说明书 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 履行贬抑东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其它紧要关联交旧事项，中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； 金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，应付基 金合同可能触发间隔情形的事项实时进行领导； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。                                  招募说明书   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓奥妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息露出义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开澄莹， 并将筹商情况立即表现中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资国债期货的信息露出   基金管制东谈主应当在季度表现、中期表现、年度表现等如期表现和招募说明书 （更新）等文献中露出国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定 的投资政策和投资想法等。   （十一）投资资产支持证券的信息露出   基金管制东谈主应在年度表现及中期表现中露出其持有的资产支持证券总额、资 产支持证券市值占基金净资产的比例和表现期内通盘的资产支持证券明细。基金 管制东谈主应在基金季度表现中露出其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值 占基金净资产的比例和表现期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产支持证券明细。   （十二）投资信用生息品的信息露出   基金管制东谈主应在季度表现、中期表现、年度表现等如期表现和招募说明书（更 新）等文献中露出信用生息品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分 揭示投资信用生息品对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资想法及策 略。   （十三）投资港股通标的股票的信息露出   基金管制东谈主应当在季度表现、中期表现、年度表现等如期表现和招募说明书 （更新）等文献中露出港股通投资标的股票的投资情况，包括表现期末本基金在 香港地区证券阛阓的权益投资分散情况及按干系法律律例及中国证监会要求披 露港股通投资标的股票的投资明细等内容。                                  招募说明书   （十四）投资股指期货的信息露出   基金管制东谈主应当在季度表现、中期表现、年度表现等如期表现和招募说明书 （更新）等文献中露出股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投 资政策和投资想法等。   （十五）投资股票期权的信息露出   基金管制东谈主应在如期信息露出文献中露出参与股票期权交往的筹商情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期 权交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资想法。   （十六）参与融资业务的信息露出   基金管制东谈主应当在季度表现、中期表现、年度表现等如期表现和招募说明书 （更新）等文献中露出参与融资业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过火管制情况等。   （十七）投资存托凭证的信息露出   本基金投资存托凭证的信息露出依照境内上市交往的股票实行。   （十八）清理表现   基金合同间隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清理表现。基金财产清理小组应当将清理表现登载在章程网站上， 并将清理表现领导性公告登载在章程报刊上。   （十九）实施侧袋机制期间的信息露出   本基金实施侧袋机制的，干系信息露出义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息露出，详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （二十）中国证监会章程的其他信息。   六、信息露出事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露出管制轨制，指定特地部门及 高等管制东谈主员负责管制信息露出事务。   基金信息露出义务东谈主公开露出基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息                                 招募说明书 露出内容与格式准则等法律律例的章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期表现、更新的招募说明书、基金家具贵府撮要、基金清理表现等 公开露出的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行出具书面文献或 者电子盖印阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊露出本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上露出信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介露出信息，然而其他民众媒介不得早于章程媒介露出信息，何况 在不同媒介上露出消失信息的内容应当一致。   为基金信息露出义务东谈主公开露出的基金信息出具审计表现、法律意见书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。      七、暂停或延伸露出基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露出基金干系信 息：      八、信息露出文献的存放与查阅   照章必须露出的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 法则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                  招募说明书               第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资样子和交往轨制等种种成分的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市 场产生一定的影响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券阛阓受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的本性，而周期性 的经济运行周期推崇将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。   （3）利率风险   利憨胜利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金 投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾时，基金持有的债 券价钱下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   （4）债券收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动筹商的风险，不同信用水平的 货币阛阓投资品种具有不同的收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变化， 可能导致基金投资决策出现偏差，从而影响基金的收益水平，单一的久期目的并 弗成充分反馈这一风险的存在。   （5）购买力风险   基金的利润将主要通过现款口头来分派，而现款可能因为通货膨大的影响而 导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   （6）上市公司规划风险   上市公司的规划景况受多种成分的影响，如管制才智、行业竞争、阛阓远景、 期间更新、财务景况、新家具研究拓荒等都会导致公司盈利发生变化。淌若基金                                招募说明书 所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能着落，或者八成用于分派的利润减 少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以料想的变化。天然基金不错 通过投资种种化来分散这种非系统风险，但弗成皆备幸免。   （7）再投资风险   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回比曩昔较少的 收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。   （8）债券回购风险   债券回购为擢升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交往中交往敌手在回购到期时，弗成偿还沿途或部分证券或价款，形成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘这个词组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险明白进度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。   信用风险主要指债券刊行东谈主因规划情况恶化等成分发生违约，或债券刊行东谈主 拒却履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券本人信用品级诽谤导致债券价 格波动等风险。信用风险也包括证券交往敌手因违约而产生的证券交割风险。   由于阛阓或个券交往量不足，导致证券弗成赶紧、低成土产货转念为现款，从 而对基金收益形成不利影响。流动性风险还包括基金出现无数赎回，导致莫得足 够的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金采取灵通方式运作，基金管制东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎                                  招募说明书 回，但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停 申购、赎回时除外。基金管制东谈主将加强对申购、赎回文节的管制，合理贬抑基金 份额持有东谈主麇集度，审慎阐发大额申购与大额赎回肯求。具体内容详见本招募说 明书“基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券交往所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的 范例型交往场地，主要投资对象为具有精致流动性的金融器用（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币阛阓器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行 业和个券方面未有高麇集度的特征，详尽评估在日常阛阓环境下本基金的流动性 风险适中。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管制步履   基金出现无数赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合景况或 无数赎回份额占比情况决定全额赎回、暂停接受赎回肯求、部分脱期赎回或降速 支付赎回款项或中国证监会认定的其他步履。同期，如本基金单个基金份额持有 东谈主在单个灵通日肯求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金管制东谈主 有权对其采取脱期办理赎回肯求的步履。   （4）实施备用的流动性风险管制器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法应付投资者无数赎回的 情形时，基金管制东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的章程，严慎登第包括但不限于脱期办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管 理器用算作辅助步履。对于种种流动性风险管制器用的使用，基金管制东谈主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批圭表并与基金托管东谈主协商一致。在履走运用种种流动性风险管制器用时， 投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东谈主将严格依照 法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的学问、警告、判断、决策、技能等，会                                 招募说明书 影响其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，如基金管制东谈主判断有 误、获取信息不全、或对投资器用使用不妥等会影响基金收益水平，从而产生风 险。因此，本基金可能因为基金管制东谈主的管制水平、管制技能和管制期间等成分 影响基金收益水平。   本基金采取的估值方法有可能弗成充分反馈和揭示风险，或经济环境发生重 大变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管制东谈主和基金托管 东谈主将共同协商，参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊疗最近交往市 价，使诊疗后的基金资产净值更公允地反馈基金资产价值，确保基金资产净值不 会对基金份额持有东谈主形成履行性的毁伤。   基金运作过程中，因里面贬抑存在劣势或者东谈主为成分形成操作猖獗或违犯操 作规程等引致的风险，举例，越权违法交往、管帐部门诈骗、交往缺点、IT 系 统故障等风险。   在本基金的种种交往行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差 错而影响交往的日常进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种期间风险可能来 自基金管制东谈主、登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构等。   根据证券交往资金前端风险贬抑的干系业务礼貌，上海证券交往所、深圳证 券交往所、中国证券登记结算有限职责公司将对质券交往资金进行前端风险控 制，因不可抗力、偶然事件、期间故障、紧要差错等原因导致资金前端贬抑出现 很是的，交往所、中国结算可能采取诊疗额度、暂停实施资金前端贬抑、限制交 易单元交往权限等处置步履。当资金前端贬抑出现很是情况或交往所、中国结算 采取相应步履，或在管制东谈主、托管东谈主向交往所、中国结算申报资金前端贬抑筹商 信息时信息传递不足时、申报信息不准确、申报经由不范例等原因均可能形成基 金财产的损失。   基金管制或运作过程中，因违犯国度法律、律例、监管部门的章程以及基金 合同筹商章程而给基金财产带来损失的风险。                                   招募说明书   （1）本基金是夹杂型基金，主要投资于股票、债券等资产，种种投资品种 的风险和收益水平存在较大各异，基金管制东谈主在对种种投资品种进行配置的过程 中，由于配置比例的动态诊疗，可能会导致基金净值发生波动。基金管制东谈主将加 强对阛阓和种种家具的深刻研究，赓续优化组合配置，以贬抑特定风险。   （2）本基金是主动管制的夹杂型证券投资基金，主要投资于成长主题干系 证券，如本基金界定的成长主题干系证券范围不够准确或上市公司业务变更重新 界定，都可能使得投资者濒临投资的省略情趣。在成长主题干系证券范围内进行 个股精选进行投资，对基金管制东谈主的个股采纳才智要求较高，淌若基金管制东谈主个 股采纳猖獗，投资东谈主需要承担相应的风险。   （3）资产支持证券投资风险   本基金投资品种包含资产支持证券，由于资产支持证券一般都针对特定机构 投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内畅达转让，该品种的流动性较差，且 典质资产的流动性较差，因此，持有资产支持证券可能给组合资产净值带来一定 的风险。另外，资产支持证券还濒临提前偿还和脱期支付的风险。   （4）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，投资股票期权的主要风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、保证金风险、信用风险等。其中，阛阓风险指由于标的价 格变动而产生的生息品的价钱波动，影响基金收益而产生风险；流动性风险指当 基金交往量大于阛阓可报价的交往量而产生的风险；保证金风险指由于无法实时 筹措资金称心建立或者撑持生息品合约头寸所要求的保证金而带来的风险；信用 风险指交往敌手不肯或无法履行契约的风险。   （5）港股通机制下，港股投资的风险   本基金并非势必投资于港股，但本基金投资范围包括港股通机制下允许投资 的香港集结交往所上市的股票，故除与其他投资于内地阛阓股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还可能会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓制 度以及交往礼貌等各异带来的衰竭风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港 股阛阓实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A                                 招募说明书 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、 港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通弗成日常交往，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金 资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （6）参与融资业务的风险   本基金不错根据筹商法律律例和政策的章程进行融资业务。融资业务除具有 普通交往具有的阛阓风险外，还蕴含其衰竭的风险，包括但不限于杠杆风险、强 制平仓风险、监管风险、其他风险等。   （7）投资信用生息品风险   本基金可投资信用生息品，信用生息品的投资可能濒临流动性风险、偿付风 险和价钱波动风险等。流动性风险是指信用生息品在交往转让过程中，因无法找 到交往敌手或交往敌手较少，导致难以将其以合理价钱变现的风险。偿付风险是 在信用生息品的存续期内，由于不可贬抑的阛阓及环境变化，创设机构可能出现 规划情况欠安，或创设机构的现款流与预期出现一定的偏差，从而影响信用生息 品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体，规划情况或 利率环境出现变化，引起信用生息品交往价钱波动的风险。基金管制东谈主将根据法 律律例、基金合同及公司里面贬抑的要求对干系风险进行识别、评估和贬抑。   （8）投资期货风险   本基金不错投资于期货，投资期货的主要风险包括但不限于流动性风险、期 货基差风险、期货合约延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、生息品 杠杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等，可能导致基金财产遇到损 失。基金管制东谈主将根据法律律例、基金合同及公司里面贬抑的要务实施期货业务 风险贬抑，对期货投资风险进行识别、评估和贬抑。   （9）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证。除濒临与其他投资沪深阛阓股票的基金共 同的风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风 险，以及与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交往机制干系的                                招募说明书 风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利 等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、应用表决权等方 面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多 地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在赓续信息露出监 管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险等。   （10）流动性受限证券投资风险   本基金不错投资流动性受限证券，可能由于法律律例、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价钱给予变现。同期由于畅达受限证券的非畅达本性，在本 基金参与投资后将在一如期限内无法畅达，在濒临基金大限制赎回的情况下有可 能因为无法变现形成流动性风险。   （11）基金合同间隔的风险   本基金还濒临基金合同提前间隔的风险：基金合同收效后，如出现《基金合 同》约定的资产限制过小、基金份额持有东谈主东谈主数较少等情形的，本基金应当根据 《基金合同》的约定进入清理圭表将并间隔。   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至特地的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效闭塞并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露出基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额日常灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有省略情趣何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露出侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主 在基金如期表现中露出表现期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基                                招募说明书 金管制东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 探求主袋账户资产，并根据干系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金露出的事迹目的弗成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，淌若投资于这 些器用，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （2）干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券阛阓的运 行，可能导致基金资产的损失。   （3）金融阛阓危境、行业竞争、代理商违约、基金托管东谈主违约等超出基金 管制东谈主自身胜利贬抑才智之外的风险，也可能导致基金份额持有东谈主利益受损。   （4）基金管制东谈主、基金托管东谈主因丧悠闲务履历、破产、结束、排除、破产， 可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （5）其他不可先见、不可阻扰的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 售，然而，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构担保 收益，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。                                 招募说明书              第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个干事日内聘 请合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并露出专项审计 意见。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋 账户份额。无数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求越过前一灵通日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋 账户资产为基准。基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成 对主袋账户投资组合的诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除                                招募说明书 外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费，筹商用度可酌情收取或减 免。基金管制东谈主不错将与侧袋账户筹商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分派条件的情形下， 基金管制东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息露出   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息露出”部分章程的基金净值信息 露出方式和频率露出主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，基金管制东谈主应当暂停露出侧袋账户的种种基金份额净值和基金份额 累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金如期表现中露出表现期内特定资 产处置进展情况，露出表现期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金管制东谈主对特定资产最终变 现价钱的承诺。   基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临 时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、对投资者申 购赎回的影响、风险领导等繁重信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特 定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有东谈主支付的款项、干系用度发生情况 等繁重信息。   （六）特定资产处置清理   基金管制东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处                               招募说明书 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。  （七）侧袋的审计  基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并露出专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡胜利援用法律律例的部分，如 将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行顺应圭表后，在对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响的前 提下，可胜利对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。                                   招募说明书    第十九部分 基金合同的变更、间隔和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法法则程 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金财产清理。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。                                 招募说明书   （1）     《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产清理小组统一接收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理表现；   （5）遴聘管帐师事务所对清理表现进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 表现出具法律意见书；   （6）将清理表现报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理表现经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理表现报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 表现登载在章程网站上，并将清理表现领导性公告登载在章程报刊上。                              招募说明书   七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律法法则程的最 低期限。                          招募说明书        第二十部分 基金合同的内容节录 基金合同的内容节录见附件 1。                          招募说明书       第二十一部分 托管公约的内容节录 托管公约的内容节录见附件 2。                                       招募说明书        第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，可增多或变更服务样式。主要服务内容如下：   一、对账单的寄送服务 交往阐发单，或在 T+2 日后通过电话、网上服务技能查询交往阐发情况。基金 管制东谈主不向投资东谈主寄送交往阐发单。 东谈主寄送纸质季度对账单；每年度收尾后 15 个干事日内，基金管制东谈主向定制对账 单的基金份额持有东谈主寄送纸质年度对账单。   二、如期投资野心   基金管制东谈主通过销售机构为投资东谈主提供如期投资的服务。通过如期投资计 划，投资东谈主不错如期申购基金份额，具体实施时刻、方法另行公告。   三、网上理会服务   通过本基金管制东谈主网站或微信公众号，投资东谈主可得回如下服务：   本基金管制东谈主已通达个东谈主的网上直销交往业务。个东谈主投资者可通过基金管制 东谈主微信公众号（“中金基金”）办理开立基金账户、基金认购、申购、赎回、账户 贵府修改、交往密码修改等种种业务。   个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主不错通过基金管制东谈主网站（www.ciccfund.com）查 询所持有基金的基金份额、交往记录等信息。                                      招募说明书   投资东谈主不错通过基金管制东谈主网站获取基金和基金管制东谈主的种种信息，包括基 金的法律文献、基金如期表现、基金临时公告及基金管制东谈主最新动态等干系贵府。   四、电子邮件服务   基金管制东谈主为投资东谈主提供电子邮件方式的业务筹商、投诉受理、基金份额净 值查询等服务。   五、客户服务中心电话服务   投资东谈主或基金份额持有东谈主淌若想了解申购与赎回的交往情况、基金账户余 额、基金家具与服务等信息，拨打基金管制东谈主寰宇统一客服电话 400-868-1166 （免远程话费）可享有如下服务： 资东谈主不错自助查询账户余额、交往情况、基金净值等信息。 投诉受理等服务。   基金管制东谈主网站和电子信箱   基金管制东谈主网址：www.ciccfund.com   电子信箱：services@ciccfund.com   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式 筹商基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面贯通了本招募说明书。                                                招募说明书               第二十三部分 其他应露出事项 序号           公告事项                 法定露出方式   法定露出日历      中金成长精选夹杂型证券投资基金      基金司理变更公告      中金成长精选夹杂型证券投资基金      更新招募说明书(2023 年第 1 号)      中金成长精选夹杂型证券投资基金      中金基金管制有限公司旗下基金      中金成长精选夹杂型证券投资基金      中金成长精选夹杂型证券投资基金      更新招募说明书(2023 年第 2 号)      中金成长精选夹杂型证券投资基金      中金基金管制有限公司旗下基金      中金成长精选夹杂型证券投资基金      中金基金管制有限公司对于刊出厦      门分公司的公告      中金基金管制有限公司旗下基金      中金成长精选夹杂型证券投资基金      中金基金管制有限公司对于变更基      金司理助理的公告                                              招募说明书      中金基金管制有限公司高等管制东谈主      员变更公告      中金基金管制有限公司对于调低旗      法律文献的公告      中金成长精选夹杂型证券投资基金      基金合同      中金成长精选夹杂型证券投资基金      托管公约      中金成长精选夹杂型证券投资基金      更新招募说明书(2023 年第 3 号)      中金成长精选夹杂型证券投资基金      中金基金管制有限公司对于公司股      类公募基金的公告      中金基金管制有限公司旗下基金      中金成长精选夹杂型证券投资基金      中金基金管制有限公司高等管制东谈主      员变更及代为履行职务的公告      中金基金管制有限公司旗下基金      中金成长精选夹杂型证券投资基金      中金基金管制有限公司对于罪犯分      子假冒“中金基金”口头、假造“中金      基金静态政策投资样式”进行糊弄      行为的风险领导                                             招募说明书      中金成长精选夹杂型证券投资基金      中金基金管制有限公司董事长、高      级管制东谈主员变更公告      中金基金管制有限公司高等管制东谈主      员变更公告                                       招募说明书          第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资 东谈主可在办公时刻查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复 制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所得回的文献过火复印件，基金管制东谈主保证 文本的内容与所公告的内容皆备一致。   投资东谈主还不错胜利登录基金管制东谈主的网站（www.ciccfund.com）查阅和下载 招募说明书。                                     招募说明书           第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予中金成长精选夹杂型证券投资基金注册的文献   （二）《中金成长精选夹杂型证券投资基金基金合同》   （三）《中金成长精选夹杂型证券投资基金托管公约》   （四）对于肯求召募注册中金成长精选夹杂型证券投资基金的法律意见书   （五）基金管制东谈主业务履历批复和营业牌照   （六）基金托管东谈主业务履历批复和营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 公约过火余备查文献存放在基金管制东谈主处。投资东谈主可在营业时刻免费到存放地点 查阅，也可按工本费购买复印件。                           中金基金管制有限公司                                 招募说明书             附件 1：基金合同的内容节录   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消失类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）防备阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息露出文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                                 招募说明书   （3）温雅基金信息露出，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》间隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）战胜基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系交往及业 务礼貌；   （10）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法法则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度筹商法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》章程的用度；                                 招募说明书   （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适筹商法律、律例的前提下，制订和诊疗筹商基金认购、申购、 赎回、调遣、如期定额投资、转托管和非交往过户等业务礼貌；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎资料的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金辩认 管制，辩认记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的步履使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的                                   招募说明书 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐表现；   （10）编制季度表现、中期表现和年度表现；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他筹商章程，履行信息露出及 表现义务；   （12）保守基金买卖心事，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他筹商章程另有章程外，在基金信息公开露出前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他筹商章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，何况 保证投资者八成按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结束、照章被排除或者被照章宣告破产时，实时表现中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；                                  招募说明书   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金管制东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法法则程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓礼貌，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以真挚信用、资料尽责的原则持有并安全督察基金财产；                                 招募说明书   （2）设立特地的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备弥散的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金辩认确立账户，孤苦核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖心事，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程另有 章程外，在基金信息公开露出前给予守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司 法机关等有权机关提供或因审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息露出事项；   （10）对基金财务管帐表现、季度表现、中期表现和年度表现出具意见，说 明基金管制东谈主在各繁重方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若 基金管制东谈主有未实行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了顺应的步履；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于法 律法法则程的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或筹商章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；                                 招募说明书   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他筹商章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结束、照章被排除或者被照章宣告破产时，实时表现中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管制东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和礼貌   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈专揽有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额持有东谈主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根 据干系法律律例和中国证监会的章程进行。   （一）召开事由 外，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）间隔《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；                                   招募说明书   （4）调遣基金运作方式；   （5）诊疗基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消失事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无履行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式、诊疗基金份额类别确立、罢手现有基金份额类别的销售、诊疗现有基金份额 类别的费率水平；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）诊疗筹商基金认购、申购、赎回、调遣、如期定额投资、非交往过户、 转托管等业务礼貌；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。                                    招募说明书   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得空乏、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式                                招募说明书 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和筹商东谈主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解合适法律律例、《基金合 同》和会议文告的章程，何况持有基金份额的凭证与基金管制东谈专揽有的登记贵府                                  招募说明书 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 口头或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个干事日内连 续公布干系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主胜利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主胜利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主胜利出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中胜利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主                                  招募说明书 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的寄托东谈专揽有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大 会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。 面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会专揽东谈主按照下列第七条章程圭表详情和公 布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；淌若基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主算作该 次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名                                 招募说明书 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，不然提交 合适会议文告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文告章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见恍惚不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消失项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基                                 招募说明书 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议初始 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会专揽东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会专揽东谈主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。淌若采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。                                  招募说明书   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主辩认持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   消失主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表                                   招募说明书 决条件等章程，但凡胜利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管制东谈主提前公告后，可胜利对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金财产清理。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。                                 招募说明书   （1）     《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产清理小组统一接收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理表现；   （5）遴聘管帐师事务所对清理表现进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 表现出具法律意见书；   （6）将清理表现报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理表现经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理表现报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 表现登载在章程网站上，并将清理表现领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律法法则程的最 低期限。                                招募说明书   四、争议的处理   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同筹商的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、长入道路措置。不肯或者弗成通过协商、长入措置 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁礼貌进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，不绝诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统治并 从其解释。   五、基金合同的存放及查阅方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。                                        招募说明书               附件 2：托管公约的内容节录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管制东谈主（或简称“管制东谈主”）   称呼：中金基金管制有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   法定代表东谈主：李金泽   设立日历：2014 年 2 月 10 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可201497 号   组织口头：有限职责公司   注册老本：东谈主民币 6 亿元   存续期限：赓续规划   筹商电话：010-63211122   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时刻：1983 年 10 月 31 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于窜改中国银 行体制的申诉表现》（国发197972 号）   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199824 号   组织口头：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 294，387，791，241 元   规划范围：采纳东谈主民币入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剃头                                 招募说明书 行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信探望、筹商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构规划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地礼貌可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务   存续期间：赓续规划   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律律例的章程对基金管制东谈主的下列投资运作进 行监督： 库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管制东谈主不错根 据履行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和诊疗，并实时文告基金 托管东谈主。基金托管东谈主根据下述投资范围对基金的投资进行监督：   本基金的投资范围主要为具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册刊行上市的股 票）、存托凭证、内地与香港股票阛阓交往互联互通机制允许买卖的章程范围内 的香港集结交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、公拓荒行的次级债、地点政府债、企业债、公司债、可调遣 债券（含分离交往可调遣债券的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期 融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、政府支持机构债券、政府支持债券 等）、债券回购、货币阛阓器用、资产支持证券、国债期货、股指期货、股票期 权、银行入款、同行存单、信用生息品以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须合适中国证监会干系章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应 圭表后，不错将其纳入投资范围，并实时文告基金托管东谈主。其投资比例罢黜届时 有师法律律例或干系章程。                                     招募说明书   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 标的股票的比例不越过基金股票资产的 50%。在每个交往日日终，在扣除国债期 货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产 净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   （1）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于成 长主题干系证券不低于非现款基金资产的 80%，投资港股通标的股票的比例不超 过基金股票资产的 50%；   （2）每个交往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交往保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（消失家公司在境内和香港 阛阓同期上市的 A+H 股合并计较）不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的沿途基金持有一家公司 刊行的证券（消失家公司在境内和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并计较），不超 过该证券的 10％；   （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支持证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的沿途资产支持证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的消失（指消失信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券限制的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于消失原 始权益东谈主的种种资产支持证券，不得越过其种种资产支持证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，淌若其信用品级下降、不再合适投资模范，应                                   招募说明书 在评级表现发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行阛阓债券回购的最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （12）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交往，需战胜下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个交往日基金资产净值的 20%； 计较）应当不低于基金资产的 60%； 资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得越过上一交往日基金资产净值的 30%。   （14）本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的沿途灵通式基金持有一 家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金                                     招募说明书 管制东谈主管制的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上 市公司可畅达股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外 的成分致使基金不合适本条章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与境 内上市交往的股票合并计较；   （19）法律律例及中国证监会章程的其他投资限制。   除第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述章程投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交往日内进行诊疗。法律律例或中国证监会 另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 初始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行顺应圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准，无需经 基金份额持有东谈主大会审议，但应提前公告。如本基金增多投资品种，投资限制以 法律律例和中国证监会的章程为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、履行 贬抑东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                                招募说明书 者从事其他紧要关联交往的，应当合适基金的投资想法和投资策略，罢黜基金份 额持有东谈主利益优先原则，阻扰利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱实行。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予露出。紧要关联交往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分派、干系信息露出中登载基金事迹推崇数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管制东谈主 违犯本公约约定，应实时领导基金管制东谈主，基金管制东谈主收到领导后应实时查对确 认并以书面口头对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时 对领导事项进行复查。基金管制东谈主对基金托管东谈主领导的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会表现。   （四）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违犯法律律例、本公约的章程， 应当拒却实行，实时领导基金管制东谈主，并依照法律律例的章程实时向中国证监会 表现。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交往圭表照旧收效的指示违犯法律律例及 本公约章程的，应当实时领导基金管制东谈主，并依照法律律例的章程实时向中国证 监会表现。   （五）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时刻内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供干所有据贵府和轨制等。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 战胜干系法律律例过火行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履 行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主计较的基金资产 净值和种种基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、干系信息露出和                                 招募说明书 监督基金投资运作等行动。 管制、无刚直情理未实行或延伸实行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违犯法律律例、《基金合同》及本公约筹商章程时，应实时以书面口头文告 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面口头对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管制东谈主应依照法律律例的章程表现中国证监会。 关贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在章程时刻内回复基金 管制东谈主并改正。      四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 律律例、《基金合同》及本公约另有章程，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任 何财产。 户。 理，确保基金财产的齐全与孤苦。 外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。 情况两边可另行协商措置。 详情到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托                                  招募说明书 管东谈主应实时文告基金管制东谈主采取步履进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管制东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的损失。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 开设的基金召募专户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等筹商章程的， 由基金管制东谈主在法如期限内遴聘具有从事干系业务履历的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资表现，出具的验资表现应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 章程办理退款等事宜。   （三）基金的银行账户的开设和管制 金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币出入行为，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的 银行账户进行。 托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和管制   基金管制东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立 和账户干系信息变更过程中，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变                                    招募说明书 更所需的干系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管制 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司的章程实行。 的，触及干系账户的开设、使用的，若无干系章程，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和管制   基金合同收效后，基金管制东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入寰宇银行间同行拆借市 场的交往履历，并代表基金进行交往；由基金管制东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市 场清理所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券阛阓债券和资金的清理。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善督察。基金托管东谈主对其除外机构履行灵验贬抑的有价凭证不承担职责。   （八）与基金财产筹商的紧要合同及筹商凭证的督察   基金托管东谈主按照法律律例督察由基金管制东谈主代表基金签署的与基金筹商的 紧要合同及筹商凭证。基金管制东谈主代表基金签署筹商紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份本来的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有章程外，基金 管制东谈主在代表基金签署与基金筹商的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上                                   招募说明书 的本来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。紧要合同由 基金管制东谈主与基金托管东谈主按章程各自督察不低于法律法法则程的最低期限。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较和复核 是指计较日该类基金资产净值除以计较日基金份额余额数目后的价值，精准到 值精度救急诊疗机制，如需诊疗精度需提前书面文告托管东谈主。国度另有章程的， 从其章程。   基金管制东谈主每个干事日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按基金合 同约定公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                               《证券投资 基金管帐核算业务指引》过火他法律律例的章程。基金资产净值和种种基金份额 净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个干事日收尾 后计较得出当日的种种基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主应付净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结 果传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按约定对外公布。月末、年中庸年末估值复 核与基金管帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。 法、圭表以及干系法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 差错时，视为基金份额净值估值缺点。当基金份额净值计较出现缺点时，基金管                                  招募说明书 理东谈主应当立即给予纠正，书面通报基金托管东谈主，并采取合理的步履阻扰损失进一 步扩大；当缺点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报书面基 金托管东谈主并报中国证监会备案；缺点偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管 理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。如法律律例或监管机关对前述内容另有规 定的，按其章程处理。淌若行业另有通行作念法，基金管制东谈主、基金托管东谈主应本着 对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 基金份额持有东谈主的履行损失，基金管制东谈主应付此承担职责。若基金托管东谈主计较的 净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担职责；若基金托管东谈主计较的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也高兴担部分未正确履行复核义务的职责。淌若上述 缺点形成了基金财产或基金份额持有东谈主的不妥得利，且基金管制东谈主及基金托管东谈主 已各自承担了抵偿职责，则基金管制东谈主应负责向不妥得利之主体成见返还不妥得 利。淌若返还金额不足以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则双 方按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 时，所形成的舛错不算作基金资产净值估值缺点处理。   由于证券/期货交往所、证券/期货经纪机构或登记结算公司等机构发送的数 据缺点，或由于不可抗力等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、 顺应、合理的步履进行查验，然而未能发现该缺点的，由此形成的基金资产估值 缺点，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿职责。但基金管制东谈主和基金托管东谈主 应当积极采取必要的步履摒除或收缩由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将干系情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的消失记 账方法和管帐处理原则，辩认独随即确立、登记和督察基金的全套账册，对两边                                    招募说明书 各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月辩认孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个干事日内完成。基金招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金管制东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基 金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。季度表现应 在每个季度收尾之日起 10 个干事日内编制完毕并于每个季度收尾之日起 15 个工 作日内给予公告；中期表现在管帐年度半年终了后 40 日内编制完毕并于管帐年 度半年终了后两个月内给予公告；年度表现在管帐年度收尾后 60 日内编制完毕 并于管帐年度终了后三个月内给予公告。基金合同收效不足两个月的，基金管制 东谈主不错不编制当期季度表现、中期表现或者年度表现。   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将筹商报表提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主；基金管制 东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核干系报表及表现。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 管制东谈主提供的表现上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。淌若基金管制东谈主与基金托管东谈主 弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   （一）基金份额持有东谈主名册的内容                                 招募说明书   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的 基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交往日的基金份额持有东谈主名册，基金管制东谈主应在每半 年度收尾后 5 个干事日内如期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金 份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大 会登记日的基金份额持有东谈主名册，基金管制东谈主应在干系的名册生成后 5 个干事日 内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的督察   基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于 法律法法则程的最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管制东谈主应将筹商贵府送交基 金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基 金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应战胜守密义务。   七、争议措置方式   本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入措置，协商、 长入弗成措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁礼貌进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 诚笃、资料、尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，爱戴基金份额                                 招募说明书 持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不含港澳台立法）统治并从其解释。   八、托管公约的变更与间隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。变更后的新公约应当报中国证监会 备案。   （二）托管公约的间隔   发生以下情况，本托管公约应当间隔：   （三）基金财产的清理   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及筹商法律律例的章程对本基 金的财产进行清理。

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