汇安基金照料有限职责公司 汇安景气成长羼杂型证券投资基金      招募说明书      二零二四年十二月 基金照料东说念主：汇安基金照料有限职责公司  基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                    【环节指示】 国证监会”）《对于准予汇安景气成长羼杂型证券投资基金注册的批复》（证监许 可2024331 号）进行召募，并于 2024 年 11 月 7 日取得中国证监会证券基金机 构监管部《对于汇安景气成长羼杂型证券投资基金脱期召募备案的回函》（机构 部函20242011 号）。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和阛阓远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本招募说明书、基金产物贵府概要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值， 全面明白本基金产物的风险收益特征，应充分磋议投资者自身的风险承受才智， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤立决策。基金管 理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营景象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。 素产生波动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，感性判断 阛阓，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：阛阓风险、信用风险、操格调 险、照料风险、合规风险、本基金的独到风险、流动性风险、基金照料东说念主职责终 止风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险、启用侧袋机制的风险极度他风险等。    本基金可投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器具，其 向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般 债券不同，资产支握证券不是对某已经营实体的利益要求权，而是对基础资产池 所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券，所面对 的风险主要包括来往结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券现 金流不匹配产生的信用风险、阛阓来往不活跃导致的流动性风险等。    本基金可投资股指期货、国债期货。投资国债期货可能面对阛阓风险、流动 性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操格调险等；投资股指期货可能面 临基差风险、合约品种各异变成的风险、标的物风险、繁衍品模子风险、缓期风 险、平仓风险、股指期货阛阓政策风险等。   本基金可投资股票期权，以套期保值为主要目的，若参与股票期权来往，可 能面对价钱波动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失 败风险、来往违约风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里来往机制关系的风险可能平直或迤逦成为本基金风险。具体风险烦请 查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 存托凭证或采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   本基金可投资港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制 以及来往国法等各异带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股 阛阓实行 T+0 反转来往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发挥出比 A 股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、 港股通机制下来往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不可正常来往，港股不可实时卖出，可能带来一定流动性风险）等。具体风 险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必 投资港股通标的股票，存在不对港股通标的股票进行投资的可能。 型基金，低于股票型基金。 市的股票（包含主板、创业板极度他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托 凭证）、内地与香港股票阛阓来往互联互通机制允许买卖的规定界限内的香港联 合来往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、国内照章刊行上市的债券 （包括国债、金融债、央行单据、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、公开辟行的次级债券、可诊治债券、可交换债券、政 府支握机构债券、政府支握债券、证券公司短期公司债券等）、债券回购、同行 存单、银行入款（包括契约入款、依期入款极度他银行入款）、货币阛阓器具、 资产支握证券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行妥贴 圭表后，不错将其纳入投资界限。 为基金资产的 60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不得朝上本基金所 投资股票资产的 50%；每个来往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股 票期权合约需缴纳的来往保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政 府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权极度他金融器具的 投资比例依照法律法则或监管机构的规定践诺。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行 妥贴圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。 基金基金份额净值可能低于运行面值，本基金投资者有可能出现亏欠。 绩也不组成对本基金功绩发挥的保证。 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 除外。 相应圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等筹商章节。侧袋机制实施期间，基金照料东说念主将对基金简称进行特殊璀璨，并不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读关系内容并存眷本基金启 用侧袋机制时的特定风险。                                  目 录                第一部分      序论   《汇安景气成长羼杂型证券投资基金招募说明书》                        （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示照料办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料规定》                        （以下简称“《流动性风险 照料规定》”）和其他筹商法律法则以及《汇安景气成长羼杂型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发扬了汇安景气成长羼杂型证券投资基金的投资主义、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策筹商的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性论说或要紧遗漏， 并对其实在性、准确性、齐全性承担法律职责。   汇安景气成长羼杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金照料东说念主莫得拜托或授权任何其 他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金 合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极度他筹商 规定享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的职权和义务，应 详确查阅基金合同。                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 合同的任何有用更正和补充 羼杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补充 募说明书》极度更新 料概要》极度更新 售公告》 司法解释、行政规章以极度他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其常常作念出 的更正     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示照料办法》及颁布机关对其常常作念 出的更正 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出的更正       《流动性风险照料规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料规定》及颁布机关 对其常常作念出的更正 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》及关系法律法则规定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 金份额发售、申购、赎回、诊治、转托管、依期定额投资筹划及提供基金来往账 户信息查询等举止 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东说念主坚贞了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册和办理非来往过户等 限职责公司或接受汇安基金照料有限职责公司拜托代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额极度变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、诊治、转托管、依期定额投资筹划等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得朝上 3 个月 灵通日 本基金参与港股通来往且该来往日为非港股通来往日时，则基金照料东说念主可根据实 际情况决定本基金是否灵通申购、赎回及诊治业务，具体以届时的公告为准） 是范例基金照料东说念主所照料的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同谨守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规定的条件，苦求将其握有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额诊治为基金 照料东说念主照料的其他基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金诊治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转入 苦求份额总和后的余额）朝上上一灵通日基金总份额的 10%的情形 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项极度他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》规定的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 基金份额握有东说念主服务的用度 证券来往所在香港所缔造的证券来往服务公司，向香港联合来往所进行申报，买 卖规定界限内的香港联合来往所上市的股票 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开辟行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 来往的债券等 整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实配给试验申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受毁伤并得到公道对待 回时根据握有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的 基金份额 是从本类别基金资产入彀提销售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的 基金份额 账户进行处置计帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，故意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件                  第三部分     基金照料东说念主   一、基金照料东说念主概况   称呼： 汇安基金照料有限职责公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层   法定代表东说念主：刘强   成立时刻：2016 年 4 月 25 日   注册成本：1 亿元东说念主民币   存续期间：握续经营   筹商东说念主：赵庆玲   筹商电话：（010）56711600   汇安基金照料有限职责公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 2016860 号文批准缔造。   二、主要成员情况   何斌先生，董事长。26 年证券、基金行业从业训戒。东北财经大学国民经济 筹划学学士，先后赴任于北京市财政局、北京京都司帐师事务所、中国证券监督 照料委员会基金监管部，曾任国泰基金照料公司副总司理、建信基金照料有限责 任公司督察长、副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金照料有限职责公司，现任 汇安基金照料有限职责公司董事长。   刘强先生，董事，总司理。8 年证券、基金行业从业训戒，好意思国注册照料会 计师（CMA），东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼 韦尔深圳公司财务总监，阿特维斯（中国）财务及信息本领总监，北京刚正外洋 投资有限公司副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金照料有限职责公司，现任汇 安基金照料有限职责公司总司理。   戴樱女士，董事，副总司理。8 年证券、基金行业从业训戒，2004 年毕业于 上海对外贸易学院，外洋贸易专科学士学位。曾赴任于上海贝尔阿尔卡特股份有 限公司，任采购部司理助理；上海樱琦干燥剂有限公司，任公司董事；上海上贝 资产照料有限公司任合伙东说念主。2016 年 4 月加入汇安基金照料有限职责公司，现 任汇安基金照料有限职责公司副总司理、金融机构部总司理。   李海涛先生，孤立董事。好意思国耶鲁大学照料学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学教训、长江商学院金融学造访学者，现任长江商学院副院 长及特出院长讲习教训。   周金全先生，孤立董事。中国东说念主民大学民法学硕士。历任中国仪器出进口总 公司担任法律部总司理；中国通用本领集团（控股）有限公司任风险照料部副总、 法律总部副总；现任北京金诚同达讼师事务所任高等合伙东说念主。   黄磊先生，孤立董事。中国东说念主民大学经济学博士。曾任山东财经大学金融学 院院长；曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集东说念主、山东省 东说念主大常委、山东省东说念主大财经委员会委员；曾任教训部金融类专科教会携带委员会 委员。现任山东财经大学教训委员会主任委员、山东财经大学学术委员会副主任 委员、区域金融优化与照料协同翻新中心（山东）主任。   王丽英女士，监事。7 年证券、基金从业训戒.毕业于中央财经大学司帐学学 士，2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京果然之家投资控股集团有限公司集团总部 以极度名下子公司担任财务司理。2017 年 7 月加入汇安基金照料有限职责公司， 现任汇安基金照料有限职责公司详尽照料部财务总监。   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   戴樱女士，副总司理。（简历请参见董事会成员）   郭冬青先生，督察长。25 年证券、基金从业训戒。南开大学经济学硕士。历 任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高等司理、华安证券投行部副总经 理、大商集团副总司理、中航证券董事总司理、北京国金鼎兴投资有限公司副总 司理。2017 年 11 月加入汇安基金照料有限职责公司，现任汇安基金照料有限责 任公司督察长。   钟敬棣先生，固定收益首席投资官，副总司理。29 年银行、基金行业从业经 验，加拿大卑寺大学工商照料硕士。2005 年 4 月加入嘉实基金，先后任固定收 益研究员、投资司理。2008 年 5 月加入建信基金，先后任基金司理、投资部副总 监、固定收益首席投资官、公司投资决策委员会委员，曾照料建信稳固增利、双 息红利、稳重保本等债券型基金，屡次取得金牛基金。2018 年 5 月加入汇安基 金照料有限职责公司，现任汇安基金照料有限职责公司副总司理，固定收益首席 投资官。   邹唯先生，权益首席投资官，副总司理。24 年证券、基金行业从业训戒。中 国科学院遗传研究所遗传学硕士。历任长城证券有限公司研究部行业分析师，嘉 实基金照料有限公司行业分析师、基金司理、主题策略组组长，中信产业基金金 融投资部董事总司理，嘉实基金照料有限公司基金司理、主题策略组组长、董事 总司理。2017 年 12 月 1 日加入汇安基金照料有限职责公司，现任汇安基金照料 有限职责公司副总司理，权益首席投资官。   窦星华先生，常务副总司理。18 年证券、基金行业从业训戒，CFA。英国杜 伦大学金融学硕士。历任尺度普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银 施罗德基金照料有限公司产物司理，华安基金照料有限公司产物部总司理助理， 盛世景资产照料股份有限公司产物总监。2016 年 7 月加入汇安基金照料有限责 任公司任产物及翻新业务部总司理，现任汇安基金照料有限职责公司常务副总经 理。   郭兆强先生，副总司理。26 年证券、基金行业从业训戒，保荐代表东说念主。北京 大学光华照料学院工商照料硕士。曾任山西证券投行部详尽司理，中德证券高等 副总裁，东北证券北京分公司深圳阛阓部副总司理，从事投资银行业务。2016 年   王俊波先生，副总司理。20 年证券、基金行业从业训戒。中国东说念主民大学金融 学硕士。历任中国祥瑞产险营销运筹帷幄司理，嘉实基金券生意务部主管，兴业证券 资产照料有限公司阛阓部践诺总监。2016 年 7 月加入汇安基金照料有限职责公 司，现任汇安基金照料有限职责公司副总司理。   冯家诚先生，首席信息官。18 年证券、基金行业从业训戒，北京理工大学软 件工程硕士研究生。历任华商基金照料有限公司信息本领部信息本领司理；天和 念念创投资照料有限公司副总司理。2016 年 5 月加入汇安基金照料有限职责公司， 现任汇安基金照料有限职责公司首席信息官。   邹唯先生，中国科学院遗传研究所遗传学硕士，24 年证券、基金行业从业经 验。曾任长城证券有限公司研究部行业分析师，嘉实基金照料有限公司行业分析 师、基金司理、主题策略组组长，中信产业基金金融投资部董事总司理，嘉实基 金照料有限公司基金司理、主题策略组组长、董事总司理。2017 年 12 月 1 日加 入汇安基金照料有限职责公司，担任副总司理，权益首席投资官，景气成长组基 金司理。 金基金司理；2019 年 1 月 25 日至 2020 年 8 月 3 日，任汇安中枢成长羼杂型证 券投资基金基金司理；2018 年 9 月 27 日于今，任汇安裕阳三年握有期羼杂型证 券投资基金基金司理；2019 年 8 月 28 日于今，任汇安行业龙头羼杂型证券投资 基金基金司理；2020 年 12 月 16 日于今，任汇安泓阳三年握有期羼杂型证券投 资基金基金司理；2021 年 2 月 9 日于今，任汇安平衡优选羼杂型证券投资基金 基金司理；2022 年 4 月 1 日于今，任汇安润阳三年握有期羼杂型证券投资基金 基金司理。   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   钟敬棣先生，固定收益首席投资官。（简历请参见高等照料东说念主成员）。   邹唯先生，权益首席投资官。（简历请参见高等照料东说念主成员）。   窦星华先生，常务副总司理。（简历请参见高等照料东说念主成员）。   蔡晓钰先生，董事总司理。上海交通大学照料学博士，18 年银行、证券、基 金行业从业训戒。曾任兴业银行上海分行同行业务部搭理司理、高等客户司理； 兴业银行总行私东说念主银行部副处长、主握劳动副处长，部门投资决策委员会委员和 里面遏抑及风险照料委员会委员；浦发银行上海分行金融阛阓部副总司理；上海 好嘉资产照料有限公司联席总司理；云南省资产照料公司总司理；上海好嘉资产 照料有限公司联席总司理。2020 年 11 月加入汇安基金照料有限职责公司，现任 董事总司理。   三、基金照料东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 基金份额握有东说念主大会； 他法律行动；   四、基金照料东说念主的承诺 建立健全里面遏抑轨制，选定有用措施，真贵违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 险遏抑轨制，选定有用措施，真贵下列行动的发生：   （1）将基金照料东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律、行政法则和中国证监会规定坎坷的其他行动。 取有用措施，真贵违背基金合同行动的发生； 家筹商法律法则及行业范例，憨厚信用、苦恼守法；   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从 事关系的来往举止；   六、基金照料东说念主的里面遏抑轨制   （1）健全性原则：风险照料应当隐蔽公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个经营要领；   （2）有用性原则：通过科学的风险照料技能和方法，建立合理的风险照料 圭表，保养风险照料轨制的有用践诺；   （3）孤立性原则：公司必须在精简的基础上缔造能充分称心公司风险照料 需要的机构、部门和岗亭，并保握其相对孤立性；基金财产、公司固有财产和其 他资产的照料和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、践诺、计帐和评估等 部门和岗亭，应当在物理上和轨制上妥贴拒绝；   （4）彼此制约原则：里面部门和岗亭的建设必须权责分明、彼此牵制，并通 过切实可行的彼此制衡措施来排斥风险照料中的盲点；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营照料办法裁汰运作成本，提高 经济效益，力图以合理的遏抑成本达到最好的风险照料结果。   公司建立董事会疏浚下的架构露出、遏抑有用、系统全面、切实可行的风险 照料体系，包括董事会下设的风险遏抑委员会、督察长、风险照料委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   董事会负责公司合座风险的预防和遏抑，审核、监督公司风险照料轨制的有 效践诺。   （2）风险遏抑委员会 告、督察长提交的监察稽核陈说； 议； 行评议；   （3）督察长 行里面监察稽核，并依期出具孤立的监察稽核陈说，并将陈说上报董事会和中国 证监会； 和关系业务东说念主员，提议处理观念和整改观念，并监督整改措施的制定和落实；公 司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、 中国证监会及关系派出机构陈说； 参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险照料等关系会议，有权 调阅公司关系档案； 会下设的关系故意委员会依期会议上陈说基金及公司运作的正当合规情况及公 司里面风险遏抑情况，以及需要立即陈说的要紧事项； 不得违背法律法则及公司规定向其他机构、东说念主员泄露非公开信息，或者利用非公 开信息为我方或者他东说念主进行证券投资举止。   （4）合规风控部 管控措施； 遏抑建议； 动态监控； 中、过后风险遏抑； 策委员会、专户投资决策委员会，手脚评价基金司理、投资司理功绩的环节参考 依据； 性和有用性等方面存在的问题提议观念和建议； 审计；   （5）业务部门   公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的功课经由及风险照料轨制，对 风险开始和产生原因进行有用识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和照料，将风险遏抑在最小界限内。   （1）为保障风险照料轨制的握续性和有用性，公司里面必须形成细致的控 制环境，建立握续的风险照料磨真金不怕火轨制和孤立的风险照料陈说轨制。   （2）遏抑环境是与风险照料轨制关系的各式成分彼此作用的详尽结果极度 对业务、职工的影响。细致的遏抑环境可为其他风险照料轨制要素提供国法和架 构，主要包括各项风险照料轨制对各项业务的牵制力，公司照料层、职工对风险 照料轨制的爱重进程。公司发奋于于从公司文化、组织结构、照料轨制等方面营造 细致的遏抑环境。   （3）公司发奋于于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险照料意志能在公 司里面正常共享，并能扩展到公司扫数职工，确保内控机制的建立、完善和各项 照料轨制的践诺。   （4）风险照料磨真金不怕火轨制是公司根据阛阓环境、金融器具、本领应用、法律 法则的变化和发展情况，不停测试和调整风险照料轨制，以确保风险照料轨制握 续运作并充分有用的轨制。   （5）风险照料陈说轨制是指合规风控部实时将公司合座风险景象向公司总 司理和董事会陈说的轨制。公司应具备完善的信息系统确保陈说圭表的有用性， 以保证总司理、督察长和董事会实时可靠地取得准确详确的信息。   （6）合规风控部应定时搜检和携带各部门的风险照料劳动，形成风险照料 陈评话与建议书，上报公司决策层，并坚握要点照料的原则，对关系投资部门、 运营部等环节的业务部门和东说念主员进行要点监督与留神。   （7）公司各级东说念主员均应厚爱履行劳动职责，准确、实时地反馈情况，对风 险照料劳动不力或逃匿不报、上报空幻情况，给公司变成普遍风险和损失的，依 公司规定雅致其职责。   （8）对因风险照料劳动出色，真贵了某些要紧风险的发生，为公司赈济了 要紧损失，功绩极度特出的东说念主员，公司应给予赏赐和奖励。   （9）对于各项规章轨制完善、风险留神劳动积极主动并卓有成效的部门， 公司应给予妥贴赏赐与奖励。   （10）对于部门轨制不完备、劳动圭表分歧理或照料紊乱而变成较大风险并 给公司带来损失的，应试究平直职责东说念主及部门负责东说念主的职责。                       第四部分        基金托管东说念主    一、基金托管情面况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    缔造日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家统统由企业法东说念主握股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月得胜地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来往（股票代码：3968），10 月 5 日 应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。遏抑 2024 年 9 月 30 日，本集团总 资产 116，547.63 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 18.67%，权重法下成本充足 率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务照料团队、产物研发团队、风险照料团队、系统与数据团队、款式支握团队、 运营照料团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务阅历，成为国 内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，稳健办理基金托管业务。 招商银行手脚托管业务天资最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管阅历、 基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资照料托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托 凭证试点存托业务等业务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和翻新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，发奋于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的大众、贴心折务的管家、让价值握续增多、客户的体验更佳”的“4+主义”， 以翻新的“服务产物化”为方法论，全地方助力资管机构终了可握续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，不停翻新托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务详尽系统和“6S”托管服务尺度，首家发布私募基 金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 得胜托管国内第一只券商集合资产照料筹划、第一只 FOF、第一只信托资金筹划、 第一只股权私募基金、第一家终了货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 守护，终了从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的改革，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不停莳植，比年来取得业 内种种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融产物翻新奖”； 6 月荣获《财资》                      “中国最好托管银行奖”，成为国内 惟一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产照料“金贝奖”                             “最好资产托管银 行”、   《21 世纪经济报说念》             “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银 大师》   “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                       “中国最好托管银行奖”；                                  “全功 能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融翻新“十佳金融产物翻新奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险照料系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双莳植”金点子 决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获外洋 财经巨擘媒体《亚洲银大师》             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风 云榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                  《证券时报》                                       “2021 年 度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公 募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月 荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银 行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”； 银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆 借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 （寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银 行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机构”、“2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养 老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管联搭伙伴”奖。2024 年 4 月，荣 获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年极度评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。 《21 世纪经济报说念》主理的 2024 资产照料年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产 照料竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 非凡影响力品 牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银 行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产照料有限公司董事 长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董 事长，东说念主保成本投资照料有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职责公司董事 长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、践诺董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主握本行劳动，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司 董事长、招银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联滥用金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险遏抑部副司理、司理、信贷照料部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务训戒。   三、基金托管业务经营情况   遏抑 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   四、基金托管东说念主的里面遏抑轨制   招商银行确保托管业务严格谨守国度筹商法律法则和行业监管轨制，坚握守 法经营、范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制， 留神和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞缝隙、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险遏抑轨制，确保托管 业务信息实在、准确、齐全、实时；确保内控机制、体制的不停改进和各项业务 轨制、经由的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面遏抑及风险留神体系：   一级里面遏抑及风险留神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防 和遏抑；总行风险照料部、法律合规部、审计部孤立对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控莳植照料建议。   二级里面遏抑及风险留神是招商银行资产托管部缔造风险合规照料关系团 队，负责部门里面风险预防和遏抑，实时发现里面遏抑残障，提议整改决策，跟 踪整改情况，并平直向部门总司理室陈说。   三级里面遏抑及风险留神是招商银行资产托管部在建设专科岗亭时，罢免内 遏抑衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面遏抑隐蔽各项业务过程和操作要领、隐蔽扫数团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照料轨制的建立均以留神风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对孤立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面遏抑的搜检、评价 部门孤立于里面遏抑的建立和践诺部门。   （4）有用性原则。里面遏抑有用性包含里面遏抑假想的有用性、里面遏抑 践诺的有用性。里面遏抑假想的有用性是指里面遏抑的假想隐蔽了扫数应存眷的 环节风险，且假想的风险搪塞措施妥贴。里面遏抑践诺的有用性是指里面遏抑能 够按照假想要求严格有用践诺。   （5）妥贴性原则。里面遏抑妥贴招商银行托管业务风险照料的需要，并能 够跟着托管业务经营计策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公神志与我行其他业务神志拒绝， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险留神的目的。   （7）环节性原则。里面遏抑在终了全面遏抑的基础上，存眷环节托管业务 环节事项和高风险要领。   （8）制衡性原则。里面遏抑不祥终了在托管组织体系、机构建设、权责分 配及业务经由等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制修复。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照料、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭照料、档案照料和信息照料等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规定、业务照料办法和业务操作规 程。轨制结构头绪露出、照料要求明确，称心风险照料全隐蔽的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险遏抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，经受加密、直连方式传输数据，数据践诺他乡实时备份， 扫数的业务信息须经过严格的授权方能进行造访。   （3）客户贵府风险遏抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格守密，除法律法则和其他筹商规定、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息本领系统风险遏抑。招商银行对信息本领系统机房、权限照料实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建设门禁，扫数电脑建设密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息本领系统选定两地三中心的救急备份照料措施等，保证 信息本领系统的安全。   （5）东说念主力资源遏抑。招商银行资产托管部通过建立细致的企业文化和职工 培训、激发机制、加强东说念主力资源照料及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用 地进行东说念主力资源照料。   五、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作照料 办法》等筹商法律法则的规定及基金合同、托管契约的约定，对基金投资界限、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，基金托管东说念主对基金 照料东说念主发送的投资指示、基金照料东说念主对各基金用度的提取与支付情况进行搜检监 督，对违背法律法则、基金合同的指示断绝践诺，独立即通告基金照料东说念主。   基金托管东说念主如发现基金照料东说念主依据来往圭表已经成效的投资指示违背法律、 行政法则和其他筹商规定，或者违背基金合同约定，实时以书面形态通告基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应恰当法律法则及基金合同允许的调整期限。基金管 理东说念主收到通告后应实时查对质据并以书面形态向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金照料东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说 中国证监会。                   第五部分    关系服务机构 一、基金份额发售机构 汇安基金照料有限职责公司直销中心 传真：021-80219047 邮箱：DS@huianfund.cn 地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元 筹商东说念主：杨晴 电话：021-80219022 （1）招商银行股份有限公司 法定代表东说念主：缪建民 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （2）中国光大银行股份有限公司 法定代表东说念主：吴利军 注册地址：中国北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 客服电话：95595 转 8 网址：www.cebbank.com （3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 法定代表东说念主：王珺 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （4）上海天天基金销售有限公司 法定代表东说念主：其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 客服电话：95021  网址：www.1234567.com.cn  （5）东方资产证券股份有限公司  法定代表东说念主：戴彦  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼  客服电话：95357  网址：www.18.cn  （6）腾安基金销售（深圳）有限公司  法定代表东说念主：谭广锋  注册地址：深圳市前海深港联结区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  客服电话：4000-890-555  网址：www.tenganxinxi.com  （7）京东肯特瑞基金销售有限公司  法定代表东说念主：邹保威  注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2  客服电话：95118  网址：kenterui.jd.com  （8）浙江同花顺基金销售有限公司  法定代表东说念主：吴强  注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室  客服电话：952555  网址：www.ijijin.com.cn  （9）东北证券股份有限公司  法定代表东说念主：李福春  注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号  客服电话：95360  网址：www.nesc.cn  （10）国信证券股份有限公司  法定代表东说念主：张纳沙  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话：95536 网址：www.95536.cn （11）华西证券股份有限公司 法定代表东说念主：杨炯洋 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 客服电话：95584、4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn （12）招商证券股份有限公司 法定代表东说念主：霍达 注册地址：深圳市福田区福华整个 111 号 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （13）光大证券股份有限公司 法定代表东说念主：刘秋明 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （14）国投证券股份有限公司 法定代表东说念主：段文务 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （15）渤海证券股份有限公司 法定代表东说念主：安志勇 注册地址：天津经济本领开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室 客服电话：956066 网址：ewww.com.cn （16）华宝证券股份有限公司 法定代表东说念主：刘加海 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层  客服电话：400-820-9898  网址：www.cnhbstock.com  （17）东吴证券股份有限公司  法定代表东说念主：范力  注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号  客服电话：95330  网址：www.dwzq.com.cn  基金照料东说念主可根据筹商法律、法则的要求，采纳恰当要求的机构销售本基金， 并在基金照料东说念主网站公示。  二、登记机构  称呼：汇安基金照料有限职责公司  住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室  办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元  法定代表东说念主：刘强  电话：021-80219253  传真：021-80219047  筹商东说念主：吕璇  三、出具法律观念书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  筹商东说念主：丁媛  承办讼师：早晨、丁媛  四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-      践诺事务合伙东说念主：肖厚发、刘维      筹商电话：010-66001391      传真电话：010-66001391      筹商东说念主：陶文欣      承办注册司帐师：赵钰、陶文欣                   第六部分       基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同极度他法律法则的筹商规定召募。本基金召募苦求已经中国证监会 2024 年 中国证监会证券基金机构监管部《对于汇安景气成长羼杂型证券投资基金脱期募 集备案的回函》（机构部函20242011 号）。   二、基金的类别   羼杂型证券投资基金。   三、基金的运作方式   契约型灵通式。   四、基金存续期间   不依期。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   七、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度及销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不 同的类别。其中： 收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。 产入彀提销售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建设代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。   投资东说念主可自行采纳认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间的诊治规定请见关系公告。   筹商基金份额类别的具体建设、销售费率水对等由基金照料东说念主确定，并在招 募说明书及基金产物贵府概要中公告。基金照料东说念主可在法律法则和基金合同规定 的界限内，在不毁伤基金份额握有东说念主利益以及不提高现存基金份额握有东说念主适用费 率的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，增多或调整基金份额类别建设、调整现 有基金份额类别的销售费率水平、调整基金份额类异国法或者住手现存基金份额 类别的销售等，无需召开基金份额握有东说念主大会，但调整实施前基金照料东说念主需实时 公告。   八、召募方式   通过各销售机构公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及 基金照料东说念主网站。   九、召募期   自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   十、召募对象   恰当法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   十一、召募场所   本基金通过基金照料东说念主的直销机构极度他销售机构向投资者公开辟售。   基金销售机构的具体名单详见基金份额发售公告以及基金照料东说念主网站。基金 照料东说念主不错根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。   十二、认购安排 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主同期发售，具体发售时 间由基金照料东说念主根据关系法律法则及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确 定并表示。   详见基金份额发售公告或基金销售机构的关系业务办理国法。   （1）本基金认购经受金额认购方式。   （2）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的资金。   （3）投资者在召募期内不错屡次认购基金份额，已受理的认购苦求不允许 拆除。   （4）投资东说念主认购 A 类基金份额，初次单笔最低认购金额为东说念主民币 1.00 元， 追加认购单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元；投资东说念主认购 C 类基金份额，初次单笔 最低认购金额为东说念主民币 1.00 元，追加认购单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元。各销 售机构在不低于上述规定的前提下，可根据我方的情况调整初次最低认购金额和 追加最低认购金额限制，具体以销售机构公布的为准。   （5）召募期间不建设单个投资东说念主的累计认购金额限制，但如本基金单个投 资东说念主累计认购的基金份额数达到或者朝上基金总份额的 50%，基金照料东说念主不错采 取比例证据等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金照料东说念主接受某笔或者某 些认购苦求有可能导致投资者变相侧咫尺述 50%比例要求的，基金照料东说念主有权拒 绝该等全部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同成效后登记 机构的证据为准。   （6）投资者在 T 日规定时刻内提交的认购苦求，通常可在 T+2 日到原认购 网点或以销售机构提供的其他方式查询认购苦求的受理情况。   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度。C 类基金份额不收取认购 用度，但从本类别基金资产入彀提销售服务费。   本基金 A 类基金份额对认购建设级差费率，认购费率随认购金额的增多而递 减，投资东说念主若是有多笔认购，适用费率按单笔分别计较。费率表如下：            认购金额（M）            A 类基金份额认购费率            M＜100 万元                1.20%            M≥500 万元           按笔收取，1，000 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购费由 A 类基金份额的认购东说念主承担，不列入基金财 产。认购用度用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   本基金的认购价钱为每份基金份额 1.00 元。   （1）对于认购本基金 A 类基金份额的投资东说念主，认购份额的计较方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期间的利息）/基金份额运行面值   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额-认购用度   认购份额=（净认购金额＋召募期间的利息）/基金份额运行面值   认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的 A 类基金份额，对应认购费率为 计较如下：   净认购金额＝10，000/(1+1.20%)＝9，881.42 元   认购用度＝10，000－9，881.42＝118.58 元   认购份额＝（9，881.42＋5.00）/1.00＝9，886.42 份   即：投资东说念主投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募 期内取得的利息，可得到 9，886.42 份本基金 A 类基金份额。   （2）对于认购本基金 C 类基金份额的投资东说念主，认购份额的计较方法如下：   认购份额=（认购金额＋召募期间的利息）/基金份额运行面值   认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，召募期间利息为 5 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：   认购份额＝（10，000＋5.00）/1.00＝10，005.00 份   即：投资东说念主投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募 期内取得的利息，可得到 10，005.00 份本基金 C 类基金份额。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构确 实吸收到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购苦求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当职权。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十三、召募资金   基金召募期间召募的资金存入故意账户，在基金募聚合束前任何东说念主不得动用。   基金合同成效前所发生的信息表示费、讼师费和司帐师费以极度他用度不从 基金财产中支付。             第七部分   基金合同的成效   一、基金备案和基金合同成效的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金照料东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金照料东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。 基金照料东说念主应将基金召募期间召募的资金存入故意账户，在基金召募行动结果前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限度   《基金合同》成效后，联接 20 个劳动日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在依期陈说中给予 表示；联接 60 个劳动日出现前述情形的，基金照料东说念主应当在 10 个劳动日内向中 国证监会陈说并提议处治决策，如握续运作、诊治运作方式、与其他基金合并或 者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。          第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料 东说念主在招募说明书或其网站列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并 在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时刻（若本基金参与港股通来往且该 来往日为非港股通来往日时，则基金照料东说念主可根据试验情况决定本基金是否灵通 申购、赎回及诊治业务，具体以届时的公告为准）。但基金照料东说念主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往时 间变更或其他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息表示办法》的筹商规定在规定媒介上公告。   基金照料东说念主将根据试验情况决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业 务办理时刻在关系公告中规定。  基金照料东说念主自基金合同成效之日起不朝上 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时刻在关系公告中规定。   在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金照料东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息表示办法》的筹商规定在规定媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者诊治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或诊治 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或诊治价钱为下一灵通日基 金份额申购、赎回或诊治的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的基金份额净 值为基准进行计较； 方法赎回； 处理国法等在谨守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金照料东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东说念主 必须在新国法动手实施前依照《信息表示办法》的筹商规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构规定的圭表，在灵通日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求成效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条目处理。   遇证券、期货来往所或来往阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障、港股通来往系统或港股通资金交收国法限制或其他非基金照料东说念主及 基金托管东说念主所能遏抑的成分影响业务处理经由时，赎回款项划付时刻相应顺延， 顺延至该成分排斥的最近一个劳动日划出。   基金照料东说念主应以来往时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该来往的有用性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询苦求的证据情况。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金照料东说念主可在法律法则、基金合同允许的界限内，且在对基金份额握有东说念主 利益无本质性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回苦求的证据时刻进行调 整，并必须在调整实施日前按照《信息表示办法》的筹商规定在规定媒介上公告。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售 机构如实吸收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构的证据结果 为准。对于苦求的证据情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元；投资东说念主申购 C 类基金份额，初次单笔 最低申购金额为东说念主民币 1.00 元，追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元。各销 售机构在不低于上述规定的前提下，可根据我方的情况调整初次最低申购金额和 追加最低申购金额限制，具体以销售机构公布的为准； 于 1 份；每个来往账户最低握有某一类别基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致 单个来往账户的某一类别基金份额余额少于 1 份时，该类份额余额部分基金份额 必须一同赎回； 投资者握有基金份额数的比例达到或者朝上基金份额总和的 50%，或者有可能 变相侧咫尺述 50%比例，则基金照料东说念主可断绝或暂停接受该投资东说念主的申购苦求； 参见关系公告。 依照《信息表示办法》的筹商规定在规定媒介上公告。 基金照料东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选定上述措施对基金限度给予控 制。具体见基金照料东说念主关系公告。 份额等数目限制。基金照料东说念主必须在调整实施前依照《信息表示办法》的筹商规 定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度极度用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度， 但从本类别基金资产入彀提销售服务费。   本基金 A 类基金份额对申购建设级差费率，申购费率随申购金额的增多而递 减，投资东说念主若是有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：       申购金额（M）                 A 类基金份额申购费率        M＜100 万元                    1.50%        M≥500 万元               按笔收取，1，000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用 于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额赎回费率按基金份额握有期限递减， 赎回费率见下表：    握有期间（Y）        A 类基金份额赎回费率     C 类基金份额赎回费率      Y＜7 天            1.50%                1.50%     Y≥180 天            0%                   0%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有 东说念主赎回基金份额时收取。对握有期限起火 30 天的，收取的赎回费全额计入基金 财产；握有期满 30 天（含）起火 90 天的，将赎回费总额的 75%计入基金财产； 握有期满 90 天（含）起火 180 天的，将赎回费总额的 50%计入基金财产。未计 入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的筹商规定在规定媒 介上公告。 基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，根据阛阓情况制定基金促销 筹划，针对投资东说念主依期和不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间， 基金照料东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主妥贴调低基金销 售用度。 用舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例罢免关系 法律法则以及监管部门、自律国法的规定。   七、申购份额与赎回金额的计较方式   本基金申购经受金额申购的方式。申购的有用份额为净申购金额除以当日的 该类基金份额净值，有用份额单元为份。   （1）对于申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主，申购份额的计较公式为：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基 金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=400，000/（1+1.50%）＝394，088.67 元   申购用度=400，000- 394，088.67＝5，911.33 元   申购份额=394，088.67/1.0560＝373，190.03 份   即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 373，190.03 份本基金 A 类基金份额。   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主投资 600 万元 申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1，000 元，则其可得到的 A 类基 金份额为：   申购用度＝1，000 元   净申购金额＝6，000，000－1，000＝5，999，000.00 元   申购份额＝5，999，000.00/1.0560＝5，680，871.21 份   即：投资东说念主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 5，680，871.21 份本基金 A 类基金份额。   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资东说念主，申购份额的计较公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50，000/1.0160=49，212.60 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 49，212.60 份本基金 C 类基金份额。   本基金经受“份额赎回”方式，赎回金额为按试验证据的有用赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度来计较，赎回金额单元为元。   赎回总金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   赎回金额=赎回总金额—赎回用度   赎回金额的计较结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握或然刻为 5 日，适用 的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.0500＝10，500.00 元   赎回用度＝10，500.00×1.50%＝157.50 元   赎回金额＝10，500.00－157.50＝10，342.50 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握或然刻为 5 日，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10，342.50 元。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，握或然刻为 20 日，适用 的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0500=10，500.00 元   赎回用度＝10，500.00×0.50%=52.50 元   赎回金额=10，500.00－52.50＝10，447.50 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，握或然刻为 20 日，假设赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10，447.50 元。 金份额净值和基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的计较，均保留到小 数点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经履行妥贴圭表，不错妥贴蔓延计较或公告。   八、申购与赎回的登记 东说念主规定的时刻之前不错拆除。 记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 记手续。 整，但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于动手实施前依照《信息表示办 法》的筹商规定进行公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 通临时停市，导致基金照料东说念主无法计较当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 商证据后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相侧目 50%聚会度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金照料东说念主应当根据筹商规定在规定媒介上刊登 暂停申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给 投资东说念主。发生上述第 8 项情形时，基金照料东说念主不错选定比例证据等方式对该投资 东说念主的申购苦求进行限制，基金照料东说念主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。在暂 停申购的情况排斥时，基金照料东说念主应实时归附申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 通临时停市，导致基金照料东说念主无法计较当日基金资产净值。 照料东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。 商证据后，基金照料东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。      发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或降速支付 赎回款项时，基金照料东说念主应按规定报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金 照料东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占 苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可预先选 择将当日可能未获受理部分给予拆除。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东说念主应 实时归附赎回业务的办理并公告。      十一、多半赎回的情形及处理方式      若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金诊治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转入苦求份 额总和后的余额）朝向前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎 回。      当基金出现多半赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决 定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。      （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有才智支付基金份额握有东说念主的全部赎回 苦求时，按正常赎回圭表践诺。      （2）部分脱期赎回：当基金照料东说念主以为支付基金份额握有东说念主的赎回苦求有 贫瘠或以为因支付基金份额握有东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值变成较大波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额握有东说念主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消 赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止； 采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。脱期的赎回苦求与下 一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基 础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额握有东说念主在提交赎回 苦求时未作明确采纳，基金份额握有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分 脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多半赎回且单个握有东说念主的赎回苦求的份额朝上上一灵通日 基金总份额 10%的情形下，对于该基金份额握有东说念主当日赎回苦求朝上上一灵通 日基金总份额 10%以上的部分，基金照料东说念主不错脱期办理赎回苦求；对于该基金 份额握有东说念主当日赎回苦求未朝上 10%的部分，基金照料东说念主不错根据基金那时的 资产组合景象，采纳上述第（1）项“全额赎回”，即与其他基金份额握有东说念主的赎 回苦求一并按正常赎回圭表办理，或者采纳上述第（2）项“部分脱期赎回”，即 在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎 回苦求脱期办理。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并 以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。然而，对于未能赎回部分，如该基金份额握有东说念主在提交赎回苦求时采纳 取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。   （4）暂停赎回：联接 2 个灵通日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得朝上 20 个劳动日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真、公告、 通过销售机构奉告等其他方式在 3 个来往日内通告基金份额握有东说念主，说明筹商处 理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 筹商规定，最迟于重新灵通日在规定媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也 不错根据试验情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布重新灵通的公告。   十三、基金诊治   基金照料东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的规定决定开办本基金转 换业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，关系国法由基金照料东说念主届时根据关系 法律法则及基金合同的规定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机构。   十四、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非来往过户以及登记机构认同、恰当法律法则的其他非来往过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投 资东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主升天，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于恰当条件的非来往过户苦求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的尺度收费。   十五、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规定的尺度收取转托管费。   十六、依期定额投资筹划   基金照料东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资筹划，具体国法由基金照料东说念主 另行规定。投资东说念主在办理依期定额投资筹划时可自行约定每期申购金额，每期申 购金额必须不低于基金照料东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规定的依期 定额投资筹划最低申购金额。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主履行关系圭表后可受理 基金份额握有东说念主通过中国证监会认同的来往场所或者来往方式进行份额转让的 苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务国法办理基金 份额转让业务。   十八、基金份额的冻结息争冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构认同、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的未支付的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 法律法则另有规定的除外。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的关系公告。   二十、如关系法律法则允许基金照料东说念主履行关系圭表后办理基金份额的质押 业务或其他基金业务，基金照料东说念主不错制定和实施相应的业务国法。               第九部分        基金的投资   一、投资主义   本基金在严格遏抑风险的前提下，追求卓越功绩相比基准的投资陈说，力图 终了基金资产的弥远稳固升值。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含主板、创业板极度他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、国内照章刊行上市的债券（包括国债、金融债、央行单据、地 方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开辟行 的次级债券、可诊治债券、可交换债券、政府支握机构债券、政府支握债券、证 券公司短期公司债券等）、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、定 期入款极度他银行入款）、货币阛阓器具、资产支握证券、股指期货、国债期货、 股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行妥贴 圭表后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基 金资产的 60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不得朝上本基金所投资股 票资产的 50%；每个来往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约需缴纳的来往保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券 的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权极度他金融器具的投资比例 依照法律法则或监管机构的规定践诺。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行 妥贴圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金照料东说念主在大类资产配置过程中，结合定量和定性分析，从宏不雅、中不雅、 微不雅等多个角度磋议宏不雅经济面、政策面、阛阓面等多种成分，详尽分析评判证 券阛阓的特色极度演化趋势，评估股票、债券及货币阛阓器具等大类资产的估值 水慈祥预期收益风险的匹配关系，在此基础上，结合本基金的投资比例限制界限， 确定或调整投资组合中股票和债券的配置比例，力图终了投资组合的收益最大化。   （二）股票投资策略   本基金经受定性与定量相结合的方式挖掘企业投资价值，从上至下检会阛阓 估值以及行业基本面，从下到上通过对细分行业的变化、价钱及本领的最新进展、 个股的竞争力等方面的检会决定组合配置。   本基金将选定“从上至下”和“从下到上”相结合的方法，采纳关系行业， 挖掘投资契机，在严格遏抑风险的基础上终了基金资产的弥远升值。   在行业配置层面，本基金将通过对经济周期、产业政策、阛阓需求、本领水 对等驱动成分的深入研究，采纳恰当产业发展趋势的景气行业进行要点配置。   本基金将通过定量与定性相结合的分析方法精选优质上市公司股票，兼顾企 业的成长性和估值，优选具备细致成长性兼具较高内在价值的股票，捕捉行业发 展的计策性机遇以及个股快速成长带来的价值莳植的投资契机。具体而言，本基 金将会要点存眷个股的以下几个方面：   （1）定性分析   本基金将通过定性分析，深入分析企业的基本面以及国度关系政策、东说念主口结 构变化等成分，确定具有较强成长才智、较高盈利质料的上市公司。   研发才智的强弱关乎着公司的弥远人命力。本基金将要点投资具有明确的产 品开辟计策、细致的研发团队、有保障的研发开支和激发机制的上市公司。   公司主营业务收入开始所在的阛阓空间是否充足且需求握续增长，或握续通 过翻新开辟新的阛阓空间。   公司是否具有露出的业务有筹划和发展计策，公司的中枢生意模式是否具有稳 定性和可握续性，具有较好发展远景。   本基金将要点检会上市公司是否建立相应的营销体系，公司的销售才智，市 场占有率情况等。   公司是否有完善的产物线布局，能否推出具有高阛阓容量的品种并使短、中 弥远的产物有用连络。   公司所在行业是否存在整合契机，或存在潜在发生重组、收购、兼并的可能 性或契机，并可能显然改善企业的盈利才智。   本基金将要点检会公司的法东说念主治理结构，试验遏抑东说念主的发展计策，关联来往 等事项。   公司的照料团队是否和谐高效，不祥在公司计策、功课与成本、质料与安全、 营销等方面具有同行中居前的照料水平。公司是否具有范例的照料体系、有用的 激发机制。   公司的信息表示是否公开、透明。   公司议价订价才智、行业风险把控才智、翻新才智以及本领上风、照料上风、 资源掌握上风等在所处行业是否具有特出的竞争上风，具有一定的竞争壁垒，形 成中枢竞争力，或产物在行业具有竞争上风、经济效益好，或公司运营稳固、抵 御风险才智强。   本基金将密切存眷政府社会保障政策、行政管制等政策的调整对各行业极度 子行业的影响。   东说念主口以及因经济发展而导致的东说念主均收入水平的提高及需求变化，都会对社会 经济发展产生深远的影响。本基金将动态的追踪这些变化，并分析其影响。   （2）定量分析   本基金在定量目的方面，要点检会企业的盈利才智、成长性和估值水平，选 择财务健康、成长性好、估值合理的股票。   盈利目的方面，本基金主要磋议（不限于）毛利率、净利率、净资产收益率、 资产收益率等；成长性目的方面，本基金主要磋议（不限于）主营业务收入增长 率、主营业务利润增长率极度增长变动的主义和速度；估值目的方面，本基金主 要磋议市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、市销率（P/S）、自 由现金流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等。   本基金将结合公司基本面、国内经济和关系行业发展远景、境外机构投资者 行动、境内机构和个东说念主投资者行动、世界主要经济体经济发展远景和货币政策、 主流成本阛阓对投资者的相对诱惑力等影响港股投资的主要成分，采纳将部分基 金资产投资于港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，本基 金基金资产并非势必投资港股通标的股票。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   （三）债券投资策略   在进行债券投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套 利来往策略、可诊治债券和可交换债券投资策略、证券公司短期公司债券投资策 略，采纳合应时机投资于低估的债券品种，通过积极主动照料，取得逾额收益。   本基金通过全面研究 GDP、物价、工作以及外洋收支等主要经济变量，分析 宏不雅经济运行的可能情景，并斟酌财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向，分 析金融阛阓资金供求景象变化趋势及结构。在此基础上，斟酌金融阛阓利率水平 变动趋势，以及金融阛阓收益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是反馈利率风险最环节的目的。本基金将根据对阛阓利率变化趋势 的预期，制定出组合的主义久期：预期阛阓利率水平将上涨时，裁汰组合的久期； 预期阛阓利率将下降时，提高组合的久期。   根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东说念主所处行业发 展远景、业务发展景象、阛阓竞争地位、财务景象、照料水慈祥债务水对等成分， 评价债券刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别， 确定企业债券、公司债券的信用风险利差。   债券信用风险评定需要要点分析企业财务结构、偿债才智、经营效益等财务 信息，同期需要磋议企业的经营环境等外部成分，提防分析企业翌日的偿债才智， 评估其违约风险水平。   在斟酌和分析归拢阛阓不同板块之间（比如国债与金融债）、不同阛阓的同 一品种、不同阛阓的不同板块之间的收益率利差基础上，基金照料东说念主选定积极策 略采纳合适品种进行来往来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差 是稳固的。然而在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期面对信用 风险改变或者阛阓供求发生变化时这种稳固关系便被阻拦，若能提前斟酌并进行 来往，就可进行套利或减少损失。   本基金提防对可诊治债券对应的基础股票的分析与研究，同期兼顾其债券价 值和诊治期权价值，对那些有着较强的盈利才智或成长后劲的上市公司的可诊治 债券进行要点投资。   本基金照料东说念主将对可诊治债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处 行业的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判刊行 公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等成分的分析， 判断其债券投资价值；经受期权订价模子，估算可诊治债券的诊治期权价值。综 合以上成分，对可诊治债券进行订价分析，制定可诊治债券的投资策略。   可交换债券与可诊治债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东说念主握有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和 债性，其中债性与可诊治债券同样，即采纳握有可交换债券至到期以获取票面价 值和票面利息；而对于股性的分析则需关防卫标公司的股票价值。本基金将通过 对主义公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析详尽开展投 资决策。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格遏抑单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公 司短期公司债券合座流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短 期公司债券进行流动性分析和监测，尽量采纳流动性相对较好的品种进行投资， 保证本基金的流动性。   （四）资产支握证券投资策略   本基金将分析资产支握证券的资产特征，揣测违约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产支握证券进行估值。本基金将严格遏抑资 产支握证券的总体投资限度并进行分布投资，以裁汰流动性风险。   （五）股指期货投资策略   本基金将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，有采纳地投资于流动性 好、来往活跃的股指期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，最初将基于对质券阛阓总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期 保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体限度和风险系数决定股指期 货的投资比例；其次，本基金将在详尽磋议证券阛阓和期货阛阓运行趋势以及股 指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种采纳，以对 冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。   （六）国债期货投资策略   本基金参与国债期货来往，应当根据风险照料的原则，以套期保值为目的。 在风险可控的前提下，通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调 整债券组合的久期，裁汰投资组合的合座风险。具体而言，本基金的国债期货投 资策略包括套期保值时机采纳策略、期货合约采纳和头寸采纳策略、缓期策略、 保证金照料策略、流动性照料策略等。   （七）股票期权投资策略   本基金将按照风险照料的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来往。 本基金将结合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关系遏抑和要 求，确定参与股票期权来往的投资时机和投资比例。   （八）融资业务投资策略   本基金参与融资业务的，将详尽磋议融资成本、保证金比例、冲抵保证金证 券折算率、信用天资等条件，采纳合适的来往敌手方。同期，在保障基金投资组 合充足流动性以及有用遏抑融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基金资产的 60%-95%， 其中投资于港股通标的股票的比例不得朝上本基金所投资股票资产的 50%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总共计较），其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总共计较），不朝上该证券的 10％，统统按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规定的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限度的 10%；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支握 证券，不得朝上其种种资产支握证券总共限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再恰当投资尺度，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货和/或国债期货来往的，罢免下列比例限制： 金资产净值的 10%；在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；在职何来往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不 得朝上基金握有的债券总市值的 30%； 计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；本基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧 差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的筹商约定； 不得朝上上一来往日基金资产净值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得朝上上一来往日基金资产净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权来往的，应当恰当下列风险遏抑目的要求： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现金或来往所国法认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （13）本基金不错参与融资业务，在职何来往日日终，本基金握有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （14）本基金照料东说念主照料的全部灵通式基金握有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组 合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 30%； 统统按照筹商指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得朝上基金资产净值 的 15%；因证券/期货阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料东说念主 之外的成分致使基金不恰当该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限 保握一致；   （17）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票践诺，与境 内上市来往的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金投资比例不恰当 基金合同约定的投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来往日内进行调整，但法 律法则或中国证监会规定的特殊情形除外。法律法则或中国证监会另有规定的， 从其规定。   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 动手。法律法则或中国证监会另有规定的，从其规定。   若是法律法则或中国证监会对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 履行妥贴圭表后以变更后的规定为准。法律法则或中国证监会取消上述限制，如 适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告。   为保养基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱极度他不正派的证券来往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定坎坷的其他举止。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓励、试验 遏抑东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，罢免基金份 额握有东说念主利益优先原则，留神利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱践诺。关系来往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予表示。要紧关联来往应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述坎坷性规定，基金照料东说念主在履行妥贴 圭表后可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准：中证 800 指数收益率×60%+中证港股通详尽指数收益 率×20%+中债详尽资产(总值)指数收益率×20%。   中证 800 指数是中证指数有限公司编制的，由中证 500 和沪深 300 指数成份 股组成，反馈沪深证券阛阓内大中小市值公司的合座景象的指数，具有细致的市 场代表性和阛阓影响力。   中证港股通详尽指数由中证指数有限公司编制，反馈了港股通界限内上市公 司的合座景象和走势，具有细致的阛阓代表性，适联结为本基金港股通标的股票 投资部分的功绩相比基准。   中债详尽资产（总值）指数成份券包含除资产支握证券、好意思元债券、可转债 除外剩余的扫数公开辟行的债券，是一个反馈境内东说念主民币债券阛阓价钱走势情况 的宽基指数，是中债指数应用最正常指数之一。   基于本基金的投资界限和投资比例，选用上述功绩相比基准不祥实在、客不雅 地反馈本基金的风险收益特征。   若是今后法律法则发生变化，功绩相比基准触及的指数住手发布或变改称呼 或证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩相比基准适用于本基金 时，本基金照料东说念主不错依据保养基金份额握有东说念主正当权益的原则，根据试验情况 对功绩相比基准进行相应调整。调整功绩相比基准应经基金托管东说念主同意，履行适 当圭表后报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东说念主大会，基金照料东说念主应在调 整实施前在规定媒介上给予公告。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，表面上其风险收益水平高于货币阛阓基金和债券型基 金，低于股票型基金。   本基金可投资港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、 阛阓轨制以及来往国法等各异带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风 险、汇率风险和港股通机制下来往日不连贯可能带来的风险等。   七、基金照料东说念主代表基金应用鼓励或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大遏抑保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并看护司帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的 规定。                第十部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以极度他资产所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的守护和刑事职责   本基金财产孤立于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的规定刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章拆除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。             第十一部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货来往场所的来往日以及国度法律 法则规定需要对外表示基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支握证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门筹商规定。   （一）对存在活跃阛阓且不祥获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应经受最近来往日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近来往日的报价不可实在反馈公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中磋议不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金照料东说念主不应试虑因其多量握有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应经受在当前情况下适用况且有实足 可利用数据和其他信息支握的估值本领确定公允价值。经受估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并确定公允价值。   四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分， 调整最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 登科估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外）， 登科估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值；   （4）来往所含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记 日至试验收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值 全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的， 按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （5）对于在来往所阛阓上市来往的公开辟行的可诊治债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价来往的债券登科估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价来往的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （6）对于在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定 收益品种，经受在当前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息支握的估值 本领确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市股票，按估值日在 证券来往所挂牌的归拢股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价 （收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票和债券，经受估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过大批来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会筹商规定确定公允价值。   （1）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值；   （2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于银行间阛阓上含 投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至试验收款日历间 登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价 进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值；   （3）对于银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券， 经受在当前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息支握的估值本领确定 其公允价值。  握有的银行依期入款或通告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利 息收入。 值。 估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，经受最近交 易日结算价估值。本基金投资股票期权合约，按照关系法律法则和监管部门的规 定估值。 价估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 及的境应酬易场所所在地的法律法则规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金试验交征税金与估 算的应交税金有各异的，基金将在关系税金调整日或试验支付日进行相应的估值 调整。 估值。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例罢免关系法律法则以及监管部 门、自律国法的规定。 按国度最新规定估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规定或者未能充分保养基金份额握有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据筹商法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的观念，按照 基金照料东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值圭表 是按照每个劳动日闭市后，种种基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金照料东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。 国度另有规定的，从其规定。   基金照料东说念主于每个劳动日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按规定 公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个劳动日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按规定对外公布。   六、估值舛错的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状变成估值舛错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪状 的职责东说念主应当对由于该估值舛错碰到损不当事东说念主（“受损方”）的平直经济损失按 下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛错职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值舛错职责方已经积极和谐，况且 有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错职责方搪塞更正的情况向筹商当事东说念主进行证据，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的职责方对筹商当事东说念主的平直损失负责，不对迤逦损失负责， 况且仅对估值舛错的筹商平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍搪塞估值舛错负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；若是取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥 得利返还的总和朝上其试验损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错调整经受尽量归附至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向筹商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施真贵损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主变成损失需要进行 抵偿时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的职责，经证据 后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，与本基金筹商的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分斟酌后，尚不可达成一致时，按基金照料东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产变成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ②若基金照料东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额握有东说念主变成损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付抵偿 金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照罪状 进程各自承担相应的职责。   ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金照料东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失，由基 金照料东说念主负责赔付。   ④由于基金照料东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较舛错而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金照料东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有规定的，从其规定。若是行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协 商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和种种基金份额净值由基金照料东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金照料东说念主应于每个灵通日来往结果后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发 送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主按规定对基金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 款进行估值时，所变成的谬误不手脚基金份额净值舛错处理。 入款银行等级三方机构发送的数据舛错等原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然已 经选定必要、妥贴、合理的措施进行搜检，但未能发现舛错的，由此变成的基金 财产估值舛错，基金照料东说念主和基金托管东说念主应免除抵偿职责。但基金照料东说念主、基金 托管东说念主应当积极选定必要的措施排斥或缩小由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。              第十二部分    基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指遏抑收益分配基准日（即可供分配利润计较遏抑日）资 产欠债表中基金未分配利润与未分配利润中已终了收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 配收益将有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同均分配权；   在恰当法律法则及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无本质性不利 影响的前提下，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分配原则和 支付方式进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明遏抑收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分配收益不同，基金照料东说念主可相应制定不同的收益分配决策。   五、收益分配决策确切定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规定媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务国法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。              第十三部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金关系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照料费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；本基金 C 类基金份额的销售服务 费年费率为该类基金份额资产净值的 0.50%。   在通常情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产 净值的 0.50%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的计较公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   基金的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料 东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式 于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主，由基金照料东说念主代 付给各销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 相应契约规定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机制”章节或关系公告。   五、基金税收   本基金支付给基金照料东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规定。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的规定代扣代缴。             第十四部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照筹商规定编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所极度注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。            第十五部分     基金的信息表示   一、本基金的信息表示应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险照料规定》、            《基金合同》极度他筹商规定。关系法律法则对于信息 表示的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法则和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的规定表示基金信息，并保证所表示信息的实在性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规定时刻内，将应予表示的基金信 息通过恰当中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息 表示办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介表示，并保证基金 投资者不祥按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息资 料。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应经受汉文文本。如同期经受外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表示的信息经受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的国法及具体圭表，说明基金产物的特性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金照料东说念主应当在三个劳动日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的， 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照料东说念主不再更新基金产物 贵府概要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规定网站上，并将基金产物贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 当至少每周在规定网站表示一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日的种种基金 份额净值和种种基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站表示半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者不祥在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在规定网站上，并将年度陈说指示性公告登载在规定报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在规定网站上，并将中期陈说指示性公告登载在规定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在规定网站上，并将季度陈说指示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者握有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决 策的其他环节信息”项下表示该投资者的类别、陈说期末握有份额及占比、陈说 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中表示基金组合资产情况极度 流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生要紧事件，筹商信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主故意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验遏抑东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有规定的除外； 准、计提方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）深刻公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东说念主权益的，关系信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开深刻。   （九）计帐陈说   基金合同拆开的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规定网站上， 并将计帐陈说指示性公告登载在规定报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会，基金照料东说念主、基金托管 东说念主对基金份额握有东说念主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东说念主应当履 行关系信息表示义务。   （十一）投资于资产支握证券的信息表示   本基金应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中表示资产支握证券的投资情况。   基金照料东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中表示其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈说期内扫数的资产支握证券明细。 基金照料东说念主应在基金季度陈说中表示其握有的资产支握证券总额、资产支握证券 市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十二）投资于国债期货、股指期货的信息表示   本基金应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中表示国债期货、股指期货来往情况，包括投资政策、握仓情况、损 益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货、股指期货来往对基金总体风险的影 响以及是否恰当既定的投资政策和投资主义。   （十三）投资于股票期权的信息表示   若本基金投资股票期权，基金照料东说念主应当在依期信息表示文献中表示参与股 票期权来往的筹商情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的、估值 方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投 资政策和投资主义。   （十四）投资于港股通标的股票的信息表示   基金照料东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书 （更新）等文献中表示本基金投资港股通标的股票的情况。法律法则或中国证监 会另有规定的，从其规定。   （十五）参与融资的信息表示  基金照料东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书 （更新）等文献中表示参与融资来往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险极度照料情况、股票及繁衍品握仓情况、对冲头寸比例、损益情况等。  （十六）实施侧袋机制期间的信息表示  本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规定进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。  （十七）投资于证券公司短期公司债券的信息表示  基金照料东说念主应当在临时公告和依期陈说中表示本基金投资证券公司短期公 司债券的情况。  （十八）中国证监会规定的其他信息。   六、信息表示事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示照料轨制，指定故意部门及 高等照料东说念主员负责照料信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息 表示内容与形态准则等法律法则的规定。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金照料东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期陈说、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐陈说等 关系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证据。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中采纳表示信息的报刊。基金照料 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并 保证关系报送信息的实在、准确、齐全、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介表示信息，然而其他大众媒介不得早于规定媒介表示信息，况且 在不同媒介上表示归拢信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计陈说、法律观念书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延表示基金关系信息的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金信息： 业时；             第十六部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券阛阓价钱受到各式成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货膨大风险。若是发生通货膨大，基金投资于证券所取得的收益可 能会被通货膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支握证券等信用证券刊行主体信用景象恶化，导 致信用评级下降致使到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券来往敌手因违约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓来往量不及，导致证券不可马上、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多半赎回，致使莫得实足的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金经受灵通方式运作，投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具 体办理时刻为上海证券来往所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时刻（若本 基金参与港股通来往且该来往日为非港股通来往日时，则基金照料东说念主可根据试验 情况决定本基金是否灵通申购、赎回及诊治业务，具体以届时的公告为准），但 基金照料东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。基金照料东说念主将根据试验情况决定本基金动手办理申购的具体日历， 并自基金合同成效之日起不朝上 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时刻在申 购、赎回动手公告中规定。   指示投资东说念主刺目本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹划。   （2）拟投资阛阓及资产的流动性风险 基金资产的 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不得朝上本基金所投 资股票资产的 50%）。 较小，导致基金照料东说念主无法马上、低成土产货变现或调整基金投资组合的风险。本 基金将通过遏抑本基金限度、建设个券投资比例上限、根据阛阓情况生动调整基 金现金资产和非现金资产的比例、调整个券的投资比例、审慎接受或证据赎回申 请等措施握续优化组合配置，以遏抑流动性风险。 风险。 让来往，存在阛阓来往不活跃导致的流动性风险。 关规定的限制，存在不可实时变现的流动性风险。   基金照料东说念主将密切存眷种种资产及投资标的的来往活跃进程与价钱的联接 秉性况，评估种种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调整，以称心基 金运作过程中的流动性要求，搪塞流动性风险。   （3）多半赎回情形下的流动性风险照料措施   当单个灵通日基金的净赎回苦求朝上上一灵通日基金总份额的 10%时，本基 金将可能无法实时赎回握有的全部基金份额，即以为是发生了多半赎回。当基金 出现多半赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   本基金发生多半赎回且单个握有东说念主的赎回苦求的份额朝上上一灵通日基金 总份额 10%的情形下，对于该基金份额握有东说念主当日赎回苦求朝上上一灵通日基金 总份额 10%以上的部分，基金照料东说念主不错脱期办理赎回苦求；对于该基金份额握 有东说念主当日赎回苦求未朝上 10%的部分，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合 景象，采纳“全额赎回”，即与其他基金份额握有东说念主的赎回苦求一并按正常赎回 圭表办理，或者采纳“部分脱期赎回”，即在当日接受赎回比例不低于上一灵通 日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求脱期办理。脱期的赎回苦求与下 一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基 础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然而，对于未能赎回部分，如 该基金份额握有东说念主在提交赎回苦求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎 回苦求将被拆除。   联接 2 个灵通日以上（含本数）发生多半赎回，如基金照料东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不 得朝上 20 个劳动日，并应当在规定媒介上进行公告。   （4）实施备用的流动性风险照料器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   本基金在面对大限度赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   若是出现流动性风险，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 公道对待的前提下，可实施备用的流动性风险照料器具，包括但不限于暂停接受 赎回苦求、脱期办理赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、 暂停基金估值、实施侧袋机制等，手脚特定情形下基金照料东说念主流动性风险照料的 援救措施，同期基金照料东说念主应时刻留神可能产生的流动性风险，对流动性风险进 行日常监控，保护握有东说念主的利益。   多半赎回情形下的降速支付赎回款项和对赎回苦求比例过高的单个基金份 额握有东说念主脱期办理部分赎回苦求的关系详情详见本招募说明书“第八部分 基金 份额的申购与赎回”的“十一、多半赎回的情形及处理方式”。该情形下，投资 东说念主可能无法如期取得基金赎回份额，一方面可能会对投资东说念主自身流动性变成一定 影响，另一方面也将损失蔓延款项部分的再投资收益。而实施脱期办理多半赎回 苦求时，则被脱期办理赎回部分的投资东说念主将承担由于阛阓波动而变成的基金净值 波动风险。   实施暂停接受赎回苦求的情形详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申 购与赎回”的“十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”。若实施暂停接受赎 回苦求，投资者一方面将承担自身流动性风险，同期也将承担由于阛阓波动而造 成的基金净值波动风险。   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当本基金发生多半申购和赎回情形时，为保护其他基金份额握有东说念主利益，基 金照料东说念主不错经受舞动订价机制以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作 范例罢免关系法律法则以及监管部门、自律国法规定。   暂停基金估值的情形详见本招募说明书“第十一部分 基金资产估值”的“七、 暂停估值的情形”，若实施暂停基金估值，基金照料东说念主会选定降速支付赎回款项 或暂停接受基金申购赎回苦求的措施，对投资者产生的风险如前所述。   操格调险是指基金运作过程中，因里面遏抑存在残障或者东说念主为成分变成操作 空幻或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来往、司帐部门诈骗、来往 舛错、IT 系统故障等风险。   在基金照料运作过程中，基金照料东说念主的研究水平、投资照料水平平直影响基 金收益水平，若是基金照料东说念主对经济神志和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现空幻等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金照料或运作过程中，违背国度法律、法则的规定，或者违背 《基金合同》筹商规定的风险。   （1）通过港股通投资港股存在的风险 投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不停调整，这 些限制成分的变化可能对本基金参预或退出当地阛阓变成勤苦，从而对投资收益 以及正常的申购赎回产生平直或迤逦的影响。   本基金将投资港股通标的股票，在来往时刻内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结算汇率。港股通来往日日终，中国证券登 记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔来往，确 定来往试验适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险，汇率波动可能对基金 的投资收益变成损失。 资环境、投资标的、阛阓轨制以及来往国法等各异带来的独到风险。参与香港股 票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   a.香港阛阓实行 T+0 反转来往，且证券来往价钱并无涨跌幅凹凸限的规定， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，即港股股价可能发挥出比 A 股更为剧烈的股价 波动。   b.唯有内地与香港两地均为来往日且不祥称心结算安排的来往日才为港股 通来往日。港股通机制下来往日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港休 市的情形下，港股通不可正常来往，港股通标的股票不可实时卖出，可能带来一 定的流动性风险。   c.香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通来往的风险；出现内地证券来往服 务公司认定的来往相当情况时，内地证券来往服务公司将可能暂停提供部分或者 全部港股通服务，本基金将面对在暂停服务期间无法进行港股通来往的风险。   d.本基金因港股通标的股票权益分配、诊治、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，关系来往所另有规定的除外；因港股通标的股票权益分配或者诊治 等情形取得的联交所上市股票的认购职权在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分配、诊治或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   e.代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的握有手脚计较基准；投票数目超出握额外量的， 按照比例分配握有基数。   f.基金投资界限包含港股通标的股票仅标明本基金不错通过港股通机制投 资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据阛阓情况、投资策略等发生较大的 调整，存在不对港股进行投资的可能。以上所述成分可能会给本基金投资带来特 殊来往风险。   港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的， 新增的买单申报将面对失败的风险；在联交所握续来往时段或收市竞价来往时段， 港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将面对不可通过港股通进行买入来往的 风险。   （2）资产支握证券投资风险   本基金可投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器具，其 向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般 债券不同，资产支握证券不是对某已经营实体的利益要求权，而是对基础资产池 所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券，所面对 的风险主要包括来往结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券现 金流不匹配产生的信用风险、阛阓来往不活跃导致的流动性风险等。   （3）国债期货投资风险   本基金可投资国债期货，可能面对以下风险： 成的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。 约头寸所要求的保证金而带来的风险。 或者系统出现故障等原因变成损失的风险。   （4）股指期货投资风险   本基金可投资股指期货，可能面对以下风险： 在股指期货来往中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险； 品种，在同样成分的影响下，价钱变动不同。发挥为两种情况：A.价钱变动的方 向相悖；B.价钱变动的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在同样成分作用下变动 幅度上的各异，也组成了合约品种各异的风险； 的标的指数的结构不统长入致，导致投资组合特定风险无法统统锁定所带来的风 险； 货合约的采纳。由于模子假想、成本阛阓的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调 整股指期货合约或者握仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。 股指期货合约，换成其他月份股指期货合约，当股指期货阛阓流动性欠安、来往 量不实时，将会导致缓期操作践诺难度提高、来往成本增多，从而可能对基金资 产变成不利的影响。 平仓合约平仓，举例，这种情况可能在阛阓达到涨跌停板时出现。出现这类情况， 基金财产缴付的扫数保证金有可能无法弥补全部损失，投资东说念主还必须承担由此导 致的全部损失。期货经纪公司或其客户保证金不及，又未能在规定的时刻内补足， 或因其他原因导致中金所对期货经纪公司的经纪账户强行平仓，基金财产可能因 被连带强行平仓而碰到损失。 易国法的修改、紧迫措施的出台等原因，基金资产来往、握有股指期货合约的相 关规定等可能发生变化，基金资产将承担由此导致的损失。   （5）存托凭证投资风险   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里来往机制关系的风险可能平直或迤逦成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 存托凭证或采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   （6）股票期权投资风险   本基金可投资股票期权，可能面对以下风险：   本基金参与股票期权来往以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险 包括价钱波动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败 风险、来往违约风险等。   影响期权价钱的成分较多，或然会出现价钱较大波动，而且期权有到期日， 不同的期权合约又有不同的到期日，若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约 就会作废，不再有任何价值。   此外，行权失败和交收违约亦然股票期权来往可能出现的风险，期权义务方 无法在较首日备皆足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收违约并受罚，相 应地，行权投资者就会面对行权失败而失去来往契机。   （7）融资业务的主要风险   ①可能放大投资损失的风险：融资业务具有杠杆效应，它在放大投资收益的 同期也势必放大投资风险。将股票手脚担保品进行融资来往时，既需要承担原有 的股票价钱下落带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支付 相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远朝上普通证券来往。   ②利率变动带来的成本加大风险：在从事融资来往期间，如中国东说念主民银行规 定的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为利 率的上调而增多，将面对融资成本增多的风险。   ③强制平仓风险：融资来往中，投资组合与证券公司间除了普通来往的拜托 买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信托 关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债情 况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产践诺强制平仓，且平仓的品 种、数目、价钱、时机将不受投资组合的遏抑，平仓的数额可能朝上全部欠债， 由此给投资组合带来损失。   ④外部监管风险：在融资来往出现相当或阛阓出现系统性风险时，监管部门、 证券来往所和证券公司都将可能对融资来往选定相应措施，举例提高融资保证金 比例、救援担保比例和强制平仓的条件等，以保养阛阓稳重运行。这些措施将可 能给本金带来杠杆效应裁汰、致使提前参预追加担保物或强制平仓状态等潜在损 失。   融资业务的流动性风险主要指当基金不可按照约定的期限归还债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓救援担保比例，且 不可按照约定的时刻追加担保物时面对强制平仓的风险。   信用风险主要指来往敌手违约产生的风险。一方面，若是证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资来往期间，证 券公司融资业务阅历、融资业务来往权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会面对一定的风险。   因行恶经营或者出现要紧风险等情况，可能发生基金照料东说念主被照章取消基金 照料阅历，或照章完结、被照章拆除或者被照章宣告停业等情况。在基金照料东说念主 职责拆开情况下，投资者面对基金照料东说念主变更或基金合同拆开的风险。基金照料 东说念主职责拆开，触及基金照料东说念主、临时基金照料东说念主、新任基金照料东说念主之间职责区别 的，关系基金照料东说念主对各自履职行动照章承担职责。 的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比 例、证券阛阓普遍规定等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构经受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之 间的匹配磨真金不怕火。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手表示基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和诊治，基金份额握有东说念主可能面对无法实时 取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金照料东说念主将按照握有东说念主利益最大 化原则，选定将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付 对应款项，但因特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定 性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能 因此面对损失。   搏斗、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理商违约、基金托管东说念主违 约等超出基金照料东说念主自身平直遏抑才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额 握有东说念主利益受损。   二、声明 构销售，基金照料东说念主与其他基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。                第十七部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大遏抑保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并看护司帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个劳动日内聘 请侧袋机制启用日发表观念且恰当《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务 所进行审计并表示专项审计观念。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金照料东说念主所在地中 国证监会派出机构备案。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和诊治。基金 份额握有东说念主苦求申购、赎回或诊治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或诊治申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金照料东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同和招募说明书约 定的赎回职权，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由 基金照料东说念主在关系公告中规定。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户份额。多半赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求朝向前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。 证据后，基金照料东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或降速支 付赎回款项。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东说念主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基 准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的司帐核算应恰当《企业司帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户筹商的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。照料费除外的其他费 用详见届时发布的关系公告。   六、实施侧袋账户期间的基金收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分配条件的情形下， 基金照料东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来往等方式归附流动性后，基金照料东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金照料东说念主应实时聘用恰当 《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并表示专项审计观念。   八、侧袋机制的信息表示   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分规定的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，本基金暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当在基金依期陈说中表示陈说期内侧袋账 户关系信息，基金依期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度陈说进行审计时，搪塞陈说期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度陈说表示等发表审计观念。   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额握有东说念主支付的款项、关系用度发生情况等环节信息。   九、法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规定的，从其规定。本 招募说明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法则、关系规定不一致的， 以届时的法律法则、关系规定为准，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行 妥贴圭表后，在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可平直对本 部老实容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。     第十八部分     基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并按规定报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东说念主或临时基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金照料东说念主、基金托管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）     《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律观念书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在规定网站上，并将计帐陈说指示性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则另有 规定的从其规定。        第十九部分     基金合同的内容纲目 基金合同内容纲目详见附件一。       第二十部分   基金托管契约的内容纲目 托管契约内容纲目详见附件二。          第二十一部分 对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金照料东说念主、基金销售机构提供。基金管 理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额握有东说念主的需要和市 场的变化，有权增多和修改服务款式，主要提供的服务内容如下：   一、网站服务   通过基金照料东说念主网站，投资者可取得如下服务： 来往证据记录等信息，同期不错查询和修改投资者筹商方式等基本贵府。 种种信息，包括基金法律文献、基金照料东说念主最新动态、热门问题等。   二、电话服务 握有东说念主可进行基金账户余额、来往情况、基金净值等信息的查询。 热线看护服务。投资者可通过客户服务电话享受业务看护、信息查询、服务贵府 修改等专项服务。   三、贵府寄递服务 基金账户的开户证据信息可通过销售机构进行查询和打印。 过销售机构查询和打印来往证据单。 索求季度、年度对账单。本基金照料东说念主至少每年度以手机短信或其他形态向通过 直销系统握有基金照料东说念主基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息。 绍和产物宣传推介材料等。   基金照料东说念主提供的贵府寄递服务原则上以电子形态为主，如基金份额握有东说念主 需纸质贵府，可致电客户服务中心。对于纸质贵府的寄递，基金照料东说念主不对贵府 的邮寄投递作念出任何承诺和保证，也不对邮寄过程中所出现的遗漏、泄露而导致 的平直或迤逦毁伤承担抵偿职责。   四、客户观念、建议或投诉处理   基金份额握有东说念主不错通过基金照料东说念主热线电话、电子邮箱、传真、书信等方 式对基金照料东说念主和销售机构提议观念、建议或投诉。   投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构提议观念、建议或投诉。   五、基金照料东说念主筹商方式   公司网址：www.huianfund.cn   客服电话：010-56711690   客服邮箱：services@huianfund.cn   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法深刻的内容，请通过上述方式 筹商基金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面深刻了本招募说明书。          第二十二部分   招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的办公场所，投资东说念主可在办公时刻查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所取得的文献极度复印 件，基金照料东说念主保证文本的内容与所公告的内容统长入致。   投资东说念主还不错平直登录基金照料东说念主的网站（www.huianfund.cn）查阅和下载 招募说明书。          第二十三部分      备查文献 以下备查文献存放在基金照料东说念主的办公场所，在办公时刻可供免费查阅。 （一）中国证监会准予汇安景气成长羼杂型证券投资基金注册的文献 （二）《汇安景气成长羼杂型证券投资基金基金合同》 （三）《汇安景气成长羼杂型证券投资基金托管契约》 （四）基金照料东说念主业务阅历批件、营业派司 （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司 （六）对于苦求召募汇安景气成长羼杂型证券投资基金的法律观念书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                 附件一      基金合同内容纲目   第一部分、基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金照料东说念主   （一） 基金照料东说念主简况   称呼：汇安基金照料有限职责公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东说念主：刘强   缔造日历：2016 年 4 月 25 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可2016860 号   组织形态：有限职责公司   注册成本：1 亿元   存续期限：握续经营   筹商电话：（010）56711600   （二） 基金照料东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度筹商法律规定，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或拜托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律规定决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回和诊治申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓励职权，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪机构、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当筹商法律、法则的前提下，制定和调整筹商基金认购、申购、 赎回、诊治、转托管、依期定额投资筹划和非来往过户等业务的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎苦恼的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此孤立，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他筹商规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的规定，按筹商规定计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》极度他筹商规定，履行信息表示及 陈说义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》极度他筹商规定另有规定外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专 业看护人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有 东说念主分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极度他筹商规定召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产照料业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 20 年以上，法律法则或监管国法另有规定的，从其规定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时刻发出，况且 保证投资者不祥按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对完结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立日历：1987 年 4 月 8 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文   组织形态：股份有限公司   注册成本：252.20 亿元东说念主民币   存续期间：握续经营   基金托管阅历批文及文号：证监基字200283 号   （二）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应呈文中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓国法，为基金开设证券账户和资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以憨厚信用、苦恼守法的原则握有并安全守护基金财产；   （2）缔造故意的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备实足的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤立；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤立核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他筹商规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东说念主代表基金坚贞的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》极度他筹商规定另有 规定外，在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东说念主泄露，因监管机构、司法 机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科看护人提供服务而向其提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止筹商的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具观念，说 明基金照料东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是 基金照料东说念主有未践诺《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以 上，法律法则或监管国法另有规定的，从其规定；   （12）从基金照料东说念主或其拜托的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规定制作关系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或筹商规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极度他筹商规定，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金照料东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对完结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 和银行业监督照料机构，并通告基金照料东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金照料东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金照料东说念主追偿；   （21）践诺成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额握有 东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有 东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；  （4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；  （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；  （7）监督基金照料东说念主的投资运作；  （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：  （1）厚爱阅读并谨守《基金合同》、招募说明书、基金产物贵府概要等信息 表示文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息表示，实时应用职权和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；  （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金亏欠或者《基金合同》拆开的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；  （7）践诺成效的基金份额握有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  第二部分、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和国法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未缔造基金份额握有东说念主大会的日常机构，如今后缔造基金份额握有东说念主 大会的日常机构，按照关系法律法则的要求践诺。   一、召开事由 定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊治基金运作方式；   （5）调整基金照料东说念主、基金托管东说念主的答谢尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、界限或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会圭表；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率；   （3）增多或调整基金份额类别、调整基金份额类异国法、住手现存基金份 额类别的销售或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （6）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构调整筹商认购、申购、赎回、 诊治、非来往过户、转托管等业务国法；   （7）在履行妥贴圭表后，本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主， 基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得坎坷、侵犯。 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 介公告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形态；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权拜托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所选定的具体通信方式、拜托的公证机关极度联 系方式和筹商东说念主、表决观念寄交的截止时刻和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通告基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票遵循。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主 握有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲解恰当法律法则、《基金合 同》和会议通告的规定，况且握有基金份额的凭证与基金照料东说念主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形态、基金合同约定的或会议通告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集 东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式、基金合同约定的或会议通告载明 的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个劳动日内连 续公布关系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告规定的方式收取基金份额握有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金照料东说念主经 通告不参加收取表决观念的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的拜托东说念主握有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲解符 正当律法则、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金登记机构记录相符。 他非书面方式由基金份额握有东说念主向其授权代表进行授权。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额握有东说念主大 会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条规定圭表确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金照料东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主 或代理东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所通告的 表决截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 另有规定或《基金合同》另有约定外，诊治基金运作方式、更换基金照料东说念主或者 基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有 效。   基金份额握有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲解，不然提交 恰当会议通告中规定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议通告规定的表决观念视为有用表决，表决观念隐约不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手 后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表 担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规定媒介上公告。若是经受 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺成效的基金份额握有东说念主 大会的决议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的关系规定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规定的适用本部分的关系规定。   十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决 条件等规定，但凡平直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管 国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。   第三部分、基金合同变更、祛除和拆开的事由、圭表   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并按规定报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东说念主或临时基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金照料东说念主、基金托管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）     《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律观念书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在规定网站上，并将计帐陈说指示性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则另有 规定的从其规定。   第四部分、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按 照深圳外洋仲裁院届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是末端性的，并对各方当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败 诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 诚恳、苦恼、守法地履行《基金合同》和《托管契约》规定的义务，保养基金份 额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极度行政区、 澳门极度行政区和台湾地区法律）统率。   第五部分、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅，但应以《基金合同》底本为准。                 附件二      托管契约内容纲目   第一部分、托管契约当事东说念主   （一）基金照料东说念主（也可称资产照料东说念主、照料东说念主）   称呼：汇安基金照料有限职责公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 1301 室   邮政编码：100007   法定代表东说念主：刘强   成立时刻：2016 年 4 月 25 日   批准缔造机关：中国证券监督照料委员会   批准缔造文号：中国证监会证监许可2016860 号   组织形态：有限职责公司   注册成本：1 亿元   存续期间：握续经营   经营界限：基金召募、基金销售、资产照料、特定客户资产照料和中国证监 会许可的其他业务（照章须经批准的款式，经关系部门批准后方可开展经营举止）。   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主、托管东说念主）   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织形态：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：握续经营   第二部分、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规定以及《基金合同》的约定，对基 金投资界限、投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。   本基金的投资界限为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含主板、创业板极度他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、国内照章刊行上市的债券（包括国债、金融债、央行单据、地 方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开辟行 的次级债券、可诊治债券、可交换债券、政府支握机构债券、政府支握债券、证 券公司短期公司债券等）、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、定 期入款极度他银行入款）、货币阛阓器具、资产支握证券、股指期货、国债期货、 股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行妥贴 圭表后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基 金资产的 60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不得朝上本基金所投资 股票资产的 50%；每个来往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债 券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权极度他金融器具的投资 比例依照法律法则或监管机构的规定践诺。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行 妥贴圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基金资产的 60%-95%， 其中投资于港股通标的股票的比例不得朝上本基金所投资股票资产的 50%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总共计较），其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总共计较），不朝上该证券的 10％，统统按照 筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规定的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限度的 10%；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支握 证券，不得朝上其种种资产支握证券总共限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再恰当投资尺度，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货和/或国债期货来往的，罢免下列比例限制： 金资产净值的 10%；在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；在职何来往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不 得朝上基金握有的债券总市值的 30%； 计较）应当恰当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；本基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧 差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的筹商约定； 不得朝上上一来往日基金资产净值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得朝上上一来往日基金资产净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权来往的，应当恰当下列风险遏抑目的要求： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现金或来往所国法认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （13）本基金不错参与融资业务，在职何来往日日终，本基金握有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （14）本基金照料东说念主照料的全部灵通式基金握有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组 合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 30%； 统统按照筹商指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得朝上基金资产净值 的 15%；因证券/期货阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料 东说念主之外的成分致使基金不恰当该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限 保握一致；   （17）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票践诺，与境 内上市来往的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （15）、                 （16）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金限度变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金投资比例不恰当基 金合同约定的投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来往日内进行调整，但法律 法则或中国证监会规定的特殊情形除外。法律法则或中国证监会另有规定的，从 其规定。   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 动手。法律法则或中国证监会另有规定的，从其规定。   若是法律法则或中国证监会对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 履行妥贴圭表后以变更后的规定为准。法律法则或中国证监会取消上述限制，如 适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大遏抑保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并看护司帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体国法（包括但不限于实施条件、实施圭表、对基金赎回的影 响、信息表示、用度列支等运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项）依照关系法律法则的规定和基金合同以及招募 说明书的约定践诺。   基金托管东说念主依照关系法律法则的规定以及基金合同和招募说明书的约定，对 侧袋机制启用、特定资产处置和信息表示等方面进行监督。   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱极度他不正派的证券来往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规定坎坷的其他举止。 际遏抑东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来往的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，罢免基金 份额握有东说念主利益优先原则，留神利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公道合理价钱践诺。关系来往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则给予表示。要紧关联来往应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤立董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。 比例限制进行变更的，本基金可相应调整坎坷行动和投资比例限制规定，不需经 基金份额握有东说念主大会审议。《基金法》极度他筹商法律法则或监管部门取消上述 限制的，履行妥贴圭表后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主采纳入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金照料东说念主应根据法 律法则的规定及《基金合同》的约定，确定恰当条件的扫数入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的来往敌手是否 恰当筹商规定进行监督。对于不恰当规定的银行入款，基金托管东说念主不错断绝践诺， 并通告基金照料东说念主。   本基金投资银行入款应恰当如下规定： 但投资于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东说念主阅历的归拢生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例总共不得朝上 20%；投资于不具有基金托管东说念主阅历的归拢生意银行的银 行入款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得朝上 5%。   筹商法律法则或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金照料东说念主履 行妥贴圭表后，可相应调整投资组合限制的规定。 务经由、岗亭职责、风险遏抑措施和监察稽核轨制，切实留神筹商风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核关系契约、账户 贵府、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （1）基金照料东说念主负责遏抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才智等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行不 当变成基金财产损失的，由基金照料东说念主承担职责。   （2）基金照料东说念主负责遏抑流动性风险，并承担因遏抑不力而变成的损失。 流动性风险主要包括基金照料东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可称心基金正常结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金照料东说念主须加强里面风险遏抑轨制的修复。如因基金照料东说念主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金照料东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金照料东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格谨守《基金 法》、   《运作办法》等筹商法律法则，以及国度筹商账户照料、利率照料、支付结 算等的各项规定。   （三）基金投资银行入款契约的坚贞、账户开设与照料、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金照料东说念主应与恰当阅历的入款银行总行或其授权分行坚贞《基金存 款业务总体联结契约》（以下简称“《总体联结契约》”），确定《入款契约书》的 形态范本。《总体联结契约》和《入款契约书》的形态范本由基金托管东说念主与基金 照料东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系法则对《总体联结契约》和《入款契约书》的内 容进行复核，审查入款银行阅历等。   （3）基金照料东说念主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭 证的办理方式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构极度上司行应予配合。   （5）基金照料东说念主应在《入款契约书》中规定，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切职责。   （6）基金照料东说念主应在《入款契约书》中规定，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，照料东说念主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基金托 管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金照料东说念主、基金托管东说念主出具 稳健书面证据书。变更通告的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和 基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章书面通告对方。   （7）基金照料东说念主应在《入款契约书》中规定，因依期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金照料东说念主应当依据基金照料东说念主与入款银行 坚贞的《总体联结契约》、            《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《入款契约书》中规定，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款 的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据 收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定筹商东说念主；若 入款银行分支机构代为守护入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真 一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照料东说念主向入款银行提议补办苦求，基 金照料东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个劳动日，基金照料东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金照料东说念主应在《入款契约书》中规定，对于存期朝上 3 个月的依期入款， 基金托管东说念主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东说念主行查询问复的 筹商时限要求实时回复。基金照料东说念主有职责督促入款银行实时回复查询问复。因 入款银行未实时回复变成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。入款银行 应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至基 金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金照料东说念主提前通告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应向基金托管东说念主电话 接洽。入款到期前基金照料东说念主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金 照料东说念主与入款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金照料东说念主应将接洽结果 奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日通告基金照料东说念主。   基金照料东说念主应在《入款契约书》中规定，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具关系讲解文献与入款银行指定司帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将存 款本息划至指定的基金资金账户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延 至到期后第一个劳动日支付，入款银行需按原契约约定利率和试验脱期天数支付 脱期利息。   若是在入款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性照料的需 要等原因，基金照料东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照料东说念主与入款银行坚贞的《入款契约书》践诺。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主在进行入款投资时有违背筹商法律法则的规定 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面形态通告基金照料东说念主在 10 个劳动 日内纠正。基金照料东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在 10 个劳动日内纠正 的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违游记动， 应立即陈说中国证监会，同期通告基金照料东说念主在 10 个劳动日内纠正或断绝结算， 若因基金照料东说念主拒不践诺变成基金财产损失的，关系损失由基金照料东说念主承担，基 金托管东说念主不承担任何职责。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供恰当法律法则及行业尺度的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债 券阛阓来往敌手名单并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金照料东说念主有责 任确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的损失应 由基金照料东说念主承担。如基金照料东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行 间债券阛阓来往敌手名单的，视为基金照料东说念主认同全阛阓来往敌手。基金照料东说念主 应严格按照来往敌手名单的界限在银行间债券阛阓采纳来往敌手。基金托管东说念主监 督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来往敌手名单进行来往。在基金 存续期间基金照料东说念主不错调整来往敌手名单，但应将调整结果至少提前一个劳动 日书面通告基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结 算的来往，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的来往。如基金照料东说念主根据 阛阓需要临时调整银行间债券来往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明 意义，并在与来往敌手发生来往前 3 个来往日内与基金托管东说念主协商处治。   基金照料东说念主负责对来往敌手的资信遏抑，按银行间债券阛阓的来往国法进行 来往，并负责处治因来往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的来往 敌手在基金照料东说念主确定的时刻内仍未承担违约职责极度他关系法律职责的，基金 照料东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关系来往敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金照料东说念主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往时，基金托管东说念主应实时提醒基 金照料东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨职责。   （五）本基金投资通顺受限证券，应谨守《对于基金投资非公开辟行股票等 通顺受限证券筹商问题的通告》等筹商监管规定。 行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证 券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购来往中的质押券等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券，且限于由中国证券登 记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间阛阓计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券来往所或寰宇银行间债券阛阓来往的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 金照料东说念主董事会批准的筹商基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险遏抑制 度。基金投资非公开辟行股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度 和投资比例遏抑情况。   基金照料东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个劳动日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个劳动日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述贵府。   基金照料东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 选定积极有用的措施，在合理的时刻内有用处治基金运作的流动性问题。如因基 金多半赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫瘠时，基金照料东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。 要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时刻等。基金照料东说念主应保证上述信息的实在、齐全，并应至少 于拟践诺投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有实足的时刻进行审核。   由于基金照料东说念主未实时提供筹商证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。                《基金合同》、                      《托管契约》审核基金照料东说念主投资 通顺受限证券的行动。如发现基金照料东说念主违背了《基金合同》、                            《托管契约》以及 其他关系法律法则的筹商规定，应实时通告基金照料东说念主，并呈文中国证监会，同 时选定合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金照料东说念主的行恶、 违纪以及违背《基金合同》、             《托管契约》的投资指示不予践诺，独立即通告基金 照料东说念主纠正，基金照料东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不践诺时，基金托 管东说念主应向中国证监会陈说。 规定媒介表示所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金照料东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，厚爱评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、苦恼守法的原则进行中期单据的投资业务，并应恰当 法律法则及监管机构的关系规定。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、种种基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核 查。   （八）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管契约的规定，应实时以电话、邮件提醒或书 面指示等方式通告基金照料东说念主限期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到通告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收 到的书面通告，基金照料东说念主应以书面形态给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规依期限内，基 金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基 金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （九）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示， 基金照料东说念主应在规定时刻内回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监 会报送基金监督陈说的事项，基金照料东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据来往圭表已经成效的指示违背法律、 行政法则和其他筹商规定，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金照料东说念主 实时纠正，由此变成的相应损失由基金照料东说念主承担，托管东说念主在履行其通告义务后， 给予免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违游记动，应实时陈说中国证监 会，同期通告基金照料东说念主限期纠正。   第三部分、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金照料东说念主计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金照料 东说念主指示办理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未践诺或无故蔓延践诺基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管契约极度他筹商规定时，应实时以书面形态通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面通告后应鄙人一劳动日前实时查对 并以书面形态给基金照料东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规定 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照料东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金照料东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管契约对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金照料东说念主发出的书面指示， 基金托管东说念主应在规定时刻内回话并改正，或就基金照料东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供关系贵府以供基金照料东说念主核查托管财产的齐全性和 实在性。   （四）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时陈说中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   第四部分、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 与孤立。 金财产。未经基金照料东说念主的正派指示，不得自走运用、刑事职责、分配基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主试验有用遏抑下的资产及什物证券等在基金托管东说念主守护期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的职责。 定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时通告基金照料东说念主选定措施进行催收，基金照料东说念主应负责向筹商当事 东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）极度收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的诈骗、强劲、过失或停业等原因给基金资 产变成的损失等不承担职责。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立并照料。 基金份额握有东说念主东说念主数恰当《基金法》、                 《运作办法》等筹商规定后，基金照料东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在 规定时刻内，基金照料东说念主应聘用恰当《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事 务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为有用。 理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照料 “托管账户”），守护基金的银行入款，并根据基金照料东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“汇安景气成长羼杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管 东说念主图章。 东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的举止。 关规定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金照料东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 照料和运用由基金照料东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主计帐劳动，基金照料东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规定践诺。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按筹商规定开立、使用 并照料；若无关系规定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定践诺。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的筹商规定，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和照料 等，基金托管东说念主按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金照料东说念主应以书面形态将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金照料东说念主进行，重置后务必实时通告托管东说念主。   基金托管东说念主和基金照料东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基 金照料东说念主保证所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在关系贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。 由基金照料东说念主协助基金托管东说念主按照筹商法律法则和本契约的约定协商后开立。新 账户按筹商规定使用并照料。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的守护   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的守护库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营 业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主除外机构试验有用遏抑的有价凭证不承担守护职责。   （八）与基金财产筹商的要紧合同的守护   由基金照料东说念主代表基金签署的、与基金财产筹商的要紧合同的原件分别由基 金照料东说念主、基金托管东说念主守护。除本契约另有规定外，基金照料东说念主代表基金签署的 与基金财产筹商的要紧合同应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份正 本的原件。基金照料东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个劳动日内将底本投递基金托管东说念主处。因基金照料东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金照料东说念主负责。要紧合同的保 管期限为不低于法律法则规定的最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得漂流。基金照料东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金照料东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五部分、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，种种基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金照料东说念主不错缔造大额赎回情形下的 净值精度救急调整机制。国度另有规定的，从其规定。   基金照料东说念主于每个劳动日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按规定 公告。   基金照料东说念主每个劳动日对基金资产进行估值后，将种种基金份额净值发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金筹商的 司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一问候见的，按 照基金照料东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛错。   （四）基金司帐轨制   按国度筹商部门规定的司帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的归拢记账方 法和司帐处理原则，分别独速即建设、记录和守护本基金的全套账册，对关系各 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时通告基金照料东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统统 一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个劳动日内完成月度报表的编 制及复核；在季度结果之日起 15 个劳动日内完成基金季度陈说的编制及复核； 在上半年结果之日起两个月内完成基金中期陈说的编制及复核；在每年结果之日 起三个月内完成基金年度陈说的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调 整以国度筹商规定为准。基金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基金 照料东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （七）在有需要时，基金照料东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基 准的基础数据和编制结果。   第六部分、基金份额握有东说念主名册的守护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的 基金份额。基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和保 管，基金照料东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额握有东说念主名册，保存期不低于法 律法则规定的最低期限。如不可妥善守护，则按关系法律法则承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金照料东说念主应将筹商贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其实在性、准确性和齐全性。 基金照料东说念主和托管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应谨守守密义务。   第七部分、争议处治方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，如经友好 协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲 裁院届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端性的， 对两边当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 诚恳、苦恼、守法地履行基金合同和本托管契约规定的义务，保养基金份额握有 东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行 政区和台湾地区法律）统率。   第八部分、托管契约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更圭表   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管契约的变更应按规定报中国证 监会备案。   （二）基金托管契约拆开的情形 务，而在 6 个月内无其他妥贴的托管机构链接其原有职权义务； 务，而在 6 个月内无其他妥贴的基金照料机构链接其原有职权义务；   （三）基金财产的计帐   基金照料东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。

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