南边基金经管股份有限公司
南边臻利 3 个月按时绽放债券型发起式
证券投资基金基金合同
基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司
基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司
第一部分 序言
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
表率基金运作。
华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》(以
下简称“
《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》(以下简称“《信息披
露办法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规矩》（以下简称“《流动性风
险经管规矩》”）和其他筹商法律法例。
二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均以
基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同特殊他筹商规矩享有权柄、承担
义务。
基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投资东说念主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的
举止自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、南边臻利 3 个月按时绽放债券型发起式证券投资基金由基金经管东说念主依照《基金法》、
基金合同特殊他筹商规矩召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出本质
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东说念主依照恪称工作、老诚信用、严慎努力的原则经管和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募诠释书、基金合同、基金家具贵府提要等信息表示文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表示触及本基金的信息，其内容触及界
定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例的
强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
对基金合同的任何有用改良和补充
债券型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充
特殊更新
份额发售公告》
家具贵府提要》特殊更新
行政礼貌以特殊他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等
议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改
〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东说念主民代
表大会常务委员会第十八次会议第一次改良，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东说念主民代表大
会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》
第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于
修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日
第十三届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改良的《中华东说念主民共和国证券法》
及颁布机关对其往往作念出的改良
会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常
务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等
七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的修
订
召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改良
开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改良
集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改良
颁布机关对其往往作念出的改良
体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主
存续或经筹商政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织
境内证券期货投资经管办法》（包括其往往改良）及关系法律法例规矩使用来自境外的资金
进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构
投资者
点办法》（包括其往往改良）及关系法律法例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证
券投资的境外法东说念主
投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的
合称
份额的申购、赎回、调治、转托管及定投等业务
的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销
售业务的机构
账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建
立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非往复过户等
或接受南边基金经管股份有限公司委用代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边
基金经管股份有限公司
份额余额特殊变动情况的账户
申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面说明的日历
计帐效果报中国证监会备案并给予公告的日历
个月
月绽放一次申购和赎回，每个绽放期的肇端日为基金合同奏效日的每 3 个月的月度对日（如
该日为非工作日或无对应日历，则顺延至下一工作日），绽放期不少于 1 个工作日而且最长
不跳动 10 个工作日。绽放期内，投资东说念主不错根据关系业务王法申购、赎回基金份额
日）之间的时代，之后的闭塞期为每相邻两个绽放期之间的时代。本基金在闭塞期内不办理
申购与赎回业务，也不上市往复
经管东说念主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同谨守
份额的举止
请购买基金份额的举止
定的条件要求将基金份额兑换为现款的举止
苦求将其执有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调治为基金经管东说念主经管的其他基金份
额的举止
销售机构的操作
款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购苦求的一种投资方式
换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调治中转入苦求份额总额后的余额)
跳动上一工作日基金总份额的 20%
给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行按时进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公拓荒行股票、金钱
支执证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或往复的债券等
式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待
用后的余额
他金钱的价值总和
额净值的过程
基金经管东说念主、基金经管东说念主激动、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金
额并执有一按时限的证券投资基金
东说念主员或者基金司理（指基金经管东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金
的基金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。
发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不低
于三年
期限不少于三年的基金经管东说念主激动、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主
员
表示办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电
子表示网站）等媒介
置计帐，目的在于有用膺惩并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险经管工
具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户
存在紧要不信服性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在
紧要不信服性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不信服性的金钱
有东说念主服务的用度
以上释义中触及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法改良后，如适用本基
金，关系内容以改良后法律法例、业务王法为准。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
南边臻利 3 个月按时绽放债券型发起式证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型绽放式。
本基金自基金合同奏效后，每 3 个月绽放一次申购和赎回，每个绽放期的肇端日为基金
合同奏效日的每 3 个月的月度对日（如该日为非工作日或无对应日历，则顺延至下一工作
日），绽放期不少于 1 个工作日而且最长不跳动 10 个工作日。绽放期内，投资东说念主不错根据相
关业务王法申购、赎回基金份额。
本基金首个闭塞期为自基金合同奏效日起至第一个绽放期的首日（不含该日）之间的期
间，之后的闭塞期为每相邻两个绽放期之间的时代。本基金在闭塞期内不办理申购与赎回业
务，也不上市往复。
绽放期的具体时期由基金经管东说念主在启动办理申购和赎回的具体日历前依照《信息表示办
法》的筹商规矩在规矩媒介上给予公告。若由于不可抗力的原因导致原定绽放肇端日或绽放
期不行办理基金的申购与赎回，则绽放肇端日或绽放期相应顺延。
例如：如基金合同奏效日为 2020 年 4 月 1 日，则首个绽放期的肇端日为 2020 年 7 月 1
日，假定绽放期时期为 5 个工作日，则首个绽放期的时期为 2020 年 7 月 1 日至 7 月 7 日；
第二个绽放期的肇端日为 2020 年 10 月 9 日（因 2020 年 10 月 1 日至 10 月 8 日为非工作日，
顺延至 10 月 9 日），第三个绽放期的肇端日为 2021 年 1 月 4 日（因 2021 年 1 月 1 日至 1
月 3 日为非工作日，顺延至 1 月 4 日），依此类推。
四、基金的投资打算
本基金在严格戒指风险的前提下，力图赢得长期平安的投资收益。
五、基金的最低召募份额总额和金额
本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东说念主
民币，且执有期限不少于 3 年，法律法例和监管机构另有规矩的除外。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募诠释书及基金家具贵府提要的规矩践诺。
七、基金存续期限
不按时。
八、基金份额的类别
本基金根据申购用度、销售服务费收取方式或申购起先等不同，将基金份额分为不同的
类别。其中 A 类基金份额类别为不从基金金钱入网提销售服务费的基金份额；C 类、E 类基
金份额为从基金金钱入网提销售服务费的基金份额。
本基金万般基金份额分手确立代码。由于基金用度的不同，本基金万般基金份额将分手
计较基金份额净值，计较公式为计较日万般别基金金钱净值除以计较日发售在外的该类别基
金份额总额。筹商基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金经管东说念主信服，并在招募诠释
书及基金家具贵府提要中公告。
在不违背法律法例、基金合同的规矩以及对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的情
况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主可增多、减少或诊疗基金份额类别确立、对基
金份额分类办法及王法进行诊疗并在诊疗实施之日前依照《信息表示办法》的筹商规矩在规
定媒介上公告，不需要召开基金份额执有东说念主大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售或按基金经管东说念主、销售机构提供的其他方式发
售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东说念主网站。
安妥法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者、东说念主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不
少于 3 年。其中发起资金指基金经管东说念主的激动资金、基金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等
经管东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。
本基金发起资金的认购情况见基金经管东说念主届时发布的公告。
本基金的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募诠释书及基金家具贵府提要中列示。基
金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主通盘，其中利
息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募诠释书中列示。
认购份额余额的处理方式在招募诠释书中列示。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构依然吸收到认
购苦求。认购的说明以登记机构的说明效果为准。对于认购苦求及认购份额的说明情况，投
资东说念主应实时查询并妥善利用正当权柄。
三、基金份额认购金额的限制
看招募诠释书或关系公告。
理方法请参看招募诠释书或关系公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000
万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额执有期限不少于 3 年的条件下，基金经管东说念主依
据法律法例及招募诠释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自
收到验资讲演之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念左右理罢了基金备案手续并取得中国证监
会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金经管东说念主在收到中国
证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金经管东说念主应将基金召募时代
召募的资金存入有益账户，在基金召募举止末端前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不行奏效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未娇傲基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列工作：
利息；
基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和金钱限制
基金合同奏效之日起 3 年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，基金合同自动拆开，
且不得通过召开基金份额执有东说念主大会延续基金合同期限。
如本基金在基金合同奏效 3 年后不息存续的，趋附 20 个工作日出现基金份额执有东说念主数
量起火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时讲演中给予
表示；趋附 60 个工作日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个工作日内向中国证监会报
告并提议贬责决策，贬责决策包括执续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者拆开基金
合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会。
法律法例或监管机构另有规矩时，从其规矩。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募诠释
书中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在经管东说念主网站公示。基金投资者
应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额
的申购与赎回。若基金经管东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往复方式，投资
东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时期
本基金自基金合同奏效后，每 3 个月绽放一次申购和赎回，每个绽放期的肇端日为基金
合同奏效日的每 3 个月的月度对日（如该日为非工作日或无对应日历，则顺延至下一工作
日），绽放期不少于 1 个工作日而且最长不跳动 10 个工作日。绽放期内，投资东说念主不错根据相
关业务王法申购、赎回基金份额。
本基金首个闭塞期为自基金合同奏效日起至第一个绽放期的首日（不含该日）之间的期
间，之后的闭塞期为每相邻两个绽放期之间的时代。本基金在闭塞期内不办理申购与赎回业
务，也不上市往复。
绽放期的具体时期由基金经管东说念主在启动办理申购和赎回的具体日历前依照《信息表示办
法》的筹商规矩在规矩媒介上给予公告。
绽放期内申购、赎回等业务的具体王法以基金经管东说念主届时公告为准。如闭塞期后或在开
放期内发生不可抗力使基金无法按时绽放申购或赎回业务的，绽放期时期中止计较，在不可
抗力影响要素摒除之日次日起，不息计较该绽放期时期，直到娇傲绽放期的时期要求，具体
时期以基金经管东说念主届时公告为准。
投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为绽放期内上海证券往复所、
深圳证券往复所的正常往复日的往复时期，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求
或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。闭塞期内，本基金不办理申购与赎回业务，
也不上市往复。
基金合同奏效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时期变更或其他特地情况，
基金经管东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息
表示办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。
在信服申购启动与赎回启动时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披
露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的启动时期。
基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转
换。在绽放期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调治苦求且登
记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。
但若投资东说念主在绽放期终末一日业务办理时期末端之后提议申购、赎回或者调治等苦求的，视
为无效苦求。绽放期以及绽放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金经管东说念主届时发布的相
关公告。
三、申购与赎回的原则
准进行计较；
法权益不受挫伤并得到公说念对待。
基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东说念主必须在新规
则启动实施前依照《信息表示办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。
四、申购与赎回的方法
投资东说念主必须根据销售机构规矩的方法，在绽放日的具体业务办理时期内提议申购或赎回
的苦求。
投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时期内全额托福申购款项，不然所提交的申购申
请不成立。投资东说念主在提交赎回苦求时须执有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不
成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。基
金份额执有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。
投资者赎回苦求奏效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证
券往复所或往复市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管
理东说念主及基金托管东说念主所能戒指的要素影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的
下一个工作日划出。在发生大齐赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的
情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。
基金经管东说念主应以往复时期末端前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎回苦求
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行说明。T 日提
交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其
他方式查询苦求的说明情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机构依然
吸收到苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构或基金经管东说念主的说明效果为准。对于苦求的
说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权柄。
基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东说念主必须在新规
则启动实施前依照《信息表示办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告并报中国证监会备案。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体规矩请参见招募诠释书或关系公告。
应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等步履，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益，具体请参见关系公告。
见招募诠释书或关系公告。
明书或关系公告。
限制。基金经管东说念主必须在诊疗实施前依照《信息表示办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度特殊用途
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在本日收市后计较，并按
基金合同的约定公告。遇特地情况，经履行恰当方法，不错恰当延伸计较或公告。
详见《招募诠释书》。本基金的申购费率由基金经管东说念主决定，并在招募诠释书及基金家具资
料提要中列示。
详见《招募诠释书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募
诠释书及基金家具贵府提要中列示。
时收取。对执续执有期少于 7 日的投资东说念主收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额
计入基金财产。赎回费归入基金财产的比例依照关系法律法例设定，具体见招募诠释书。
法和收费方式由基金经管东说念主根据基金合同的规矩信服，并在招募诠释书中列示。基金经管东说念主
不错在基金合同约定的边界内诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息表示办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。
基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率谨守关系法律法例以及监管部门、自律王法
的规矩。
七、拒却或暂停申购的情形
绽放期内发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
值技巧仍导致公允价值存在紧要不信服性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当
暂停接受基金申购苦求。
购苦求。
无法办理申购业务。
致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。
绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。
发生上述第 1、2、3、4、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停申购时，
基金经管东说念主应当根据筹商规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被拒
绝，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复
申购业务的办理。绽放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，绽放期将按因不
可抗力等原因而暂停申购的时期相应延长，直至娇傲绽放期时期要求。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
绽放期内发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款
项：
值技巧仍导致公允价值存在紧要不信服性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当
暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项。
无法办理赎回业务。
可暂停接受投资东说念主的赎回苦求。
发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额执有东说念主的赎回苦求或者减速支
付赎回款项时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金经管东说念主应
足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨
给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现大齐赎回情形，按基金合同的关系条件处理。
基金份额执有东说念主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予脱色。在暂停赎回的
情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。绽放期内因发生不可抗力等原
因而发生暂停赎回情形的，绽放期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时期相应延长，直至
娇傲绽放期时期要求。
九、大齐赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调治中转出
苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调治中转入苦求份额总额后的余额)跳动前一
工作日的基金总份额的 20%，即合计是发生了大齐赎回。
当基金出现大齐赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的金钱组合情状决定全额赎回、
减速支付赎回款项或缓期办理赎回苦求。
（1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才智支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，按正常赎回
方法践诺。
（2）减速支付赎回款项：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回款项有认真或合计因支
付投资东说念主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金经管东说念主
应当接受并说明通盘的赎回苦求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之
二十，其余赎回苦求不错减速支付赎回款项，但减速支付的期限不得跳动二十个工作日，并
应当在规矩媒介上进行公告。
（3）缓期办理赎回苦求：当基金发生大齐赎回，在单个基金份额执有东说念主跳动基金总份
额 80%以上的赎回苦求情形下，基金经管东说念主不错缓期办理赎回苦求。如基金经管东说念主对于其超
过基金总份额 80%以上部分的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回申
请一并处理；基金经管东说念主只接受其基金总份额 80%部分手脚当日有用赎回苦求，且基金经管
东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）减速支付赎回款项”的约定方式对该部分有用赎
回苦求与其他基金份额执有东说念主的赎回苦求一并办理。基金份额执有东说念主在苦求赎回时可预先选
择将当日可能未获受理部分给予脱色；缓期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎
回苦求将被脱色。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延
期赎回处理，但若在绽放期终末一日发生上述情形的，跳动部分将视为无效赎回苦求。
当发生上述大齐赎回减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应当在 2 日内在规矩媒介上刊登
公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告
停公告。
最迟于从头绽放日在规矩媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂
停公告中明确从头绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽放的公告。
十一、基金调治
基金经管东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金经管东说念主
经管的其他基金份额之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，关系王法由基金管
理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前文书基金托管东说念主与关系机
构。
十二、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非
往复过户以及登记机构认同、安妥法律法例的其他非往复过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。
袭取是指基金份额执有东说念主去世，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金
份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是
指司法机构依据奏效司法秘书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于安妥条件
的非往复过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的表率收费。
十三、基金的转托管
基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规矩的表率收取转托管费。
十四、定投策划
基金经管东说念主不错为投资东说念左右理定投策划，具体王法由基金经管东说念主另行规矩。投资东说念主在办
理定投策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在关系公告或
更新的招募诠释书中所规矩的定投策划最低申购金额。
十五、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机
构的关系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主在履行恰当方法后可受理基金份额执
有东说念主通过中国证监会认同的往复场合或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额
执有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或关系公告。
第七部分 基金合同当事东说念主及权柄义务
一、基金经管东说念主
（一）基金经管东说念主简况
称呼：南边基金经管股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主：周易
建造日历：1998 年 3 月 6 日
批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号
组织时局：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元
存续期限：执续经营
筹商电话：0755-82763888
（二）基金经管东说念主的权柄与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并经管基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及筹商法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度筹商法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要步履保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系举止进行监督和处理；
（9）担任或委用其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及筹商法律规矩决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用债权东说念主权柄，为基金的利益利用因
基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益利用诉讼权柄或者实施其他法
律举止；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在安妥筹商法律、法例的前提下，制订和诊疗筹商基金认购、申购、赎回、调治、
非往复过户、转托管和定投等业务王法；
（17）委用第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务；
（18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎努力的原则经管和运用基金财产；
（4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式
经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管
的基金财产和基金经管东说念主的财产互相寥寂，对所经管的不同基金分手经管，分手记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》特殊他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选用恰当合理的步履使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基
金合同》等法律文献的规矩，按筹商规矩计较并表示基金净值信息，信服基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；
（10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》特殊他筹商规矩，履行信息表示及讲小说务；
（12）保守基金贸易微妙，不泄露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》特殊他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予笼罩，不向他东说念主泄露，但向监
管机构、司法机关提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定信服基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东说念主分拨基金
收益；
（14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》特殊他筹商规矩召集基金份额执有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按规矩保存基金财产经管业务举止的管帐账册、报表、记载和其他关系贵府不少
于法律法例规矩的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，而且保证投资者
无意按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；
（18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨；
（19）面对终结、照章被脱色或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文书基金
托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而革职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行
为承担工作；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益利用诉讼权柄或实施其他法律举止；
（24）基金经管东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金
经管东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后
（25）践诺奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
法定代表东说念主：吕家进
成随机间：1988 年 8 月 22 日
注册本钱：207.74 亿元东说念主民币
存续时代：执续经营
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字200574 号
（二）基金托管东说念主的权柄与义务
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全撑执基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监
会，并选用必要步履保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）以老诚信用、努力尽责的原则执有并安全撑执基金财产；
（2）建造有益的基金托管部门，具有安妥要求的营业场合，配备实足的、及格的熟习
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂；对
所托管的不同的基金分手确立账户，寥寂核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册记载等方面互相寥寂；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》特殊他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；
（5）撑执由基金经管东说念主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易微妙，除《基金法》、《基金合同》特殊他筹商规矩另有规矩外，在
基金信息公开表示前给予笼罩，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关提供的除外；
（8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金金钱净值、万般基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止筹商的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具主见，诠释基金经管
东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金经管东说念主有未践诺
《基金合同》规矩的举止，还应当诠释基金托管东说念主是否选用了恰当的步履；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关系贵府不少于法律法例规矩
的最低年限；
（12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；
（13）按规矩制作关系账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或筹商规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》特殊他筹商规矩，召集基金份额执有东说念主大会或配合
基金经管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的规矩监督基金经管东说念主的投资运作；
（17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨；
（18）面对终结、照章被脱色或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会和银行监管
机构，并文书基金经管东说念主；
（19）因违背《基金合同》或《托管契约》导致基金财产损失机，得意担抵偿工作，其
抵偿工作不因其退任而革职；
（20）按规矩监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管
理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；
（21）践诺奏效的基金份额执有东说念主大会的决定；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额执有东说念主
基金投资者执有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额起，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的合
法权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的举止照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
于：
（1）认真阅读并谨守《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息表示，实时利用权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其执有的基金份额边界内，承担基金吃亏或者《基金合同》拆开的有限工作；
（6）不从事任何有损基金特殊他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；
（7）践诺奏效的基金份额执有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；
（10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额执有东说念主大会
基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额执有东说念主大会另有规矩的，
以届时有用的法律法例为准。
一、召开事由
中国证监会另有规矩的除外：
（1）拆开《基金合同》，基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调治基金运作方式；
（5）诊疗基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬表率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资打算、边界或策略；
（9）变更基金份额执有东说念主大会方法；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；
（11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以
基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额执有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有东说念主大会
的事项。
响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有东说念主
大会：
（1）调低除基金经管费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；
（6）诊疗筹商基金认购、申购、赎回、调治、非往复过户、转托管等业务的王法；
（7）增多、减少或诊疗基金份额类别确立及对基金份额分类办法、王法进行诊疗；
（8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。
基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并文书基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
份额执有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主
提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书
提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并文书基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
执有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、干预。
三、召开基金份额执有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式
额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议时局；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；
（4）授权委用解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时期和地点；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
基金份额执有东说念主大会所选用的具体通信方式、委用的公证机关特殊筹商方式和筹商东说念主、表决
主见寄交的截止时期和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决主见
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的
计票进行监督的，不影响表决主见的计票遵循。
四、基金份额执有东说念主出席会议的方式
基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主信服。
现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金经管东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行
基金份额执有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主执有基金份
额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解说安妥法律法例、《基金合同》和会议文书的规矩，
而且执有基金份额的凭证与基金经管东说念主执有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证自大，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召
集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主文书的非
现场方式进行表决。
在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内趋附公布关系
指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份额执
有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不插足收取表决主见的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主凯旋出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额执有东说念主所执有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主凯旋出具表
决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主凯旋出具表决主见或授权他东说念主
代表出具表决主见；
（4）上述第（3）项中凯旋出具表决主见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东说念主出具的委用东说念主执
有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解说安妥法律法例、《基金合同》和会议通
知的规矩，并与基金登记机构记载相符。
召开，基金份额执有东说念主不错选用书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集东说念主信服并在会议文书中列明。
授权方式不错选用书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。
五、议事内容与方法
议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额执有东说念主大会谋划的其他事项。
基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份
额执有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主执东说念主按照下列第七条文矩方法信服和公布监票东说念主，
然后由大会主执东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金经管
东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主执；要是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，
则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生别称基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒
不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称呼）和
筹商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东说念主所执每份基金份额有
同等表决权。
基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以尽头决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作方式、与
其他基金合并、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》以尽头决议通过方为有
效。
基金份额执有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证解说，不然提交安妥会议通
知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头安妥会议文书规矩的表
决主见视为有用表决，表决主见冒失不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
主见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大融会知为准。
七、计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会
议启动后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会固然
由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执
有东说念主大会的主执东说念主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份
额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主就地公布计票
效果。
（3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀疑，不错在
晓喻表决效果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以
一次为限。从头盘点后，大会主执东说念主应当就地公布从头盘点效果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主见的计票进行监督的，
不影响计票和表决效果。
八、奏效与公告
基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是选用通信方式进
行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当践诺奏效的基金份额执有东说念主大会的决议。
奏效的基金份额执有东说念主大会决议对整体基金份额执有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨
力。
九、实施侧袋机制时代基金份额执有东说念主大会的特地约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额
执有东说念主分手执有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若关系基金份额执有东说念主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）关系基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；
举产生别称基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外，并吞主侧袋账户内的每份基金份额具
有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规矩，
但凡凯旋援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内容被
取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对本部天职容进行
修改和诊疗，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。
第九部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法
一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责拆开的情形
（一）基金经管东说念主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责拆开：
（二）基金托管东说念主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：
二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换方法
（一）基金经管东说念主的更换方法
份额的基金份额执有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议奏效后 2 日内在规矩媒介公告；
临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念左右理基金经管业务的交代手续，临时基金经管东说念主或新任基
金经管东说念主应实时吸收。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值；
管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主筹商的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换方法
份额的基金份额执有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议奏效后 2 日内在规矩媒介公告。
办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接
收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金金钱总值；
管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法。
以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主；
份额执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规矩媒介上集会公告。
三、新任或临时基金经管东说念主接受基金经管或新任或临时基金托管东说念主接受基金财产和基金
托管业务前，原基金经管东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的规矩不息履行相
关职责，并保证分歧基金份额执有东说念主的利益形成挫伤。原基金经管东说念主或基金托管东说念主在不息履
行关系职责时代，仍有权按照基金合同的规矩收取基金经管费或基金托管费。
四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡凯旋援用法律法
规或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金
经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对相应内容进行修改和诊疗，无需召开
基金份额执有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、《基金合同》特殊他筹商规矩签订托管契约。
签订托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的撑执、投资运作、
净值计较、收益分拨、信息表示及互相监督等关系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主
基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、
建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非往复过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主委用的其他安妥条件的机构办理，但基金
经管东说念主照章应当承担的工作不因委用而革职。基金经管东说念主委用其他机构办理本基金登记业务
的，应与代理东说念主签订委用代理契约，以明确基金经管东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、
基金份额登记、计帐及基金往复说明、披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册等事宜中
的权柄和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
前在规矩媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至国务院证券监督经管机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于法律
法例规矩的最低年限；
金带来的损失，须承担相应的抵偿工作，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规矩
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资打算
本基金在严格戒指风险的前提下，力图赢得长期平安的投资收益。
二、投资边界
本基金的投资边界包括债券（包括国内照章刊行和上市往复的国债、央行单据、金融债
券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债
券、方位政府债券特殊他经中国证监会允许投资的债券）、金钱支执证券、债券回购、银行
进款（包括契约进款、按时进款特殊他银行进款）、同行存单、货币市集器用以及法律法例
或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须安妥中国证监会关系规矩)。本基金不投资
股票等权益金钱，不投资可调治债券、可交换债券和国债期货。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当方法后，
不错将其纳入投资边界，并可依据届时有用的法律法例应时合理地诊疗投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱比例不低于基金金钱的 80%；应绽放期
流动性需要，为保护执有东说念主利益，本基金绽放期启动前 10 个工作日、绽放期以及绽放期结
束后的 10 个工作日内，本基金的债券金钱的投资比例可不受上述限制。绽放期内，本基金
保执不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，闭塞期内不受上述 5%
的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
（一）闭塞期投资策略
本基金将投资信用类债券，以擢升组合收益才智。信用债券相对央票、国债等利率家具
的信用利差是本基金获取投资收益的病笃起原，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上
和里面信用风险戒指的框架下，积极审慎投资信用债券，获取信用利差带来的投资收益。
在信用债投资方面，本基金投资于主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投
资比例为不低于沿途信用债券金钱的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资
比例为不高于沿途信用债券金钱的 50%；主体或债项信用评级为 AA 级（含）以下的信用债
券的投资比例为不高于沿途信用债券金钱的 20%。本基金投资的方位政府债券、金融债券
（不含计谋性金融债）、企业债券、公司债券、中期单据、次级债券等信用债的信用评级依
照评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的
信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将详尽参考国内照章成立并领有证券评
级天禀的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个管帐年度的信用评级。
如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金经管东说念主还需结合自身的里面信用评级
进行寥寂判断与认定。
收益率弧线时局变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，疏导久期债券组合在收益
率弧线发生变化时各异较大。通过对并吞类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，
率先不错信服债券组合的打算久期树立区域并信服选用枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；
其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的
往复。
放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资
金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。
金钱支执证券投资要害在于对基础金钱质料及改日现款流的分析，本基金将在国内金钱
证券化家具具体计谋框架下，选用基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格戒指金钱支执证券的总体投资限制并进行漫步投资，以
裁减流动性风险。
（二）绽放期投资策略
本基金以按时绽放方式运作，即选用在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞期之间按时开
放的运作方式。绽放期内，基金限制将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而束缚变化。
因此本基金在绽放期除前述闭塞期投资策略外，将保执金钱恰当的流动性，以应付其时市集
条件下的赎回要求，并裁减金钱的流动性风险，作念好流动性经管。
今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和往复方式的翻新等，基金还将积极寻求
其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行恰当程
序后，将其纳入投资边界以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应谨守以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；应绽放期流动性需要，为
保护执有东说念主利益，本基金绽放期启动前 10 个工作日、绽放期以及绽放期末端后的 10 个工作
日内，本基金的债券金钱的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票等权益金钱，不投
资可调治债券、可交换债券和国债期货；
（2）绽放期内，保执不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券。闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金金钱净值的 10％；
（4）本基金经管东说念主经管的沿途基金执有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％；
（5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般金钱支执证券的比例，不得跳动基金金钱净
值的 10％；
（6）本基金执有的沿途金钱支执证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20％；
（7）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)金钱支执证券的比例，不得跳动该金钱支执
证券限制的 10％；
（8）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于并吞原始权益东说念主的万般金钱支执证券，不得
跳动其万般金钱支执证券共计限制的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支执证券。基金执有资
产支执证券时代，要是其信用品级着落、不再安妥投资表率，应在评级讲演发布之日起 3 个
月内给予沿途卖出；
（10）本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不
得缓期；
（11）绽放期内，基金总金钱不得跳动基金净金钱的 140%；闭塞期内，本基金的基金
总金钱不得跳动基金净金钱的 200%；
（12）绽放期内，本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跳动该基金金钱净
值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金不安妥前款所
规矩比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保执一致；
（14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金限制变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金投资比例不安妥上述规矩投资比例的，基金
经管东说念主应当在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特地情形除外。法律法例另有
规矩的，从其规矩。
基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同
的筹商约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起启动。
要是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。
为真贵基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷工作的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、驾御证券往复价钱特殊他不刚直的证券往复举止；
（7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他举止。
运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主特殊控股激动、施行戒指东说念主或者与其有其他
紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往复的，
应当安妥基金的投资打算和投资策略，谨守基金份额执有东说念主利益优先的原则，防护利益冲破，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。关系往复必须预先得到基
金托管东说念主的同意，并按法律法例给予表示。紧要关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并
经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审
查。
如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
五、事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为：中债详尽指数收益率
根据基金的投资办法、投资打算及流动性特征，本基金及第中债详尽指数收益率手脚本
基金的事迹比拟基准。中债详尽指数是一个响应境内东说念主民币债券市集价钱走势情况的宽基指
数，是中债指数应用最普通指数之一，由中央国债登记结算有限工作公司有益针对债券市集
投资性需求拓荒的指数，适协调为本基金的事迹比拟基准。
要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集浩大接受的事迹比拟基准推
出时，本基金不错与托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，
无需召开基金份额执有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂
型基金，高于货币市集基金。
七、基金经管东说念主代表基金利用权柄的处理原则及方法
的利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主
利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所主见后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等
对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书的规矩。
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以特殊他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以特殊他基金财产账户相寥寂。
四、基金财产的撑执和刑事工作
本基金财产寥寂于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和
《基金合同》的规矩刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。
基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章脱色或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有金钱产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。
第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券往复场合的往复日以及国度法律法例规矩需要对
外表示基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、金钱支执证券、其他投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金经管东说念主在信服关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业管帐准则》、
监管部门筹商规矩。
（一）对存在活跃市集且无意获取疏导金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选用最近往复日的
报价信服公允价值。有充足左证标明估值日或最近往复日的报价不行着实响应公允价值的，
应酬劳价进行诊疗，信服公允价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏导金钱或欠债的公允价值为基础，并
在估值技巧中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，要是该限制
是针对金钱执有者的，那么在估值技巧中不应将该限制手脚特征斟酌。此外，基金经管东说念主不
应试虑因其多量执有关系金钱或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应选用在当前情况下适用而且有实足可利用数据
和其他信息支执的估值技巧信服公允价值。选用估值技巧信服公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，惟有在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估
值诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊疗并信服公允
价值。
四、估值方法
（1）往复所上市实行净价往复的债券及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应
的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东说念主与托管东说念主另行协商约定；
往复所上市实行全价往复的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供的估值全价
减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。
（2）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值技巧信服公允价值。往复所上
市的金钱支执证券，选用估值技巧信服公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
活跃市集上未经诊疗的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计
量日公允价值的情况下，应酬市集报价进行诊疗，说明计量日的公允价值；对于不存在市集
举止或市集举止很少的情况下，则选用估值技巧信服公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回
售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间
市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在
知道各异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
金估值的公说念性。
基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。
国度最新规矩估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及关系法
律法例的规矩或者未能充分真贵基金份额执有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，
两边协商贬责。
根据筹商法律法例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基
金的基金管帐工作方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关系各方
在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东说念主对基金金钱净值的计较
效果对外给予公布。
五、估值方法
基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错
建造大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。
基金经管东说念主应每个估值日计较基金金钱净值及万般基金份额净值，并按规矩表示。
的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将万般基金份额净值结
果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。
六、估值乖张的处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将选用必要、恰当、合理的步履确保基金金钱估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乖张时，视为该类基
金份额净值乖张。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的破绽形成估值乖张，导致其他当事东说念主碰到损失的，破绽的工作东说念主应当对由于该
估值乖张碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的凯旋损失按下述“估值乖张处理原则”给予抵偿，承担
抵偿工作。
上述估值乖张的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值乖张已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值乖张工作方应实时协调各方，
实时进行窜改，因窜改估值乖张发生的用度由估值乖张工作方承担；由于估值乖张工作方未
实时窜改已产生的估值乖张，给当事东说念主形成损失的，由估值乖张工作方对凯旋损失承担抵偿
工作；若估值乖张工作方依然积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行窜改而
未窜改，则其应当承担相应抵偿工作。估值乖张工作方应酬窜改的情况向筹商当事东说念主进行确
认，确保估值乖张已得到窜改。
（2）估值乖张的工作方对筹商当事东说念主的凯旋损失负责，分歧辗转损失负责，而且仅对
估值乖张的筹商凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值乖张而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乖张
工作方仍应酬估值乖张负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值乖张工作方应抵偿受损方的损失，并在其支
付的抵偿金额的边界内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；要是赢得不
当得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额
加上依然赢得的欠妥得利返还的总和跳动其施行损失的差额部分支付给估值乖张工作方。
（4）估值乖张诊疗选用尽量收复至假定未发生估值乖张的正确情形的方式。
估值乖张被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值乖张发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值乖张发生的原因信服
估值乖张的工作方；
（2）根据估值乖张处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乖张形成的损失进行评估；
（3）根据估值乖张处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乖张的工作方进行窜改和抵偿
损失；
（4）根据估值乖张处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构
进行窜改，并就估值乖张的窜改向筹商当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值计较出现乖张时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，
并选用合理的步履退守损失进一步扩大。
（2）乖张偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并
报中国证监会备案；乖张偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行业另有通行
作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
基金经管东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的说明
用于基金信息表示的基金金钱净值和万般基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托
管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日往复末端后计较当日的基金金钱净值和万般
基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效果复核说明后发送给基金经管
东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给予公布。
九、特地情况的处理
金金钱估值乖张处理。
金经管东说念主和基金托管东说念主固然依然选用必要、恰当、合理的步履进行查验，然而未能发现该错
误而形成的基金份额净值计较乖张，基金经管东说念主、基金托管东说念主革职抵偿工作。但基金经管东说念主、
基金托管东说念主应积极选用必要的步履摒除或收缩由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时代的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并表示主袋账户
的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
裁费；
二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。经管费的计较方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，经管
东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商贬责。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，经管
东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商贬责。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
销售服务费年费率计提。计较方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为该类基金份额前一日基金金钱净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，
经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商贬责。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据筹商法例及相应契约规矩，按用度
施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户金钱变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募诠释书
的规矩。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后
的余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指升天收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已末端收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
具体分拨决策详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收
益分拨；
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值；
费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有
同平分拨权；
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策的信服、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介
公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构相
关业务王法践诺。
七、实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规矩。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计谋
如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表示；
按照筹商规矩编制基金管帐报表；
式说明。
二、基金的年度审计
师事务所特殊注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在规矩媒介公告。
第十八部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动性风险
经管规矩》、《基金合同》特殊他筹商规矩。关系法律法例对于信息表示的规矩发生变化时，
本基金从其最新规矩。
二、信息表示义务东说念主
本基金信息表示义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金
份额执有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。
本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国
证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的着实性、准确性、齐全性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予表示的基金信息通过安妥
中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息表示办法》规矩的互
联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表示，并保证基金投资者无意按照《基金合同》
约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息贵府。
三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列举止：
四、本基金公开表示的信息应选用汉文文本。如同期选用外文文本的，基金信息表示义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开表示的信息选用阿拉伯数字；除尽头诠释外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵府提要
东说念主大会召开的王法及具体方法，诠释基金家具的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息表示及基金份额执有东说念主服
务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当
在三个工作日内，更新基金招募诠释书并登载在规矩网站上；基金招募诠释书其他信息发生
变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东说念主不再更新招募诠释书。
动中的权柄、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府提要的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当
在三个工作日内，更新基金家具贵府提要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金家具贵府提要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金家具贵府
提要的内容及编制等具体要求，按照招募诠释书关系规矩践诺。基金拆开运作的，基金经管
东说念主不再更新基金家具贵府提要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额
发售公告、基金招募诠释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规矩报刊上，将基金份
额发售公告、基金招募诠释书、基金家具贵府提要、基金合同和基金托管契约登载在规矩网
站上，并将基金家具贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将
《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募诠释
书确当日登载于规矩媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
《基金合同》奏效公告中应诠释基金召募情况及基金经管东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主员、
基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主激动执有的基金份额、承诺执有的期限等情况。
基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》奏效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周
在规矩网站表示一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个工作日的次日，通
过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表示工作日的万般基金份额的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表示半年度和年度
终末一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按时讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演
基金经管东说念主应在年度讲演、中期讲演、季度讲演均分手表示基金经管东说念主、基金经管东说念主高
级经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主激动执有基金的份额、期限实时代的变动情况。
基金经管东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载
在规矩网站上，并将年度讲演指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度讲演中的财务管帐报
告应当经过安妥《证券法》规矩的管帐师事务所审计。
基金经管东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登
载在规矩网站上，并将中期讲演指示性公告登载在规矩报刊上。
基金经管东说念主应当在季度末端之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲演，将季度报
告登载在规矩网站上，并将季度讲演指示性公告登载在规矩报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者
年度讲演。
本基金应在基金季度讲演中表示其执有的金钱支执证券总额、金钱支执证券市值占基金
净金钱的比例和讲演期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支执证券明细。
本基金应在基金年度讲演及中期讲演中表示其执有的金钱支执证券总额、金钱支执证券市值
占基金净金钱的比例和讲演期内通盘的金钱支执证券明细。
如讲演期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时讲演“影响投资者决策的其他病笃信息”项下
表示该投资者的类别、讲演期末执有份额及占比、讲演期内执有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特地情形除外。
基金经管东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中表示基金组结伴产情况特殊流动性风险
分析等。
（七）临时讲演
本基金发生紧要事件，筹商信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在规
定报刊和规矩网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系举止受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联往复事项，但中国证监会另有规矩的除外；
发生变更；
影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。
（八）贯通公告
在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集精熟传的音讯可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执有东说念主权益的，关系
信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开贯通，并将筹商情况立即讲演中国证监会。
（九）计帐讲演
基金合同拆开的，基金经管东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清
算讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规矩网站上，并将计帐讲演指示性公告登
载在规矩报刊上。
（十）基金份额执有东说念主大会决议
基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十一）实施侧袋机制时代的信息表示
本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募诠释
书的规矩进行信息表示，详见招募诠释书的规矩。
（十二）中国证监会规矩的其他信息。
六、信息表示事务经管
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示经管轨制，指定有益部门及高等经管东说念主
员负责经管信息表示事务。
基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当安妥中国证监会关系基金信息表示内容与
方法准则等法例的规矩。
基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金
经管东说念主编制的基金金钱净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金
按时讲演、更新的招募诠释书、基金家具贵府提要、基金计帐讲演等关系基金信息进行复核、
审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳表示信息的报刊。基金经管东说念主、基金托
管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关系报送信息的真
实、准确、齐全、实时。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他巨匠
媒介表示信息，然而其他巨匠媒介不得早于规矩媒介表示信息，而且在不同媒介上表示并吞
信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计讲演、法律主见书的专科机构，应
当制作工作底稿，并在《基金合同》拆开后将关系档案保存不少于法律法例规矩的最低年限。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例规矩将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不
经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后 2 日内在规矩媒介公告。
二、《基金合同》的拆开事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开：
衔接的；
三、基金财产的计帐
组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的管当事者说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组谐和接收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲演；
（5）礼聘安妥《证券法》规矩的管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，礼聘讼师事
务所对计帐讲演出具法律主见书；
（6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余金钱的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经安妥《证券法》规矩的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，
基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规矩网站上，并将计帐讲演指示性公告登载在规矩
报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规矩的最低年限。
第二十部分 背信工作
一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的
规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成挫伤的，应当分手对各自
的举止照章承担抵偿工作；因共同举止给基金财产或者基金份额执有东说念主形成挫伤的，应当承
担连带抵偿工作，对损失的抵偿，仅限于凯旋损失。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责：
为而形成的损失等；
二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东说念主利益的前提下，
《基金合同》无意不息履行的应当不息履行。非背信方当事东说念主在任责边界内有义务实时选用
必要的步履，退守损失的扩大。莫得选用恰当步履以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求抵偿。非背信方因退守损失扩大而支拨的合理用度由背信方承担。
三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可戒指的要素导致业务出现差错，基金经管东说念主和基
金托管东说念主固然依然选用必要、恰当、合理的步履进行查验，然而未能发现乖张的，由此形成
基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主革职抵偿工作。然而基金经管东说念主和基金托
管东说念主应积极选用必要的步履摒除或收缩由此形成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友
好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会），按照
该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主
均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同各方当事东说念主应信守各自职责，不息诚挚、努力、尽责地履行基
金合同规矩的义务，真贵基金份额执有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。
第二十二部分 基金合同的遵循
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。
字或签章并在募聚拢束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书
面说明后奏效。
之日止。
《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
各执有一份，每份具有同等的法律遵循。
所和营业场合查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按筹商法律法例协商贬责。
第二十四部分 基金合同内容摘抄
一、基金合同当事东说念主的权柄、义务
（一）基金经管东说念主的权柄与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并经管基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及筹商法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度筹商法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要步履保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系举止进行监督和处理；
（9）担任或委用其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及筹商法律规矩决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用债权东说念主权柄，为基金的利益利用因
基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益利用诉讼权柄或者实施其他法
律举止；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在安妥筹商法律、法例的前提下，制订和诊疗筹商基金认购、申购、赎回、调治、
非往复过户、转托管和定投等业务王法；
（17）委用第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务；
（18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎努力的原则经管和运用基金财产；
（4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式
经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管
的基金财产和基金经管东说念主的财产互相寥寂，对所经管的不同基金分手经管，分手记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》特殊他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选用恰当合理的步履使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基
金合同》等法律文献的规矩，按筹商规矩计较并表示基金净值信息，信服基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；
（10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》特殊他筹商规矩，履行信息表示及讲小说务；
（12）保守基金贸易微妙，不泄露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》特殊他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予笼罩，不向他东说念主泄露，但向监
管机构、司法机关提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定信服基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东说念主分拨基金
收益；
（14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》特殊他筹商规矩召集基金份额执有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按规矩保存基金财产经管业务举止的管帐账册、报表、记载和其他关系贵府不少
于法律法例规矩的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，而且保证投资者
无意按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；
（18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨；
（19）面对终结、照章被脱色或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文书基金
托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而革职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行
为承担工作；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益利用诉讼权柄或实施其他法律举止；
（24）基金经管东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金
经管东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后
（25）践诺奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权柄与义务
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全撑执基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监
会，并选用必要步履保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）以老诚信用、努力尽责的原则执有并安全撑执基金财产；
（2）建造有益的基金托管部门，具有安妥要求的营业场合，配备实足的、及格的熟习
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂；对
所托管的不同的基金分手确立账户，寥寂核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册记载等方面互相寥寂；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》特殊他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；
（5）撑执由基金经管东说念主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易微妙，除《基金法》、《基金合同》特殊他筹商规矩另有规矩外，在
基金信息公开表示前给予笼罩，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关提供的除外；
（8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金金钱净值、万般基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止筹商的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具主见，诠释基金经管
东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金经管东说念主有未践诺
《基金合同》规矩的举止，还应当诠释基金托管东说念主是否选用了恰当的步履；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关系贵府不少于法律法例规矩
的最低年限；
（12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；
（13）按规矩制作关系账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或筹商规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》特殊他筹商规矩，召集基金份额执有东说念主大会或配合
基金经管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的规矩监督基金经管东说念主的投资运作；
（17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨；
（18）面对终结、照章被脱色或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会和银行监管
机构，并文书基金经管东说念主；
（19）因违背《基金合同》或《托管契约》导致基金财产损失机，得意担抵偿工作，其
抵偿工作不因其退任而革职；
（20）按规矩监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管
理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；
（21）践诺奏效的基金份额执有东说念主大会的决定；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额执有东说念主的权柄与义务
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的举止照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。
于：
（1）认真阅读并谨守《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息表示，实时利用权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其执有的基金份额边界内，承担基金吃亏或者《基金合同》拆开的有限工作；
（6）不从事任何有损基金特殊他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；
（7）践诺奏效的基金份额执有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；
（10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的方法和王法
基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额执有东说念主大会另有规矩的，
以届时有用的法律法例为准。
（一）召开事由
中国证监会另有规矩的除外：
（1）拆开《基金合同》，基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调治基金运作方式；
（5）诊疗基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬表率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资打算、边界或策略；
（9）变更基金份额执有东说念主大会方法；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；
（11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以
基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额执有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有东说念主大会
的事项。
响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有东说念主
大会：
（1）调低除基金经管费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；
（6）诊疗筹商基金认购、申购、赎回、调治、非往复过户、转托管等业务的王法；
（7）增多、减少或诊疗基金份额类别确立及对基金份额分类办法、王法进行诊疗；
（8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。
基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并文书基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
份额执有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主
提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书
提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并文书基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
执有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、干预。
（三）召开基金份额执有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式
额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议时局；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；
（4）授权委用解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时期和地点；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
基金份额执有东说念主大会所选用的具体通信方式、委用的公证机关特殊筹商方式和筹商东说念主、表决
主见寄交的截止时期和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决主见
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的
计票进行监督的，不影响表决主见的计票遵循。
（四）基金份额执有东说念主出席会议的方式
基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主信服。
现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金经管东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行
基金份额执有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主执有基金份
额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解说安妥法律法例、《基金合同》和会议文书的规矩，
而且执有基金份额的凭证与基金经管东说念主执有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证自大，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召
集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主文书的非
现场方式进行表决。
在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内趋附公布关系
指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份额执
有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不插足收取表决主见的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主凯旋出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额执有东说念主所执有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主凯旋出具表
决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主凯旋出具表决主见或授权他东说念主
代表出具表决主见；
（4）上述第（3）项中凯旋出具表决主见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东说念主出具的委用东说念主执
有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解说安妥法律法例、《基金合同》和会议通
知的规矩，并与基金登记机构记载相符。
召开，基金份额执有东说念主不错选用书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集东说念主信服并在会议文书中列明。
授权方式不错选用书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。
（五）议事内容与方法
议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额执有东说念主大会谋划的其他事项。
基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份
额执有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主执东说念主按照下列第（七）条文矩方法信服和公布监票
东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金
经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主
授权其出席会议的代表主执；要是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大
会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选
举产生别称基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金经管东说念主和基金托管
东说念主拒不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称呼）和
筹商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东说念主所执每份基金份额有
同等表决权。
基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以尽头决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作方式、与
其他基金合并、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》以尽头决议通过方为有
效。
基金份额执有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证解说，不然提交安妥会议通
知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头安妥会议文书规矩的表
决主见视为有用表决，表决主见冒失不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
主见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大融会知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会
议启动后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会固然
由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执
有东说念主大会的主执东说念主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份
额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主就地公布计票
效果。
（3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀疑，不错在
晓喻表决效果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以
一次为限。从头盘点后，大会主执东说念主应当就地公布从头盘点效果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主见的计票进行监督的，
不影响计票和表决效果。
（八）奏效与公告
基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是选用通信方式进
行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当践诺奏效的基金份额执有东说念主大会的决议。
奏效的基金份额执有东说念主大会决议对整体基金份额执有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨
力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额执有东说念主大会的特地约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额
执有东说念主分手执有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若关系基金份额执有东说念主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）关系基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；
举产生别称基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外，并吞主侧袋账户内的每份基金份额具
有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规
定，但凡凯旋援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内
容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对本部天职容
进行修改和诊疗，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。
三、基金收益分拨原则
具体分拨决策详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收
益分拨；
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值；
费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有
同平分拨权；
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规矩。
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
裁费；
（二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。经管费的计较方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，经管
东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商贬责。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，经管
东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商贬责。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
销售服务费年费率计提。计较方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为该类基金份额前一日基金金钱净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，
经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商贬责。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据筹商法例及相应契约规矩，按费
用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度：
损失；
（四）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户金钱变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募诠释书
的规矩。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。
五、基金财产的投资边界和投资限制
（一）投资边界
本基金的投资边界包括债券（包括国内照章刊行和上市往复的国债、央行单据、金融债
券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债
券、方位政府债券特殊他经中国证监会允许投资的债券）、金钱支执证券、债券回购、银行
进款（包括契约进款、按时进款特殊他银行进款）、同行存单、货币市集器用以及法律法例
或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须安妥中国证监会关系规矩)。本基金不投资
股票等权益金钱，不投资可调治债券、可交换债券和国债期货。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当方法后，
不错将其纳入投资边界，并可依据届时有用的法律法例应时合理地诊疗投资边界。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱比例不低于基金金钱的 80%；应绽放期
流动性需要，为保护执有东说念主利益，本基金绽放期启动前 10 个工作日、绽放期以及绽放期结
束后的 10 个工作日内，本基金的债券金钱的投资比例可不受上述限制。绽放期内，本基金
保执不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，闭塞期内不受上述 5%
的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（二）投资限制
基金的投资组合应谨守以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；应绽放期流动性需要，为
保护执有东说念主利益，本基金绽放期启动前 10 个工作日、绽放期以及绽放期末端后的 10 个工作
日内，本基金的债券金钱的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票等权益金钱，不投
资可调治债券、可交换债券和国债期货；
（2）绽放期内，保执不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券。闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金金钱净值的 10％；
（4）本基金经管东说念主经管的沿途基金执有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％；
（5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般金钱支执证券的比例，不得跳动基金金钱净
值的 10％；
（6）本基金执有的沿途金钱支执证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20％；
（7）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)金钱支执证券的比例，不得跳动该金钱支执
证券限制的 10％；
（8）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于并吞原始权益东说念主的万般金钱支执证券，不得
跳动其万般金钱支执证券共计限制的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支执证券。基金执有资
产支执证券时代，要是其信用品级着落、不再安妥投资表率，应在评级讲演发布之日起 3 个
月内给予沿途卖出；
（10）本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不
得缓期；
（11）绽放期内，基金总金钱不得跳动基金净金钱的 140%；闭塞期内，本基金的基金
总金钱不得跳动基金净金钱的 200%；
（12）绽放期内，本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跳动该基金金钱净
值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金不安妥前款所
规矩比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保执一致；
（14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金限制变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金投资比例不安妥上述规矩投资比例的，基金
经管东说念主应当在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特地情形除外。法律法例另有
规矩的，从其规矩。
基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同
的筹商约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起启动。
要是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。
为真贵基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷工作的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、驾御证券往复价钱特殊他不刚直的证券往复举止；
（7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他举止。
运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主特殊控股激动、施行戒指东说念主或者与其有其他
紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往复的，
应当安妥基金的投资打算和投资策略，谨守基金份额执有东说念主利益优先的原则，防护利益冲破，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。关系往复必须预先得到基
金托管东说念主的同意，并按法律法例给予表示。紧要关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并
经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审
查。
如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
六、估值方法
基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错
建造大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。
基金经管东说念主应每个估值日计较基金金钱净值及万般基金份额净值，并按规矩表示。
的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将万般基金份额净值结
果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。
七、基金合同变更、拆开与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不
经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后 2 日内在规矩媒介公告。
（二）《基金合同》的拆开事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开：
衔接的；
（三）基金财产的计帐
组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的管当事者说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组谐和接收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲演；
（5）礼聘安妥《证券法》规矩的管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，礼聘讼师事
务所对计帐讲演出具法律主见书；
（6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余金钱的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经安妥《证券法》规矩的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，
基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规矩网站上，并将计帐讲演指示性公告登载在规矩
报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规矩的最低年限。
八、争议贬责方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友
好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会），按照
该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主
均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同各方当事东说念主应信守各自职责，不息诚挚、努力、尽责地履行基
金合同规矩的义务，真贵基金份额执有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。
九、基金合同的遵循
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。
字或签章并在募聚拢束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书
面说明后奏效。
之日止。
《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
各执有一份，每份具有同等的法律遵循。
所和营业场合查阅。
（本页为《南边臻利3个月按时绽放债券型发起式证券投资基金基金合同》签署页，无正
文）
基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
签订地点：
签订日： 年 月 日
桃乃木香奈 黑丝
