探花眼镜妹
南边基金经管股份有限公司
南边赢元债券型证券投资基金
基金合同
基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司
基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司
目 录
第一部分 绪言
一、坚贞本基金合同的想法、依据和原则
范例基金运作。
下简称“
《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销
售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息涌现经管
办法》(以下简称“《信息涌现办法》”) 、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管规
定》（以下简称“《流动性风险经管章程》”）、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指
数基金带领》（以下简称“《指数基金带领》”）、《公开召募证券投资基金侧袋机制带领（试
行）》和其他计划法律律例。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他计划章程享有权柄、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资东谈主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的
行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、南边赢元债券型证券投资基金由基金经管东谈主依照《基金法》、基金合同过甚他计划
章程召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前程作念出本质
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资东谈主应当闲适阅读基金合同、基金招募
讲解书、基金居品贵府纲目等信息涌现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，
自行承担投资风险。
基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎艰巨的原则经管和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外涌现波及本基金的信息，其内容波及界
定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律律例的
强制性章程不一致，应当以届时有用的法律律例的章程为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
合同的任何有用雠校和补充
基金托管左券》及对该托管左券的任何有用雠校和补充
新
行政法则以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等
会议雠校，自 2013 年 6 月 1 日起实施， 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会
常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改
等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的
雠校
资基金销售经管办法》及颁布机关对其时常作念出的雠校
开召募证券投资基金信息涌现经管办法》及颁布机关对其时常作念出的雠校
集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的雠校
颁布机关对其时常作念出的雠校
体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
存续或经计划政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织
括其时常雠校）及干系法律法法则程不错投资于在中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资
者
点办法》（包括其时常雠校）及干系法律法法则程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证
券投资的境外法东谈主
投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、调节、转托管及定投等业务
的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东谈主签订了基金销售作事左券，办理基金销
售业务的机构
账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建
立并辅助基金份额握有东谈主名册和办理非往还过户等
或接受南边基金经管股份有限公司托付代为办理登记业务的机构
份额余额过甚变动情况的账户
业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面证明的日历
算帐恶果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
经管东谈主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东谈主和投资东谈主共同降服
份额的行动
份额的行动
求将基金份额兑换为现款的行动
件，请求将其握有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调节为基金经管东谈主经管的其他基
金份额的行动
销售机构的操作
款花样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购请求的一种投资花样
换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额总额后的余额)
特出上一洞开日基金总份额的 10%
赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行按期入款（含协
议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开拓行股票、金钱
支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往还的债券等。法律律例或中国证监会另有规
定的，从其章程
式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分拨给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待
用后的余额
他金钱的价值总和
额净值的过程
（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子涌现网站）等媒介
置算帐，想法在于有用闭塞并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险经管工
具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，迥殊账户称为侧袋账户
存在紧要不坚信性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在
紧要不坚信性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不坚信性的金钱
以上释义中波及法律律例、业务法则的内容，法律律例、业务法则雠校后，如适用本基
金，干系内容以雠校后法律律例、业务法则为准。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
南边赢元债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作花样
契约型洞开式
四、基金的投资筹备
本基金在严格适度风险的前提下，力求得到永远踏实的投资收益。
五、基金的最低召募份额总额和金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募讲解书的章程引申。
七、基金存续期限
不按期
八、基金份额的类别
本基金根据申购用度的不同，将基金份额分为 A 类和 D 类基金份额。
本基金各样基金份额区分确立代码。由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将区分
计较基金份额净值，计较公式为计较日各样别基金金钱净值除以计较日发售在外的该类别基
金份额总额。计划基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金经管东谈主坚信，并在招募讲解
书及基金居品贵府纲目中公告。
在不违犯法律律例、基金合同的章程以及对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的情
况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可增多、减少或颐养基金份额类别确立、对基
金份额分类办法及法则进行颐养并在颐养实施之日前依照《信息涌现办法》的计划章程在指
定媒介上公告，不需要召开基金份额握有东谈主大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售花样、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得特出 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开拓售或按基金经管东谈主、销售机构提供的其他花样发
售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告或干系业务公告。
适正当律法法则程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募讲解书中列示。基金认购用度不列入基
金财产。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主统共，其中利
息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募讲解书中列示。
认购份额余额的处理花样在招募讲解书中列示。
销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表销售机构仍是吸收到认
购请求。认购的证明以登记机构的证明恶果为准。对于认购请求及认购份额的证明情况，投
资东谈主应实时查询并妥善讹诈正当权柄。
三、基金份额认购金额的限制
看招募讲解书或干系公告。
理方法请参看招募讲解书或干系公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金经管东谈主依据法律律例
及招募讲解书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主持理完了基金备案手续并取得中国证监
会书面证明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金经管东谈主在收到中国
证监会证明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金经管东谈主应将基金召募时间
召募的资金存入迥殊账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成奏效时召募资金的处理花样
如若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列背负：
利息；
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和金钱限制
《基金合同》奏效后，运动 20 个责任日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金
金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期汇报中赐与涌现；运动 30 个责任日
出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 1 亿元情形的，基金合同隔断，
无需召开基金份额握有东谈主大会。
法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募讲解
书中或指定网站上列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销
售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他花样办理基金份额的申购与
赎回。若基金经管东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往还花样，投资东谈主不错通
过上述花样进行申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时刻
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往还所、深圳证
券往还所的每每往还日的往还时刻，但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基
金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券往还阛阓、证券往还所往还时刻变更或其他特殊情况，
基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息
涌现办法》的计划章程在指定媒介上公告。
基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不特出 3 个月运行办理申购，具体业务办理时刻在申
购运行公告中章程。
基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不特出 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时刻在赎
回运行公告中章程。
在坚信申购运行与赎回运行时刻后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披
露办法》的计划章程在指定媒介上公告申购与赎回的运行时刻。
基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调节请求且登记机构证明接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
准进行计较；
基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东谈主必须在新规
则运行实施前依照《信息涌现办法》的计划章程在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的方法
投资东谈主必须根据销售机构章程的方法，在洞开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回
的请求。
投资东谈主申购基金份额时，必须在章程的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申
请不成立。投资东谈主在提交赎回请求时须握有饱胀的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不
成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构证明基金份额时，申购奏效。基金份额握
有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。
投资东谈主赎回请求得手后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证
券往还所或往还阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管
理东谈主及基金托管东谈主所能适度的身分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的
下一个责任日划出。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项
的情形时，款项的支付办法参照本基金合同计划条件处理。
基金经管东谈主应以往还时刻结果前受理有用申购和赎回请求确今日算作申购或赎回请求
日(T 日)，在每每情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有用性进行证明。T 日提
交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其
他花样查询请求的证明情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得手，而仅代表销售机构仍是
吸收到请求。申购、赎回请求的证明以登记机构或基金经管东谈主的证明恶果为准。对于请求的
证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善讹诈正当权柄。
基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东谈主必须在新规
则运行实施前依照《信息涌现办法》的计划章程在指定媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体章程请参见招募讲解书或干系公告。
有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等步调，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体请参见干系公告。
见招募讲解书或干系公告。
明书或干系公告。
限制。基金经管东谈主必须在颐养实施前依照《信息涌现办法》的计划章程在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并按基金
合同的约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错允洽蔓延计较或公告。
详见《招募讲解书》。本基金的申购费率由基金经管东谈主决定，并在招募讲解书及基金居品资
料纲目中列示。
详见《招募讲解书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募
讲解书及基金居品贵府纲目中列示。
时收取。赎回费归入基金财产的比例依照干系法律律例设定，具体见招募讲解书。对握续握
有期少于 7 日的投资东谈主收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
法和收费花样由基金经管东谈主根据基金合同的章程坚信，并在招募讲解书中列示。基金经管东谈主
不错根据干系法律律例或在基金合同约定的界限内颐养费率或收费花样，并最迟应于新的费
率或收费花样实施日前依照《信息涌现办法》的计划章程在指定媒介上公告。
值的公谈性，具体处理原则与操作范例撤职干系法律律例以及监管部门、自律法则的章程。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求：
购请求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃阛阓价钱且罗致
估值时候仍导致公允价值存在紧要不坚信性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金经管东谈主应
当暂停接受基金申购请求。
无法办理申购业务。
绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法每每运行。
达到或者特出基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相躲藏前述 50%比例要求的情
形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购时，基
金经管东谈主应当根据计划章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基
金经管东谈主不错选择比例证明等花样对该投资东谈主的申购请求进行限制，基金经管东谈主有权断绝该
等一齐或者部分申购请求。如若投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资
东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项：
回请求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的
活跃阛阓价钱且罗致估值时候仍导致公允价值存在紧要不坚信性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回款项。
无法办理赎回业务。
可暂停接受投资东谈主的赎回请求。
发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求或者减速支
付赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回请求，基金经管东谈主应
足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨
给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条
款处理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂
停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、多数赎回的情形及处理花样
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调节中转出
请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额总额后的余额)特出前一
洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的金钱组合气象决定全额赎回或
部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有能力支付投资东谈主的一齐赎回请求时，按每每赎回
方法引申。
（2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有转折或以为因支付投
资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大波动时，基金经管东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。
对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，坚信当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。选
择缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日接续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回请求将被撤消。缓期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，
无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎
回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处
理。
当基金发生多数赎回，在单个基金份额握有东谈主特出基金总份额 30%以上的赎回请求情形
下，基金经管东谈主不错缓期办理赎回请求。如基金经管东谈主对于其特出基金总份额 30%以上部分
的赎回请求实施缓期办理，缓期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以
下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止；基金
经管东谈主只接受其基金总份额 30%部分算作当日有用赎回请求，基金经管东谈主将先行对该单个基
金份额握有东谈主超出基金总份额 30%的赎回请求实施缓期办理，对该单个基金份额握有东谈主的基
金总份额 30%以内（含 30%）的有用赎回请求，与其他基金份额握有东谈主的赎回请求一并根据
基金其时的金钱组合气象或多数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回，统共缓期
的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值
为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。基金份额握有东谈主在请求赎回时可事前
采纳将当日可能未获受理部分赐与撤消；缓期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分
赎回请求将被撤消。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动
缓期赎回处理。
（3）暂停赎回：运动 2 个洞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管东谈主以为有必
要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得特出
二十个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书规
定的其他花样在三个往还日内通知基金份额握有东谈主，讲解计划处理方法，并在两日内在指定
媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
停公告。
最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂
停公告中明确再行洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行洞开的公告。
十一、基金调节
基金经管东谈主不错根据干系法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金经管
东谈主经管的其他基金份额之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，干系法则由基金
经管东谈主届时根据干系法律律例及本基金合同的章程制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与相
关机构。
十二、基金的非往还过户
基金的非往还过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非
往还过户以及登记机构招供、适正当律律例的其他非往还过户。岂论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。
袭取是指基金份额握有东谈主厌世，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金
份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是
指司法机构依据奏效司法文牍将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于适合条件
的非往还过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的法度收费。
十三、基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照章程的法度收取转托管费。
十四、定投谋划
基金经管东谈主不错为投资东谈主持理定投谋划，具体法则由基金经管东谈主另行章程。投资东谈主在办
理定投谋划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东谈主在干系公告或
更新的招募讲解书中所章程的定投谋划最低申购金额。
十五、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结花样按照登记机
构的干系章程办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务章程来处理。
十六、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监
会招供的往还场面或者通过其他花样进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过
户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金
经管东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书或干系公告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权柄义务
一、基金经管东谈主
（一） 基金经管东谈主简况
称呼：南边基金经管股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
成立日历：1998 年 3 月 6 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号
组织局势：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元
存续期限：握续谋划
计划电话：0755-82763888
（二） 基金经管东谈主的权柄与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉静运用并经管基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法法则程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及计划法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基
金合同》及国度计划法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要步调保护基
金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；
（9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；
（10）依据《基金合同》及计划法律章程决定基金收益的分拨有筹备；
（11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司讹诈鼓舞及债权东谈主权柄，为基金的利益
讹诈因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益讹诈诉讼权柄或者实施其他法
律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供作事的外
部机构；
（16）在适合计划法律、律例的前提下，制订和颐养计划基金认购、申购、赎回、调节、
非往还过户、转托管和定投等业务法则；
（17）托付第三方机构办理本基金的往还、算帐、估值、结算等业务；
（18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金注册或备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎艰巨的原则经管和运用基金财产；
（4）配备饱胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划花样
经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管
的基金财产和基金经管东谈主的财产相互沉静，对所经管的不同基金区分经管，区分记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他计划章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择允洽合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基
金合同》等法律文献的章程，按计划章程计较并涌现基金净值信息，坚信基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；
（10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他计划章程，履行信息涌现及汇报义务；
（12）保守基金贸易奥秘，不涌现基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过甚他计划章程另有章程外，在基金信息公开涌现前应予守秘，不向他东谈主涌现，但照章
向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定坚信基金收益分拨有筹备，实时向基金份额握有东谈主分拨基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他计划章程召集基金份额握有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记载和其他干系贵府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，何况保证投资东谈主
轻视按照《基金合同》章程的时刻和花样，随时查阅到与基金计划的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到计划贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会并通知基金
托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应
当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理计划基金事务的行
为承担背负；
（23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益讹诈诉讼权柄或实施其他法律行动；
（24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金
经管东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后
（25）引申奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表东谈主：吴利军
成赶紧间：1992 年 6 月 18 日
批准成立机关和批准成立文号：国务院、国函19927 号
组织局势：股份有限公司
注册成本：590.85551 亿元东谈主民币
存续时间：握续谋划
基金托管资历批文及文号：证监基金字200275 号
（二） 基金托管东谈主的权柄与义务
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全辅助基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法法则程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基金合同》及
国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应报告中国证监
会，并选择必要步调保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据干系阛阓法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往还
资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）以淳厚信用、艰巨尽责的原则握有并安全辅助基金财产；
（2）成立迥殊的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备饱胀的、及格的老到
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互沉静；对
所托管的不同的基金区分确立账户，沉静核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册记载等方面相互沉静；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他计划章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）辅助由基金经管东谈主代表基金签订的与基金计划的紧要合同及计划凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易奥秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他计划章程另
有章程外，在基金信息公开涌现前赐与守秘，不得向他东谈主涌现，但照章向监管机构、司法机
关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为计划的信息涌现事项；
（10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具倡导，讲解基金经管
东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若基金经管东谈主有未引申
《基金合同》章程的行动，还应当讲解基金托管东谈主是否选择了允洽的步调；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；
（12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金经管东谈主查对；
（14）依据基金经管东谈主的指示或计划章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他计划章程，召集基金份额握有东谈主大会或配合
基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律律例、《基金合同》和《托管左券》的章程监督基金经管东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会和银行业监
督经管机构，并通知基金经管东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿背负，其补偿背负不因其
退任而免除；
（20）按章程监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；
（21）引申奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资东谈主握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回或转让其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵府；
（7）监督基金经管东谈主的投资运作；
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
于：
（1）闲适阅读并降服《基金合同》、招募讲解书等信息涌现文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）柔软基金信息涌现，实时讹诈权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额界限内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有限背负；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）引申奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往还过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额握有东谈主大会另有章程的，
以届时有用的法律律例为准。
一、召开事由
中国证监会另有章程的除外：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金经管东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调节基金运作花样；
（5）颐养基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬谢法度；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资筹备、界限或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会方法；
（10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以
基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东谈主大会
的事项。
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》章程的界限内且在对现存基金份额握有东谈主利益无本质
性不利影响的情况下，颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费花样；
（3）在法律律例和《基金合同》章程的界限内且在对现存基金份额握有东谈主利益无本质
性不利影响的情况下，增多、减少或颐养基金份额类别确立及对基金份额分类办法、法则进
行颐养；
（4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；
（6）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集花样
集。
议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。
基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主
提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知
提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
握有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、搅扰。
三、召开基金份额握有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知花样
额握有东谈主大默契知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议局势；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决花样；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通知的其他事项。
基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信花样、托付的公证机关过甚计划花样和计划东谈主、表决
倡导寄交的截止时刻和收取花样。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到指定地点对表决倡导
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的
计票进行监督的，不影响表决倡导的计票遵守。
四、基金份额握有东谈主出席会议的花样
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律律例和监管机关允许的
其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主坚信。
现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金经管东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适合以下条件时，不错进行
基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份
额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适正当律律例、《基金合同》和会议通知的章程，
何况握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场花样在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主通知的非
现场花样进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的花样视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个责任日内运动公布干系
辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的花样收取基金份额握
有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通知不参加收取表决倡导的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主凯旋出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额握有东谈主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主凯旋出具表
决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主凯旋出具表决倡导或授权他东谈主
代表出具表决倡导；
（4）上述第（3）项中凯旋出具表决倡导的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东谈主出具的托付东谈主握
有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适正当律律例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构记载相符。
召开，基金份额握有东谈主不错罗致书面、辘集、电话、短信或其他花样进行表决，具体花样由
会议召集东谈主坚信并在会议通知中列明。
授权花样不错罗致书面、辘集、电话、短信或其他花样，具体花样在会议通知中列明。
五、议事内容与方法
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会推敲的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的花样下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条章程方法坚信和公布监票东谈主，
然后由大会主握东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金经管
东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主握；如若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生又名基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒
不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和
计划花样等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2
个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的花样通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作花样、与
其他基金合并、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》以相配决议通过方为有
效。
基金份额握有东谈主大会选择记名花样进行投票表决。
选择通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交适合会议通
知中章程的证明投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头适合会议通知章程的表
决倡导视为有用表决，表决倡导拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
倡导的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大默契知为准。
七、计票
（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议运行后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然
由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握
有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份
额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票
恶果。
（3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有怀疑，不错在
文书表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘点恶果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的，
不影响计票和表决恶果。
八、奏效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若罗致通信花样进
行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当引申奏效的基金份额握有东谈主大会的决议。
奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹
力。
九、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额
握有东谈主区分握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系基金份额握有东谈主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
举产生又名基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等章程，
但凡凯旋援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致干系内容被
取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可凯旋对本部天职容进行
修改和颐养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
第九部分 基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法
一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形
（一） 基金经管东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金经管东谈主职责隔断：
（二） 基金托管东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：
二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换方法
（一） 基金经管东谈主的更换方法
份额的基金份额握有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。
临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主持理基金经管业务的嘱托手续，临时基金经管东谈主或新任基
金经管东谈主应实时吸收。新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；
务资历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备
案，审计用度从基金财产中列支；
替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主计划的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换方法
份额的基金份额握有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议奏效后 2 日内在指定媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金金钱总值；
务资历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备
案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法。
以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主；
托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介上连合公告。
三、新任或临时基金经管东谈主接受基金经管或新任或临时基金托管东谈主接受基金财产和基金
托管业务前，原基金经管东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和《基金合同》的章程接续履行相
关职责，并保证分歧基金份额握有东谈主的利益变成毁伤。原基金经管东谈主或基金托管东谈主在接续履
行干系职责时间，仍有权按照本基金合同的章程收取基金经管费或基金托管费。
四、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡凯旋援用法律法
规或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金
经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可凯旋对相应内容进行修改和颐养，无需召开
基金份额握有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、《基金合同》过甚他计划章程坚贞托管左券。
坚贞托管左券的想法是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的辅助、投资运作、
净值计较、收益分拨、信息涌现及相互监督等干系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、
建立并辅助基金份额握有东谈主名册和办理非往还过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的其他适合条件的机构办理。基金管
理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理左券，以明确基金经管
东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户经管、基金份额登记、算帐及基金往还证明、披发红利、建
立并辅助基金份额握有东谈主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至国务院证券监督经管机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十
年；
金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制搜检情形及法律律例及中国证监会章程
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
作事；
第十二部分 基金的投资
一、投资筹备
本基金在严格适度风险的前提下，力求得到永远踏实的投资收益。
二、投资界限
本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市往还的国债、央行单子、金融债券、企
业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方
政府债）、金钱支握证券、债券回购、银行入款（包括左券入款、按期入款过甚他银行存
款）、同行存单、货币阛阓器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适合
中国证监会的干系章程。本基金不投资股票、权证、可转债。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行允洽方法后，
不错将其纳入投资界限，并可依据届时有用的法律律例应时合理地颐养投资界限。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%。本基金
每个往还日日终应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
（1）信用债投资策略
本基金将要点投资信用类债券，以训导组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率
居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的起原，本基金将在南边基金里面信用评级的基
础上和里面信用风险适度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势；二是债券自己
的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用气象、信用债券阛阓流动性风险、信用
债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线举座及分行业走势，坚信各期限、各样属信
用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、爽约风险及表面信
用利差，采纳信用利差被高估、异日信用利差可能下跌的信用债券进行投资，减握信用利差
被低估、异日信用利差可能飞腾的信用债券。
（2）收益率弧线策略
收益率弧线局势变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，同样久期债券组合在收益
率弧线发生变化时各异较大。通过对并吞类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，
最初不错坚信债券组合的筹备久期配置区域并坚信选择枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；
其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的
往还。
（3）杠杆放大策略
杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等花样融入低成
本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作花样。
金钱支握证券投资关节在于对基础金钱质料及异日现款流的分析，本基金将在国内金钱
证券化居品具体计谋框架下，罗致基本面分析和数目化模子相联接，对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格适度金钱支握证券的总体投资限制并进行漫衍投资，以
镌汰流动性风险。
今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和往还花样的鼎新等，基金还将积极寻求
其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行允洽程
序后，将其纳入投资界限以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应撤职以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%。本基金不投资股票、权证、
可转债；
（2）本基金每个往还日日终应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年
以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金金钱净值的 10%；
（4）本基金经管东谈主经管的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不特出该证券的 10%；
（5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得特出该基金金钱净值的 15%；
因证券阛阓波动、基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不适合前款所章程比例限
制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回
购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保握一致；
（7）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样金钱支握证券的比例，不得特出基金金钱净
值的 10%；
（8）本基金握有的一齐金钱支握证券，其市值不得特出基金金钱净值的 20%；
（9）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)金钱支握证券的比例，不得特出该金钱支握
证券限制的 10%；
（10）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于并吞原始权益东谈主的各样金钱支握证券，不
得特出其各样金钱支握证券共计限制的 10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。基金握有资
产支握证券时间，如若其信用等第下跌、不再适合投资法度，应在评级汇报发布之日起 3 个
月内赐与一齐卖出；
（12）本基金干与寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得特出基金金钱净值
的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（13）基金总金钱不特出基金净金钱的 140%；
（14）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、
基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金
经管东谈主应当在 10 个往还日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有
章程的，从其章程。
基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同
的计划约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当适合基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起运行。
如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法
律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行允洽方法后，则本基
金投资不再受干系限制。
为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往还、主管证券往还价钱过甚他不梗直的证券往还行为；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行为。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、实验适度东谈主或者
与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联往还的，应当适合基金的投资筹备和投资策略，撤职基金份额握有东谈主利益优先的原则，防
范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱引申。干系往还必
须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与涌现。紧要关联往还应提交基金经管东谈主董
事会审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
五、事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为：中债空洞指数收益率。
根据基金的投资场所、投资筹备及流动性特征，本基金中式中债空洞指数收益率算作本
基金的事迹相比基准。中债空洞指数是一个反应境内东谈主民币债券阛阓价钱走势情况的宽基指
数，是中债指数应用最凡俗指数之一，由中央国债登记结算有限背负公司迥殊针对债券阛阓
投资性需求开拓的指数，适协算作本基金的事迹相比基准。
如若今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓无边接受的事迹相比基准推
出时，本基金经管东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹相比基准并
实时公告。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂
型基金，高于货币阛阓基金。
七、基金经管东谈主代表基金讹诈权柄的处理原则及方法
利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主
利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并推敲管帐师事务所倡导后，不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等
对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲解书的章程。
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉静。
四、基金财产的辅助和责罚
本基金财产沉静于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产讹诈请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和
《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原因进行算帐
的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有金钱产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。
第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券往还场面的往还日以及国度法律法法则程需要对
外涌现基金净值的非往还日。
二、估值对象
基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。
三、估值方法
（1）往还所上市实行净价往还的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应
的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东谈主与托管东谈主另行协商约定；
（2）往还所上市不存在活跃阛阓的有价证券，罗致估值时候坚信公允价值。往还所上
市的金钱支握证券，罗致估值时候坚信公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
活跃阛阓上未经颐养的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计
量日公允价值的情况下，按成本支吾阛阓报价进行颐养，证明计量日的公允价值；对于不存
在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则罗致估值时候坚信公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回
售登记截止日（含当日）后未讹诈回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间
阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在
较着各异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
金估值的公谈性。
基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。
国度最新章程估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、方法及干系法
律律例的章程或者未能充分爱护基金份额握有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
两边协商惩办。
根据计划法律律例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基
金的基金管帐背负方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金计划的管帐问题，如经干系各方
在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的倡导，按照基金经管东谈主对基金金钱净值的计较
恶果对外赐与公布。
四、估值方法
类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规
定的，从其章程。
基金经管东谈主于每个估值日计较基金金钱净值及各样基金份额净值，并按章程涌现。
同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将各样基金份额净值
恶果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。
五、估值极端的处理
基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、允洽、合理的步调确保基金金钱估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值极端时，视为该类基
金份额净值极端。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的荒谬变成估值极端，导致其他当事东谈主遇到损失的，荒谬的背负东谈主应当对由于该
估值极端遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的凯旋损失按下述“估值极端处理原则”给予补偿，承担
补偿背负。
上述估值极端的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不
能预思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述章程引申。
由于不可抗力原因变成投资东谈主的往还贵府灭失或被极端处理或变成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿背负，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值极端已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值极端背负方应实时调和各方，
实时进行转变，因转变估值极端发生的用度由估值极端背负方承担；由于估值极端背负方未
实时转变已产生的估值极端，给当事东谈主变成损失的，由估值极端背负方对凯旋损失承担补偿
背负；若估值极端背负方仍是积极调和，何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时刻进行转变而
未转变，则其应当承担相应补偿背负。估值极端背负方支吾转变的情况向计划当事东谈主进行确
认，确保估值极端已得到转变。
（2）估值极端的背负方对计划当事东谈主的凯旋损失负责，分歧辗转损失负责，何况仅对
估值极端的计划凯旋当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值极端而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值极端
背负方仍支吾估值极端负责。如若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利
变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值极端背负方应补偿受损方的损失，并在其支
付的补偿金额的界限内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；如若得到不
当得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额
加上仍是得到的欠妥得利返还的总和特出其实验损失的差额部分支付给估值极端背负方。
（4）估值极端颐养罗致尽量规复至假定未发生估值极端的正确情形的花样。
估值极端被发现后，计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值极端发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值极端发生的原因坚信
估值极端的背负方；
（2）根据估值极端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极端变成的损失进行评估；
（3）根据估值极端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极端的背负方进行转变和补偿
损失；
（4）根据估值极端处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构
进行转变，并就估值极端的转变向计划当事东谈主进行证明。
（1）基金份额净值计较出现极端时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，
并选择合理的步调防患损失进一步扩大。
（2）极端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；极端偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行业另有通行
作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。
六、暂停估值的情形
基金应当暂停估值；
七、基金净值的证明
用于基金信息涌现的基金金钱净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托
管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日往还结果后计较当日的基金金钱净值和各样
基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较恶果复核证明后发送给基金经管
东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。
八、特殊情况的处理
金金钱估值极端处理。
理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、允洽、合理的步调进行搜检，但未能发现极端的，由
此变成的基金金钱估值极端，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。但基金经管东谈主、基金
托管东谈主应当积极选择必要的步调收缩或摒除由此变成的影响。
九、实施侧袋机制时间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并涌现主袋账户
的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提法度和支付花样
本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。经管费的计较方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发
送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付
给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据计划律例及相应左券章程，按用度
实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。
五、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户金钱变现后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募讲解书
的章程。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后
的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结果收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润
的 10%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨；
现款红利自动转为并吞类别基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分拨
花样是现款分成；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
四、收益分拨有筹备
基金收益分拨有筹备中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时刻、分拨数额及比例、分拨花样等内容。
五、收益分拨有筹备的坚信、公告与实施
本基金收益分拨有筹备由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时刻不得特出 15
个责任日。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
握有东谈主的现款红利自动转为并吞类别基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构干系
业务法则引申。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书的章程。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计谋
如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度涌现；
按照计划章程编制基金管帐报表；
式证明。
二、基金的年度审计
管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
第十八部分 基金的信息涌现
一、本基金的信息涌现应适合《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、《基金合同》
过甚他计划章程。干系法律律例对于信息涌现的章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息涌现义务东谈主
本基金信息涌现义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金
份额握有东谈主等法律律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。
本基金信息涌现义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中国
证监会的章程涌现基金信息，并保证所涌现信息的果真性、准确性、完好性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息涌现义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予涌现的基金信息通过中国
证监会指定媒介涌现，并保证基金投资东谈主轻视按照《基金合同》约定的时刻和花样查阅或者
复制公开涌现的信息贵府。
三、本基金信息涌现义务东谈主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开涌现的信息应罗致汉文文本。如同期罗致外文文本的，基金信息涌现义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开涌现的信息罗致阿拉伯数字；除相配讲解外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开涌现的基金信息
公开涌现的基金信息包括：
（一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府纲目
东谈主大会召开的法则及具体方法，讲解基金居品的特质等波及基金投资东谈主紧要利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息涌现及基金份额握有东谈主服
务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当
在三个责任日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生
变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东谈主不再更新招募讲解书。
动中的权柄、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府纲目的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当
在三个责任日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金居品贵府
纲目的内容及编制等具体要求，按照招募讲解书干系章程引申。基金隔断运作的，基金经管
东谈主不再更新基金居品贵府纲目。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
讲解书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合
同》、基金托管左券登载在各自网站上。
（二）基金份额发售公告
基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在涌现招募讲解
书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金经管东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周
在指定网站涌现一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现洞开日的各样基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站涌现半年度和年度
终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息涌现文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的计较花样及计划申购、赎回费率，并保证投资东谈主轻视在基金份额销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报
基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年度汇报登载
在指定网站上，并将年度汇报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度汇报中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所审计。
基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将中期汇报登
载在指定网站上，并将中期汇报辅导性公告登载在指定报刊上。
基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度汇报，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度汇报辅导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者
年度汇报。
基金运作时间，如汇报期内出现单一投资者握有基金份额达到或特出基金总份额 20%的
情形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金按期汇报“影响投资者决策的
其他病笃信息”项下涌现该投资者的类别、汇报期末握有份额及占比、汇报期内握有份额变
化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金握续运作过程中，应当在基金年度汇报和中期汇报中涌现基金组联合产情况过甚流
动性风险分析等。
本基金在基金年报及中期汇报中涌现其握有的金钱支握证券总额、金钱支握证券市值占
基金净金钱的比例和汇报期内统共的金钱支握证券明细。本基金在基金季度汇报中涌现其握
有的金钱支握证券总额、金钱支握证券市值占基金净金钱的比例和汇报期末按市值占基金净
金钱比例大小排序的前 10 名金钱支握证券明细。
（七）临时汇报
本基金发生紧要事件，计划信息涌现义务东谈主应当在 2 日内编制临时汇报书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
托管东谈主托付基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其迥殊基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联往还事项，但中国证监会另有章程的除外；
东谈主或者基金金钱净值低于东谈主民币 1 亿元的情形；
影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。
（八）清楚公告
在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音尘可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，干系
信息涌现义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开清楚，并将计划情况立即汇报中国证监会。
（九）算帐汇报
基金合同隔断的，基金经管东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清
算汇报。基金财产算帐小组应当将算帐汇报登载在指定网站上，并将算帐汇报辅导性公告登
载在指定报刊上。
（十）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十一）实施侧袋机制时间的信息涌现
本基金实施侧袋机制的，干系信息涌现义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募讲解
书的章程进行信息涌现，详见招募讲解书的章程。
（十二）中国证监会章程的其他信息。
六、信息涌现事务经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息涌现经管轨制，指定迥殊部门及高等经管东谈主
员负责经管信息涌现事务。
基金信息涌现义务东谈主公开涌现基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息涌现内容与
花样准则等律例的章程。
基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金
经管东谈主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期汇报、
更新的招募讲解书、基金居品贵府纲目、基金算帐汇报等公开涌现的干系基金信息进行复核、
审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证明。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳涌现信息的报刊。基金经管东谈主、基金托
管东谈主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金信息，并保证干系报送信息的真
实、准确、完好、实时。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上涌现信息外，还不错根据需要在其他环球
媒介涌现信息，然而其他环球媒介不得早于指定媒介涌现信息，何况在不同媒介上涌现并吞
信息的内容应当一致。
为基金信息涌现义务东谈主公开涌现的基金信息出具审计汇报、法律倡导书的专科机构，应
当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。
七、信息涌现文献的存放与查阅
照章必须涌现的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法法则程将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，可暂停或蔓延涌现基金干系信息：
第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法法则程和基金合同约定可不
经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
后 2 日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
联贯的；
三、基金财产的算帐
组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
从事证券、期货干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组联合接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐汇报；
（5）聘用具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所对算帐汇报进行外部审计，聘
请讼师事务所对算帐汇报出具法律倡导书；
（6）将算帐汇报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余金钱的分拨
依据基金财产算帐的分拨有筹备，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的计划紧要事项须实时公告；基金财产算帐汇报经具有证券、期货干系业务
资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金
财产算帐公告于基金财产算帐汇报报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组
进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐汇报登载在指定网站上，并将算帐汇报辅导性公告
登载在指定报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第二十部分 爽约背负
一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律律例的
章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主变成毁伤的，应当区分对各自
的行动照章承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主变成毁伤的，应当承
担连带补偿背负，对损失的补偿，仅限于凯旋损失。然而发生下列情况，当事东谈主不错免责：
为而变成的损失等；
潜在损失等。
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利益的前提下，
《基金合同》轻视接续履行的应当接续履行。非爽约方当事东谈主在任责界限内有义务实时选择
必要的步调，防患损失的扩大。莫得选择允洽步调以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非爽约方因防患损失扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金经管东谈主和基
金托管东谈主天然仍是选择必要、允洽、合理的步调进行搜检，然而未能发现极端的，由此变成
基金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。然而基金经管东谈主和基金托
管东谈主应积极选择必要的步调摒除或收缩由此变成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计划的一切争议，如经友
好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届
时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有约
束力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续诚实、艰巨、尽责地履行基金
合同章程的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
第二十二部分 基金合同的遵守
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主权柄义务关系的法律文献。
字或签章并在召募中束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书
面证明后奏效。
之日止。
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律遵守。
所和营业场面查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按计划法律律例协商惩办。
第二十四部分 基金合同内容节录
一、基金合同当事东谈主的的权柄、义务
（一）基金经管东谈主的权柄与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉静运用并经管基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法法则程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及计划法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基
金合同》及国度计划法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要步调保护基
金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；
（9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；
（10）依据《基金合同》及计划法律章程决定基金收益的分拨有筹备；
（11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司讹诈鼓舞及债权东谈主权柄，为基金的利益
讹诈因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益讹诈诉讼权柄或者实施其他法
律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供作事的外
部机构；
（16）在适合计划法律、律例的前提下，制订和颐养计划基金认购、申购、赎回、调节、
非往还过户、转托管和定投等业务法则；
（17）托付第三方机构办理本基金的往还、算帐、估值、结算等业务；
（18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金注册或备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎艰巨的原则经管和运用基金财产；
（4）配备饱胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划花样
经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管
的基金财产和基金经管东谈主的财产相互沉静，对所经管的不同基金区分经管，区分记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他计划章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择允洽合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基
金合同》等法律文献的章程，按计划章程计较并涌现基金净值信息，坚信基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；
（10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他计划章程，履行信息涌现及汇报义务；
（12）保守基金贸易奥秘，不涌现基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过甚他计划章程另有章程外，在基金信息公开涌现前应予守秘，不向他东谈主涌现，但照章
向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定坚信基金收益分拨有筹备，实时向基金份额握有东谈主分拨基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他计划章程召集基金份额握有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记载和其他干系贵府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，何况保证投资东谈主
轻视按照《基金合同》章程的时刻和花样，随时查阅到与基金计划的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到计划贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会并通知基金
托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应
当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理计划基金事务的行
为承担背负；
（23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益讹诈诉讼权柄或实施其他法律行动；
（24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金
经管东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后
（25）引申奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权柄与义务
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全辅助基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法法则程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基金合同》及
国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应报告中国证监
会，并选择必要步调保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据干系阛阓法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往还
资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）以淳厚信用、艰巨尽责的原则握有并安全辅助基金财产；
（2）成立迥殊的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备饱胀的、及格的老到
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互沉静；对
所托管的不同的基金区分确立账户，沉静核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册记载等方面相互沉静；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他计划章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）辅助由基金经管东谈主代表基金签订的与基金计划的紧要合同及计划凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易奥秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他计划章程另
有章程外，在基金信息公开涌现前赐与守秘，不得向他东谈主涌现，但照章向监管机构、司法机
关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为计划的信息涌现事项；
（10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具倡导，讲解基金经管
东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若基金经管东谈主有未引申
《基金合同》章程的行动，还应当讲解基金托管东谈主是否选择了允洽的步调；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；
（12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金经管东谈主查对；
（14）依据基金经管东谈主的指示或计划章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他计划章程，召集基金份额握有东谈主大会或配合
基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律律例、《基金合同》和《托管左券》的章程监督基金经管东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会和银行业监
督经管机构，并通知基金经管东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿背负，其补偿背负不因其
退任而免除；
（20）按章程监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；
（21）引申奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额握有东谈主
基金投资东谈主握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回或转让其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵府；
（7）监督基金经管东谈主的投资运作；
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
于：
（1）闲适阅读并降服《基金合同》、招募讲解书等信息涌现文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）柔软基金信息涌现，实时讹诈权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额界限内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有限背负；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）引申奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往还过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的方法和法则
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额握有东谈主大会另有章程的，
以届时有用的法律律例为准。
（一）召开事由
中国证监会另有章程的除外：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金经管东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调节基金运作花样；
（5）颐养基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬谢法度；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资筹备、界限或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会方法；
（10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以
基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东谈主大会
的事项。
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》章程的界限内且在对现存基金份额握有东谈主利益无本质
性不利影响的情况下，颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费花样；
（3）在法律律例和《基金合同》章程的界限内且在对现存基金份额握有东谈主利益无本质
性不利影响的情况下，增多、减少或颐养基金份额类别确立及对基金份额分类办法、法则进
行颐养；
（4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；
（6）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集花样
集。
议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。
基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主
提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知
提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
握有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、搅扰。
（三）召开基金份额握有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知花样
额握有东谈主大默契知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议局势；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决花样；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通知的其他事项。
基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信花样、托付的公证机关过甚计划花样和计划东谈主、表决
倡导寄交的截止时刻和收取花样。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到指定地点对表决倡导
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的
计票进行监督的，不影响表决倡导的计票遵守。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的花样
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律律例和监管机关允许的
其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主坚信。
现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金经管东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适合以下条件时，不错进行
基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份
额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适正当律律例、《基金合同》和会议通知的章程，
何况握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场花样在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主通知的非
现场花样进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的花样视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个责任日内运动公布干系
辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的花样收取基金份额握
有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通知不参加收取表决倡导的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主凯旋出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额握有东谈主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主凯旋出具表
决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主凯旋出具表决倡导或授权他东谈主
代表出具表决倡导；
（4）上述第（3）项中凯旋出具表决倡导的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东谈主出具的托付东谈主握
有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适正当律律例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构记载相符。
召开，基金份额握有东谈主不错罗致书面、辘集、电话、短信或其他花样进行表决，具体花样由
会议召集东谈主坚信并在会议通知中列明。
授权花样不错罗致书面、辘集、电话、短信或其他花样，具体花样在会议通知中列明。
（五）议事内容与方法
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会推敲的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的花样下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程方法坚信和公布监票
东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金
经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表主握；如若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大
会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选
举产生又名基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管
东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和
计划花样等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2
个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的花样通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作花样、与
其他基金合并、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》以相配决议通过方为有
效。
基金份额握有东谈主大会选择记名花样进行投票表决。
选择通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交适合会议通
知中章程的证明投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头适合会议通知章程的表
决倡导视为有用表决，表决倡导拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
倡导的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大默契知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议运行后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然
由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握
有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份
额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票
恶果。
（3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有怀疑，不错在
文书表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘点恶果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的，
不影响计票和表决恶果。
（八）奏效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若罗致通信花样进
行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当引申奏效的基金份额握有东谈主大会的决议。
奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹
力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额
握有东谈主区分握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系基金份额握有东谈主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
举产生又名基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
三、基金收益分拨原则、引申花样
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后
的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结果收益
的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润
的 10%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨；
现款红利自动转为并吞类别基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分拨
花样是现款分成；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
（四）收益分拨有筹备
基金收益分拨有筹备中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时刻、分拨数额及比例、分拨花样等内容。
（五）收益分拨有筹备的坚信、公告与实施
本基金收益分拨有筹备由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时刻不得特出 15
个责任日。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
握有东谈主的现款红利自动转为并吞类别基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构干系
业务法则引申。
（七）实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书的章程。
四、与基金财产经管、运作计划用度的提真金不怕火、支付花样与比例
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提法度和支付花样
本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。经管费的计较方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发
送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付
给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据计划律例及相应左券章程，按费
用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
损失；
（四）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。
（五）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户金钱变现后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募讲解书
的章程。
五、基金财产的投资界限和投资限制
（一）投资界限
本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市往还的国债、央行单子、金融债券、企
业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方
政府债）、金钱支握证券、债券回购、银行入款（包括左券入款、按期入款过甚他银行存
款）、同行存单、货币阛阓器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适合
中国证监会的干系章程。本基金不投资股票、权证、可转债。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行允洽方法后，
不错将其纳入投资界限，并可依据届时有用的法律律例应时合理地颐养投资界限。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%。本基金
每个往还日日终应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（二）投资限制
基金的投资组合应撤职以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%。本基金不投资股票、权证、
可转债；
（2）本基金每个往还日日终应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年
以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金金钱净值的 10%；
（4）本基金经管东谈主经管的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不特出该证券的 10%；
（5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得特出该基金金钱净值的 15%；
因证券阛阓波动、基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不适合前款所章程比例限
制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回
购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保握一致；
（7）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样金钱支握证券的比例，不得特出基金金钱净
值的 10%；
（8）本基金握有的一齐金钱支握证券，其市值不得特出基金金钱净值的 20%；
（9）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)金钱支握证券的比例，不得特出该金钱支握
证券限制的 10%；
（10）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于并吞原始权益东谈主的各样金钱支握证券，不
得特出其各样金钱支握证券共计限制的 10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。基金握有资
产支握证券时间，如若其信用等第下跌、不再适合投资法度，应在评级汇报发布之日起 3 个
月内赐与一齐卖出；
（12）本基金干与寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得特出基金金钱净值
的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（13）基金总金钱不特出基金净金钱的 140%；
（14）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、
基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金
经管东谈主应当在 10 个往还日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有
章程的，从其章程。
基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同
的计划约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当适合基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起运行。
如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法
律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行允洽方法后，则本基
金投资不再受干系限制。
为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往还、主管证券往还价钱过甚他不梗直的证券往还行为；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行为。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、实验适度东谈主或者
与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联往还的，应当适合基金的投资筹备和投资策略，撤职基金份额握有东谈主利益优先的原则，防
范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱引申。干系往还必
须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与涌现。紧要关联往还应提交基金经管东谈主董
事会审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
六、基金金钱净值的计较方法和公告花样
类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规
定的，从其章程。
基金经管东谈主于每个估值日计较基金金钱净值及各样基金份额净值，并按章程涌现。
同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将各样基金份额净值
恶果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。
七、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法法则程和基金合同约定可不
经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
后 2 日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
联贯的；
（三）基金财产的算帐
组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
从事证券、期货干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组联合接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐汇报；
（5）聘用具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所对算帐汇报进行外部审计，聘
请讼师事务所对算帐汇报出具法律倡导书；
（6）将算帐汇报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余金钱的分拨
依据基金财产算帐的分拨有筹备，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的计划紧要事项须实时公告；基金财产算帐汇报经具有证券、期货干系业
务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基
金财产算帐公告于基金财产算帐汇报报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小
组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐汇报登载在指定网站上，并将算帐汇报辅导性公
告登载在指定报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议惩办花样
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计划的一切争议，如经友
好协商未能惩办的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁法则进
行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的并对干系各方均有敛迹力，仲裁用度由败
诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续诚实、艰巨、尽责地履行基金
合同章程的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
九、基金合同的遵守
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主权柄义务关系的法律文献。
字或签章并在召募中束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书
面证明后奏效。
之日止。
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律遵守。
所和营业场面查阅。
（本页为《南边赢元债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司
法定代表东谈主或授权署名东谈主：
基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司
法定代表东谈主或授权署名东谈主：
签订地点：中国北京
签订日历： 年 月 日
