汇安基金管束有限处事公司
汇安景气成长羼杂型证券投资基金
基金合同
基金管束东说念主：汇安基金管束有限处事公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
二零二四年十二月
第一部分 引子
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，模范基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运
作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机
构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信
息泄漏管束办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募怒放式证券
投资基金流动性风险管束章程》（以下简称“《流动性风险管束章程》”）和
其他接洽法律律例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，
其他与基金联系的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，
如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、
基金合同过头他接洽章程享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金
投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同的
当事东说念主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、汇安景气成长羼杂型证券投资基金由基金管束东说念主依照《基金法》、基
金合同过头他接洽章程召募，并经中国证券监督管束委员会（以下简称“中国证
监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集
长进作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管束东说念主依照恪称处事、忠实信用、严慎远程的原则管束和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府概要等信
息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
四、基金管束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外泄漏触及本基金的信息，
其内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲突，
以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用
的法律律例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律律例的章程为准。
六、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托
凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证
券的刊行东说念主及境表里交游机制联系的风险可能平直或盘曲成为本基金风险。具
体风险烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。
本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资
于存托凭证或采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托
凭证。
七、本基金可投资内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的章程
范围内的香港继续交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临
港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等互异带来的特
有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且
对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、
汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）和港股通机制下交游日
不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常交
易，港股通标的股票弗成实时卖出，可能带来一定流动性风险）等。具体风险
烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资
于港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非
势必投资港股通标的股票，存在分歧港股通标的股票进行投资的可能。
八、当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东说念主履
行相应门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的接洽章
节。侧袋机制实施时代，基金管束东说念主将对基金简称进行零碎标志，并不办理侧
袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读联系内容并暖和本基金启用侧
袋机制时的特定风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同》及对本基金合同的任何有用改造和补充
羼杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充
更新
料概要》过头更新
售公告》
件、司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、
文告等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委
员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其常常
作念出的改造
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的
决定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏管束办法》及颁布机关对其不
时作念出的改造
施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其常常作念出的改造
年 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束章程》及颁
布机关对其常常作念出的改造
义务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
东说念主
内正当登记并存续或经接洽政府部门批准开垦并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、
社会团体或其他组织
构投资者境内证券期货投资管束办法》及联系法律律例章程使用来自境外的资
金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民
币及格境外机构投资者
法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
资东说念主
基金份额发售、申购、赎回、转机、转托管、按时定额投资揣测打算及提供基金交
易账户信息查询等举止
国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东说念主签订了基金
销售服务契约，办理基金销售业务的机构
括投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理
和结算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等
有限处事公司或接受汇安基金管束有限处事公司奉求代为办理登记业务的机构
所管束的基金份额余额过头变动情况的账户
机构办理认购、申购、赎回、转机、转托管、按时定额投资揣测打算等业务而引起
的基金份额变动及结余情况的账户
件，基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面
说明的日历
财产清理完毕，清理效果报中国证监会备案并赐与公告的日历
长不得向上 3 个月
的怒放日
（若本基金参与港股通交游且该交游日为非港股通交游日时，则基金管束东说念主可
根据履行情况决定本基金是否怒放申购、赎回及转机业务，具体以届时的公告
为准）
则》，是模范基金管束东说念主所管束的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，
由基金管束东说念主和投资东说念主共同恪守
肯求购买基金份额的行动
肯求购买基金份额的行动
章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
公告章程的条件，肯求将其捏有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额转机
为基金管束东说念主管束的其他基金份额的行动
所捏基金份额销售机构的操作
申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
数加上基金转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转
入肯求份额总额后的余额）向上上一怒放日基金总份额的 10%的情形
银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的
省俭
收款项过头他资产的价值总和
值
净值和基金份额净值的过程
报刊及《信息泄漏办法》章程的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管
东说念主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介
及基金份额捏有东说念主服务的用度
圳证券交游所在香港所开垦的证券交游服务公司，向香港继续交游所进行申
报，买卖章程范围内的香港继续交游所上市的股票
法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回
购与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开垦行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行
转让或交游的债券等
赞成基金份额净值的方式，将基金赞成投资组合的市集冲击成安分拨给履行申
购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投
资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待
回时根据捏有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费
的基金份额
是从本类别基金资产入网提销售服务费，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度
的基金份额
门账户进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公正对
待，属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，
故意账户称为侧袋账户
导致公允价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减
值准备仍导致资产价值存在紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在重
大不细目性的资产
不雅事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
汇安景气成长羼杂型证券投资基金
二、基金的类别
羼杂型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型怒放式
四、基金的投资方针
本基金在严格适度风险的前提下，追求超过功绩比拟基准的投资汇报，力
争终了基金资产的长久踏实升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金居品贵府概要的章程
实行，C 类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不按时
八、基金份额的类别
本基金根据认购/申购用度及销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不
同的类别。其中：
收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为
A 类基金份额。
产入网提销售服务费，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额，称为
C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额差别确立代码。由于基金用度的不同，本基金
A 类基金份额和 C 类基金份额将差别诡计并公布基金份额净值和基金份额累计
净值。
投资东说念主可自行采纳认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间的转机章程请见招募说明书和联系公告。
接洽基金份额类别的具体确立、销售费率水对等由基金管束东说念主细目，并在
招募说明书及基金居品贵府概要中公告。基金管束东说念主可在法律律例和基金合同
章程的范围内，在不挫伤基金份额捏有东说念主利益以及不提高现存基金份额捏有东说念主
适用费率的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，增多或赞成基金份额类别设
置、赞成现存基金份额类别的销售费率水平、赞成基金份额类异国法或者住手
现存基金份额类别的销售等，无需召开基金份额捏有东说念主大会，但赞成实施前基
金管束东说念主需实时公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时候见基金份额发
售公告。
通过各销售机构公开垦售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以
及基金管束东说念主网站。
相宜法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、
及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
东说念主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度；C 类基金份额不收取认购费
用。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明书及基
金居品贵府概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主
整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的诡计方法在招募说明书中列示。
认购份额的诡计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，
由此障碍产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机构
确乎领受到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明效果为准。对于认购肯求
及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当职权。
三、基金份额认购金额的限制
可屡次认购，认购还是登记机构受理不得肃清。A 类基金份额的认购费按每笔 A
类基金份额认购肯求单独诡计。
体限制请参见招募说明书或联系公告。
体限制和处理方法请参见招募说明书或联系公告。
基金管束东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相躲闪前述 50%比
例要求的，基金管束东说念主有权拒却该等一起或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基
金份额数以基金合同奏效后登记机构的说明为准。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件
下，基金召募期届满或基金管束东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基
金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲明之日起 10 日
内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念主理理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不生
效。基金管束东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜予
以公告。基金管束东说念主应将基金召募时代召募的资金存入故意账户，在基金召募
行动收尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式
如若召募期限届满，未舒适基金备案条件，基金管束东说念主应当承担下列责
任：
同期活期进款利息；
基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产界限
《基金合同》奏效后，蛊惑 20 个处事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在按时讲明中赐与
泄漏；蛊惑 60 个处事日出现前述情形的，基金管束东说念主应当在 10 个处事日内向
中国证监会讲明并提议处置决策，如捏续运作、转机运作方式、与其他基金合
并或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。
法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回神态
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束
东说念主在招募说明书或其网站列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，
并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营
业神态或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的怒放日实时候
投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交
易所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时候（若本基金参与港股通交游且
该交游日为非港股通交游日时，则基金管束东说念主可根据履行情况决定本基金是否
怒放申购、赎回及转机业务，具体以届时的公告为准）。但基金管束东说念主根据法
律律例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游
时候变更或其他零碎情况，基金管束东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行
相应的赞成，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的接洽章程在章程媒介上
公告。
基金管束东说念主将根据履行情况决定本基金驱动办理申购的具体日历，具体业
务办理时候在联系公告中章程。
基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月驱动办理赎回，具体业务
办理时候在联系公告中章程。
在细目申购驱动与赎回驱动时候后，基金管束东说念主应在申购、赎回怒放日前
依照《信息泄漏办法》的接洽章程在章程媒介上公告申购与赎回的驱动时候。
基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申
购、赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回
或转机肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或转机价钱为下一
怒放日基金份额申购、赎回或转机的价钱。
三、申购与赎回的原则
净值为基准进行诡计；
轨则赎回；
间、处理国法等在恪守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的
具体章程为准；
保投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。
基金管束东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行赞成。基金管束
东说念主必须在新国法驱动实施前依照《信息泄漏办法》的接洽章程在章程媒介上公
告。
四、申购与赎回的门径
投资东说念主必须根据销售机构章程的门径，在怒放日的具体业务办理时候内提
出申购或赎回的肯求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，
申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。
基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回
时，赎复活效。投资者赎回肯求奏效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日（包括该日）
内支付赎回款项。在发生多量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支
付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同接洽要求处理。
遇证券、期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据
交换系统故障、港股通交游系统或港股通资金交收国法限制或其他非基金管束
东说念主及基金托管东说念主所能适度的成分影响业务处理经过期，赎回款项划付时候相应
顺延，顺延至该成分摒弃的最近一个处事日划出。
基金管束东说念主应以交游时候收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购
或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该
日）对该交游的有用性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后
（包括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求果真
认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。
基金管束东说念主可在法律律例、基金合同允许的范围内，且在对基金份额捏有
东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回肯求的说明时候进
行赞成，并必须在赞成实施日前按照《信息泄漏办法》的接洽章程在章程媒介
上公告。
销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销
售机构确乎领受到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明
效果为准。对于肯求的说明情况，投资者应实时查询。
五、申购和赎回的数目限制
赎回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或联系公告。
具体章程请参见招募说明书或联系公告。
笔申购金额上限，具体章程请参见招募说明书或联系公告。
前依照《信息泄漏办法》的接洽章程在章程媒介上公告。
时，基金管束东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例
上限、拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额捏有东说念主的
正当权益。基金管束东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可采用上述要领对基
金界限赐与适度。具体见基金管束东说念主联系公告。
回份额等数目限制。基金管束东说念主必须在赞成实施前依照《信息泄漏办法》的有
关章程在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途
基金份额净值和基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的诡计，均保留
到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇
零碎情况，经履行顺应门径，不错顺应蔓延诡计或公告。
募说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管束东说念主决定，并在招募说
明书及基金居品贵府概要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该
类基金份额净值，有用份额单元为份，上述诡计效果均按四舍五入方法，保留
到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
书》。本基金的赎回费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵府
概要中列示。赎回金额为按履行说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净
值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计效果均按四舍五入方法，
保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
投资东说念主承担，不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。
赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律律例设定，
具体见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要
的手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，
并全额计入基金财产。
具体的诡计方法和收费方式由基金管束东说念主根据基金合同的章程细目，并在招募
说明书及基金居品贵府概要中列示。基金管束东说念主不错在基金合同约定的范围内
赞成费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披
露办法》的接洽章程在章程媒介上公告。
对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促
销揣测打算，针对投资东说念主按时和不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期
间，基金管束东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主顺应调低基
金销售用度。
采用舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作模范撤职
联系法律律例以及监管部门、自律国法的章程。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
受投资东说念主的申购肯求。
股通临时停市，导致基金管束东说念主无法诡计当日基金资产净值。
时。
可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情
形。
销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。
协商说明后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购肯求。
金份额的比例达到或者向上 50%，或者变相躲闪 50%集合度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主
决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管束东说念主应当根据接洽章程在章程媒介上
刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将
退还给投资东说念主。发生上述第 8 项情形时，基金管束东说念主不错采用比例说明等方式
对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金管束东说念主有权拒却该等一起或者部分申购
肯求。在暂停申购的情况摒弃时，基金管束东说念主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎
回款项：
受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。
股通临时停市，导致基金管束东说念主无法诡计当日基金资产净值。
金管束东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。
协商说明后，基金管束东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减慢支付
赎回款项时，基金管束东说念主应按章程报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基
金管束东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求
量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述
第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时
可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与肃清。在暂停赎回的情况摒弃时，基
金管束东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、多量赎回的情形及处理方式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基
金转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份
额总额后的余额）向向前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量
赎回。
当基金出现多量赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决
定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管束东说念主合计有智商支付基金份额捏有东说念主的一起赎
回肯求时，按正常赎回门径实行。
（2）部分缓期赎回：当基金管束东说念主合计支付基金份额捏有东说念主的赎回肯求有
艰苦或合计因支付基金份额捏有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金
资产净值形成较大波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日
基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回申
请，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回
份额；对于未能赎回部分，基金份额捏有东说念主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎
回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全
部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃清。缓期
的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类
基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如基金份
额捏有东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，基金份额捏有东说念主未能赎回部分作自
动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）本基金发生多量赎回且单个捏有东说念主的赎回肯求的份额向上上一怒放日
基金总份额 10%的情形下，对于该基金份额捏有东说念主当日赎回肯求向上上一怒放
日基金总份额 10%以上的部分，基金管束东说念主不错缓期办理赎回肯求；对于该基
金份额捏有东说念主当日赎回肯求未向上 10%的部分，基金管束东说念主不错根据基金其时
的资产组合景色，采纳上述第（1）项“全额赎回”，即与其他基金份额捏有东说念主
的赎回肯求一并按正常赎回门径办理，或者采纳上述第（2）项“部分缓期赎
回”，即在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，
对其余赎回肯求缓期办理。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，
无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此类
推，直到一起赎回为止。然则，对于未能赎回部分，如该基金份额捏有东说念主在提
交赎回肯求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被肃清。
（4）暂停赎回：蛊惑 2 个怒放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金
管束东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错延
缓支付赎回款项，但不得向上 20 个处事日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者
招募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额捏有东说念主，说明接洽处
理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告
媒介上刊登暂停公告。
的接洽章程，最迟于从头怒放日在章程媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公
告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时候，届时
不再另行发布从头怒放的公告。
十一、基金转机
基金管束东说念主不错根据联系法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金
转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，联系国法由基金管束东说念主届时根据
联系法律律例及本基金合同的章程制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与联系
机构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情
形而产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其他非交游过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额
的投资东说念主。
秉承是指基金份额捏有东说念主去世，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主继
承；捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会
或社会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额捏有东说念主
捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必
须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于相宜条件的非交游过户肯求按
基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。
十三、基金的转托管
基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。
十四、按时定额投资揣测打算
基金管束东说念主不错为投资东说念主理理按时定额投资揣测打算，具体国法由基金管束东说念主
另行章程。投资东说念主在办理按时定额投资揣测打算时可自行约定每期申购金额，每期
申购金额必须不低于基金管束东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的定
期定额投资揣测打算最低申购金额。
十五、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主履行联系门径后可受理
基金份额捏有东说念主通过中国证监会认同的交游神态或者交游方式进行份额转让的
肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让
业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务国法办理
基金份额转让业务。
十六、基金份额的冻结妥协冻
登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登
记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的未支付的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨
与支付。法律律例另有章程的除外。
十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系
公告。
十八、如联系法律律例允许基金管束东说念主履行联系门径后办理基金份额的质
押业务或其他基金业务，基金管束东说念主不错制定和实施相应的业务国法。
第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金管束东说念主
（一） 基金管束东说念主简况
称呼：汇安基金管束有限处事公司
住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室
法定代表东说念主：刘强
开垦日历：2016 年 4 月 25 日
批准开垦机关及批准开垦文号：中国证监会证监许可2016860 号
组织体式：有限处事公司
注册成本：1 亿元
存续期限：捏续规划
接洽电话：（010）56711600
（二） 基金管束东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》恬逸运用
并管束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度接洽法律章程，应报告中国证监会和其他监管部
门，并采用必要要领保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处
理；
（9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转机
肯求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞职权，为基金的
利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼职权或
者实施其他法律行动；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪机构、期货经纪
机构或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在相宜接洽法律、律例的前提下，制定和赞成接洽基金认购、申
购、赎回、转机、转托管、按时定额投资揣测打算和非交游过户等业务的业务规
则；
（17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以忠实信用、严慎远程的原则管束和运
用基金财产；
（4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式管束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，
保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产互相恬逸，对所管束的不同基金分
别管束，差别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用顺应合理的要领使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按接洽章程诡计并公告基金净值信
息，细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；
（10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他接洽章程，履行信息披
露及讲明义务；
（12）保守基金营业微妙，不泄露基金投资揣测打算、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》过头他接洽章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予
守秘，不向他东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法
律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额捏
有东说念主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽章程召集基金份额捏有
东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管束业务举止的管帐账册、报表、记载和其他
联系贵府 20 年以上，法律律例或监管国法另有章程的，从其章程；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，并
且保证投资者简略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金有
关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；
（18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估
价、变现和分拨；
（19）濒临已矣、照章被肃清或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监
会并文告基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主合
法权益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，
基金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额
捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管束东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理接洽
基金事务的行动承担处事；
（23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施
其他法律行动；
（24）基金管束东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能奏效，基金管束东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存
款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表东说念主：缪建民
成立日历：1987 年 4 月 8 日
批准开垦机关和批准开垦文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、
银复（1987）86 号文
组织体式：股份有限公司
注册成本：252.20 亿元东说念主民币
存续时代：捏续规划
基金托管履历批文及文号：证监基字200283 号
（二）基金托管东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全
支捏基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基
金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失
的情形，应报告中国证监会，并采用必要要领保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集国法，为基金开设证券账户和资金账户等投资所需账
户，为基金办理证券交游资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以忠实信用、远程尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；
（2）开垦故意的基金托管部门，具有相宜要求的营业神态，配备实足的、
及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同
的基金财产互相恬逸；对所托管的不同的基金差别确立账户，恬逸核算，分账
管束，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面互相恬逸；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；
（5）支捏由基金管束东说念主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭
证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事
宜；
（7）保守基金营业微妙，除《基金法》、《基金合同》过头他接洽章程另
有章程外，在基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，因监管机构、
司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提
供的情况除外；
（8）复核、审查基金管束东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止接洽的信息泄漏事项；
（10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具主意，
说明基金管束东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；
如若基金管束东说念主有未实行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是
否采用了顺应的要领；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系贵府 15 年以
上，法律律例或监管国法另有章程的，从其章程；
（12）从基金管束东说念主或其奉求的登记机构处领受并保存基金份额捏有东说念主名
册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管束东说念主查对；
（14）依据基金管束东说念主的指示或接洽章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽章程，召集基金份额捏
有东说念主大会或配合基金管束东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管束东说念主的投资运作；
（17）参预基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现
和分拨；
（18）濒临已矣、照章被肃清或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监
会和银行业监督管束机构，并文告基金管束东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿处事，其赔
偿处事不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管束东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的
义务，基金管束东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏
有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；
（21）实行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份
额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金
份额捏有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名
为必要条件。
除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有
同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大
会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府；
（7）监督基金管束东说念主的投资运作；
（8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）负责阅读并恪守《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府概要等信
息泄漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）暖和基金信息泄漏，实时诈欺职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》散伙的
有限处事；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；
（7）实行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额捏有东说念主大会
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合
同另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金未开垦基金份额捏有东说念主大会的日常机构，如今后开垦基金份额捏有
东说念主大会的日常机构，按照联系法律律例的要务实行。
一、召开事由
定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）散伙《基金合同》；
（2）更换基金管束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转机基金运作方式；
（5）赞成基金管束东说念主、基金托管东说念主的报答模范或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会门径；
（10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项
书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份
额捏有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）赞成本基金的申购费率、调低销售服务费率；
（3）增多或赞成基金份额类别、赞成基金份额类异国法、住手现存基金份
额类别的销售或变更收费方式；
（4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；
（6）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构赞成接洽认购、申购、赎回、
转机、非交游过户、转托管等业务国法；
（7）在履行顺应门径后，本基金推出新业务或服务；
（8）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金管束东说念主召集。
提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管束
东说念主，基金管束东说念主应当配合。
要求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金
份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含
议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知
提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当
自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。
召开基金份额捏有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或合
计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少
提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大
会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、打扰。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式
媒介公告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权奉求说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、奉求的公证机关过头
接洽方式和接洽东说念主、表决主意寄交的截止时候和收取方式。
决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管束
东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应
另行书面文告基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监
督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影
响表决主意的计票效用。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监
管机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主
细目。
代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
捏有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现
场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主
捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明注解相宜法律律例、《基金
合同》和会议文告的章程，况且捏有基金份额的凭证与基金管束东说念主捏有的登记
贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证透露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候
的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。
从头召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应
不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式、基金合同约定的或会议文告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召
集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式、基金合同约定的或会议文告
载明的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连
续公布联系请示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管束东说念主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金
托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按
照会议文告章程的方式收取基金份额捏有东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金管
理东说念主经文告不参预收取表决主意的，不影响表决效用；
（3）本东说念主平直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额捏
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主平直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意基金份额捏有东说念主
所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原
公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议
事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决主意或授权他
东说念主代表出具表决主意；
（4）上述第（3）项中平直出具表决主意的基金份额捏有东说念主或受托代表他
东说念主出具表决主意的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理东说念主出具的奉求东说念主捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证
明相宜法律律例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相
符。
他非书面方式由基金份额捏有东说念主向其授权代表进行授权。
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额捏有东说念主大
会，会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要
修改、决定散伙《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基
金合并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交
基金份额捏有东说念主大会计议的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改
应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程门径细目和
公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未
能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如若基金管
理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份
额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基
金份额捏有东说念主或代理东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管束东说念主和
基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会
作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓
名（或单元称呼）、身份说明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委
托东说念主姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文告的
表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，
在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须
以额外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监
会另有章程或《基金合同》另有约定外，转机基金运作方式、更换基金管束东说念主
或者基金托管东说念主、散伙《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议通过
方为有用。
基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证说明注解，不然提
交相宜会议文告中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，
口头相宜会议文告章程的表决主意视为有用表决，表决主意无极不清或互相矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额捏有东说念主所代表的基金
份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由
基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基
金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议驱动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额捏有
东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当
场公布计票效果。
（3）如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有异
议，不错在晓谕表决效果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进
行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当赶紧公布重
新盘点效果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
八、奏效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若采
用通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行奏效的基金份额捏有
东说念主大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金
管束东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的零碎约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有
东说念主和侧袋份额捏有东说念主差别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若
联系基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额
捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主
大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额
捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参
与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账
户的，应差别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，团结主侧袋
账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋
账户份额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额捏有东说念主大会的联系章程以本节零碎约定
内容为准，本节莫得章程的适用本部分的联系章程。
十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表
决条件等章程，但凡平直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或
监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商
一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和赞成，无需召开基金份额
捏有东说念主大会审议。
第九部分 基金管束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径
一、基金管束东说念主和基金托管东说念主职责散伙的情形
（一） 基金管束东说念主职责散伙的情形
有下列情形之一的，基金管束东说念主职责散伙：
（二） 基金托管东说念主职责散伙的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责散伙：
二、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换门径
（一） 基金管束东说念主的更换门径
理东说念主提名东说念主选由临时基金管束东说念主、基金托管东说念主、单独或统统捏有 10%以上（含
的基金管束东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效，新任基
金管束东说念主应当相宜法律律例及中国证监会章程的履历条件；
理东说念主、基金托管东说念主、单独或统统捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额
捏有东说念主提名，中国证监会根据《基金法》的章程，从提名东说念主选中择优指定临时
基金管束东说念主。基金管束东说念主、基金托管东说念主、单独或统统捏有 10%以上（含 10%）
基金份额的基金份额捏有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管束东说念主；
案；
捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；
管束业务贵府，实时办理基金管束业务的叮嘱手续，临时基金管束东说念主或新任基
金管束东说念主应实时领受，并与基金托管东说念主查对基金资产总值和净值。基金管束
东说念主、临时基金管束东说念主、新任基金管束东说念主支吾各自履职行动照章承担处事；
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管束东说念主接洽的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换门径
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效，新任基
金托管东说念主应当相宜法律律例及中国证监会章程的履历条件；
金托管东说念主；
案；
捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东说念主或者临
时基金托管东说念主应当实时领受，并与基金管束东说念主查对基金资产总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支。
（三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程媒介上继续公告。
（四）新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主领受基金管束业务或新任基金托
管东说念主或临时基金托管东说念主领受基金财产和基金托管业务前，原任基金管束东说念主或原
任基金托管东说念主应依据法律律例和基金合同的章程赓续履行联系职责，并保证不
对基金份额捏有东说念主的利益形成挫伤。原任基金管束东说念主或原任基金托管东说念主在赓续
履行联系职责时代，仍有权按照基金合同的章程收取基金管束费或基金托管
费。
三、本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡直
接援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致联系
内容被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可直
接对相应内容进行修改和赞成，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管束东说念主按照《基金法》、《基金合同》过头他接洽章程
签订托管契约。
签订托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值诡计、收益分拨、信息泄漏及互相监督等联系事宜中的权
利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内
容包括投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、
清理和结算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过
户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管束东说念主或基金管束东说念主奉求的其他相宜条件的机构
办理，但基金管束东说念主照章应当承担的处事不因奉求而免除。基金管束东说念主奉求其
他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代理契约，以明确基金管
理东说念主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、清理及基金交游确
认、披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等事宜中的
职权和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
赞成，并依照接洽章程于驱动实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于 20 年；
基金份额捏有东说念主或基金带来的损失，须承担相应的补偿处事，但司法强制查验
情形及法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
务、提供其他必要的服务；
法承担相应的补偿处事；
第十二部分 基金的投资
一、投资方针
本基金在严格适度风险的前提下，追求超过功绩比拟基准的投资汇报，力
争终了基金资产的长久踏实升值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市
的股票（包含主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托
凭证）、港股通标的股票、国内照章刊行上市的债券（包括国债、金融债、央
行单子、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资
券、公开垦行的次级债券、可转机债券、可交换债券、政府支捏机构债券、政
府支捏债券、证券公司短期公司债券等）、债券回购、同行存单、银行进款
（包括契约进款、按时进款过头他银行进款）、货币市集器具、资产支捏证
券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资
的其他金融器具。
本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适
当门径后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为
基金资产的 60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不得向上本基金所投
资股票资产的 50%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股
票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的
政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权过头他金融
器具的投资比例依照法律律例或监管机构的章程实行。
如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履
行顺应门径后，不错赞成上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（一）资产建树策略
本基金管束东说念主在大类资产建树过程中，结合定量和定性分析，从宏不雅、中
不雅、微不雅等多个角度议论宏不雅经济面、政策面、市集面等多种成分，抽象分析
评判证券市集的特色过头演化趋势，评估股票、债券及货币市集器具等大类资
产的估值水和缓预期收益风险的匹配关系，在此基础上，结合本基金的投资比
例限制范围，细目或赞成投资组合中股票和债券的建树比例，力求终了投资组
合的收益最大化。
（二）股票投资策略
本基金采用定性与定量相结合的方式挖掘企业投资价值，从上至下检修市
场估值以及行业基本面，从下到上通过对细分行业的变化、价钱及技能的最新
进展、个股的竞争力等方面的检修决定组合建树。
本基金将采用“从上至下”和“从下到上”相结合的方法，采纳联系行
业，挖掘投资契机，在严格适度风险的基础上终了基金资产的长久升值。
在行业建树层面，本基金将通过对经济周期、产业政策、市集需求、技能
水对等驱动成分的深入研究，采纳相宜产业发展趋势的景气行业进行重心配
置。
本基金将通过定量与定性相结合的分析方法精选优质上市公司股票，兼顾
企业的成长性和估值，优选具备清雅成长性兼具较高内在价值的股票，捕捉行
业发展的策略性机遇以及个股快速成长带来的价值擢升的投资契机。具体而
言，本基金将会重心暖和个股的以下几个方面：
（1）定性分析
本基金将通过定性分析，深入分析企业的基本面以及国度联系政策、东说念主口
结构变化等成分，细目具有较强成长智商、较高盈利质地的上市公司。
研发智商的强弱关乎着公司的长久生命力。本基金将重心投资具有明确的
居品开垦策略、清雅的研发团队、有保险的研发开支和激勉机制的上市公司。
公司主营业务收入起头所在的市集空间是否充足且需求捏续增长，或捏续
通过改造开辟新的市集空间。
公司是否具有明晰的业务揣测打算和发展策略，公司的中枢营业模式是否具有
踏实性和可捏续性，具有较好发展长进。
本基金将重心检修上市公司是否建立相应的营销体系，公司的销售智商，
市集占有率情况等。
公司是否有完善的居品线布局，能否推出具有高市集容量的品种并使短、
中长久的居品有用衔尾。
公司所在行业是否存在整合契机，或存在潜在发生重组、收购、兼并的可
能性或契机，并可能显然改善企业的盈利智商。
本基金将重心检修公司的法东说念主治理结构，履行适度东说念主的发展策略，关联交
易等事项。
公司的管束团队是否和谐高效，简略在公司策略、功课与成本、质地与安
全、营销等方面具有同行中居前的管束水平。公司是否具有模范的管束体系、
有用的激勉机制。
公司的信息泄漏是否公开、透明。
公司议价订价智商、行业风险把控智商、改造智商以及技能上风、管束优
势、资源把持上风等在所处行业是否具有凸起的竞争上风，具有一定的竞争壁
垒，形成中枢竞争力，或居品在行业具有竞争上风、经济效益好，或公司运营
踏实、对抗风险智商强。
本基金将密切暖和政府社会保险政策、行政管制等政策的赞成对各行业及
其子行业的影响。
东说念主口以及因经济发展而导致的东说念主均收入水平的提高及需求变化，皆会对社
会经济发展产生深入的影响。本基金将动态的追踪这些变化，并分析其影响。
（2）定量分析
本基金在定量揣测打算方面，重心检修企业的盈利智商、成长性和估值水平，
采纳财务健康、成长性好、估值合理的股票。
盈利揣测打算方面，本基金主要议论（不限于）毛利率、净利率、净资产收益
率、资产收益率等；成长性揣测打算方面，本基金主要议论（不限于）主营业务收
入增长率、主营业务利润增长率过头增长变动的地点和速度；估值揣测打算方面，
本基金主要议论市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、市
销率（P/S）、目田现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等。
本基金将结合公司基本面、国内经济和联系行业发展长进、境外机构投资
者行动、境内机构和个东说念主投资者行动、世界主要经济体经济发展长进和货币政
策、主流成本市集对投资者的相对蛊惑力等影响港股投资的主要成分，采纳将
部分基金资产投资于港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股
票，本基金基金资产并非势必投资港股通标的股票。
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量
分析相结合的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。
（三）债券投资策略
在进行债券投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、
套利交游策略、可转机债券和可交换债券投资策略、证券公司短期公司债券投
资策略，采纳合当令机投资于低估的债券品种，通过积极主动管束，获取逾额
收益。
本基金通过全面研究 GDP、物价、处事以及海出门入等主要经济变量，分
析宏不雅经济运行的可能情景，并展望财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取
向，分析金融市集资金供求景色变化趋势及结构。在此基础上，展望金融市集
利率水平变动趋势，以及金融市集收益率弧线斜度变化趋势。
组合久期是响应利率风险最进击的揣测打算。本基金将根据对市集利率变化趋
势的预期，制定出组合的方针久期：预期市集利率水平将高潮时，缩小组合的
久期；预期市集利率将下落时，提高组合的久期。
根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东说念主所处行业
发展长进、业务发展景色、市集竞争地位、财务景色、管束水和缓债务水对等
成分，评价债券刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的
信用级别，细目企业债券、公司债券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重心分析企业财务结构、偿债智商、规划效益等财
务信息，同期需要议论企业的规划环境等外部成分，注重分析企业异日的偿债
智商，评估其爽约风险水平。
在展望和分析团结市集不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市集的
团结品种、不同市集的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管束东说念主采用积
极策略采纳合适品种进行交游来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益
率利差是踏实的。然则在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期
濒临信用风险改变或者市集供求发生变化时这种踏实关系便被冲突，若能提前
展望并进行交游，就可进行套利或减少损失。
本基金注重对可转机债券对应的基础股票的分析与研究，同期兼顾其债券
价值和转机期权价值，对那些有着较强的盈利智商或成长后劲的上市公司的可
转机债券进行重心投资。
本基金管束东说念主将对可转机债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所
处行业的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判
刊行公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等成分
的分析，判断其债券投资价值；采用期权订价模子，估算可转机债券的转机期
权价值。抽象以上成分，对可转机债券进行订价分析，制定可转机债券的投资
策略。
可交换债券与可转机债券的区别在于换股时代用于交换的股票并非自身新
发的股票，而是刊行东说念主捏有的其他上市公司的股票。可交换债券通常具有股性
和债性，其中债性与可转机债券换取，即采纳捏有可交换债券至到期以获取票
面价值和票面利息；而对于股性的分析则需关肃肃标公司的股票价值。本基金
将通过对方针公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析抽象
开展投资决策。
本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进
行筛选，并严格适度单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券
公司短期公司债券举座流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司
短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量采纳流动性相对较好的品种进行投
资，保证本基金的流动性。
（四）资产支捏证券投资策略
本基金将分析资产支捏证券的资产特征，揣测爽约率和提前偿付比率，并
利用收益率弧线和期权订价模子，对资产支捏证券进行估值。本基金将严格控
制资产支捏证券的总体投资界限并进行漫衍投资，以缩小流动性风险。
（五）股指期货投资策略
本基金将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，有采纳地投资于流动
性好、交游活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，领先将基于对质券市集总体行情的判断和
组合风险收益的分析细目投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头
套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体界限和风险系数决定
股指期货的投资比例；其次，本基金将在抽象议论证券市集和期货市集运行趋
势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种
采纳，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。
（六）国债期货投资策略
本基金参与国债期货交游，应当根据风险管束的原则，以套期保值为目
的。在风险可控的前提下，通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并
充分议论国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产建树，严慎进行投
资，以赞成债券组合的久期，缩小投资组合的举座风险。具体而言，本基金的
国债期货投资策略包括套期保值时机采纳策略、期货合约采纳和头寸采纳策
略、延期策略、保证金管束策略、流动性管束策略等。
（七）股票期权投资策略
本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交
易。本基金将结合投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律律例的联系限
定和要求，细目参与股票期权交游的投资时机和投资比例。
（八）融资业务投资策略
本基金参与融资业务的，将抽象议论融资成本、保证金比例、冲抵保证金
证券折算率、信用禀赋等条件，采纳合适的交游敌手方。同期，在保险基金投
资组合充足流动性以及有用适度融资杠杆风险的前提下，细目融资比例。
四、投资限制
基金的投资组合应撤职以下限制：
（1）本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基金资产的 60%-
（2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期
权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到
期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收
申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股统统诡计），其市值不向上基金资产净值的 10％；
（4）本基金管束东说念主管束的一起基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股统统诡计），不向上该证券的 10％，十足按
照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比例限
制；
（5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得向上
基金资产净值的 10%；
（6）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得向上基金资产净值的
（7）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得超
过该资产支捏证券界限的 10%；
（8）本基金管束东说念主管束的一起基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支捏
证券，不得向上其种种资产支捏证券统统界限的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证
券。基金捏有资产支捏证券时代，如若其信用等级下落、不再相宜投资模范，
应在评级讲明发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的
总资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总
量；
（11）本基金参与股指期货和/或国债期货交游的，撤职下列比例限制：
金资产净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得
向上基金资产净值的 15%；
有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资
产（不含质押式回购）等；
捏有的股票总市值的 20%；在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值
不得向上基金捏有的债券总市值的 30%；
诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定；本基金所捏有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，
统统（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽约定；
不得向上上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平
仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一交游日基金资产净值的 30%；
（12）本基金参与股票期权交游的，应当相宜下列风险适度揣测打算要求：
净值的 10%；
的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的
现款等价物；
约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；
（13）本基金不错参与融资业务，在职何交游日日终，本基金捏有的融资
买入股票与其他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；
（14）本基金管束东说念主管束的一起怒放式基金捏有一家上市公司刊行的可流
通股票，不得向上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管束东说念主管束的一起投
资组合捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得向上该上市公司可畅达股票
的 30%；十足按照接洽指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证
监会认定的零碎投资组合可不受前述比例限制；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得向上基金资产净
值的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管
理东说念主之外的成分甚至基金不相宜该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动
性受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游
敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投
资范围保捏一致；
（17）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与
境内上市交游的股票合并诡计；
（19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项情形之外，因证券/期货市集波
动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管束东说念主之外的成分甚至基金投资比
例不相宜基金合同约定的投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交游日内进行调
整，但法律律例或中国证监会章程的零碎情形除外。法律律例或中国证监会另
有章程的，从其章程。
基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效
之日起驱动。法律律例或中国证监会另有章程的，从其章程。
如若法律律例或中国证监会对基金合同约定投资组合比例限制进行变更
的，履行顺应门径后以变更后的章程为准。法律律例或中国证监会取消上述限
制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告。
为珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽处事的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不梗直的证券交游举止；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他举止。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、实
际适度东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵
循基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻守利益冲突，建立健全里面审批机制和评
估机制，按照市集公正合理价钱实行。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同
意，并按法律律例赐与泄漏。紧要关联交游应提交基金管束东说念主董事会审议，并
经过三分之二以上的恬逸董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律律例或监管部门取消或变更上述不容性章程，基金管束东说念主在履行适
当门径后可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。
五、功绩比拟基准
本基金功绩比拟基准：中证 800 指数收益率×60%+中证港股通抽象指数收
益率×20%+中债抽象钞票(总值)指数收益率×20%。
中证 800 指数是中证指数有限公司编制的，由中证 500 和沪深 300 指数成
份股组成，响应沪深证券市集内大中小市值公司的举座景色的指数，具有清雅
的市集代表性和市集影响力。
中证港股通抽象指数由中证指数有限公司编制，响应了港股通范围内上市
公司的举座景色和走势，具有清雅的市集代表性，稳当营为本基金港股通标的
股票投资部分的功绩比拟基准。
中债抽象钞票（总值）指数成份券包含除资产支捏证券、好意思元债券、可转
债之外剩余的整个公开垦行的债券，是一个响应境内东说念主民币债券市集价钱走势
情况的宽基指数，是中债指数应用最平素指数之一。
基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准简略真确、客
不雅地响应本基金的风险收益特征。
如若今后法律律例发生变化，功绩比拟基准触及的指数住手发布或变改名
称或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基
金时，本基金管束东说念主不错依据珍贵基金份额捏有东说念主正当权益的原则，根据履行
情况对功绩比拟基准进行相应赞成。赞成功绩比拟基准应经基金托管东说念主同意，
履行顺应门径后报中国证监会备案，无需召开基金份额捏有东说念主大会，基金管束
东说念主应在赞成实施前在章程媒介上赐与公告。
六、风险收益特征
本基金为羼杂型基金，表面上其风险收益水平高于货币市集基金和债券型
基金，低于股票型基金。
本基金可投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标
的、市集轨制以及交游国法等互异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较
大的风险、汇率风险和港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险等。
七、基金管束东说念主代表基金诈欺鼓舞或债权东说念主职权的处理原则及方法
护基金份额捏有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基
金份额捏有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐
师事务所主意后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召
开基金份额捏有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款
项以过头他资产所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律律例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金
托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户
相恬逸。
四、基金财产的支捏和贬责
本基金财产恬逸于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由
基金托管东说念主支捏。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻
结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产
不得被贬责。
基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章肃清或者被照章宣告收歇等
原因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管束东说念主管束运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管束东说念主管束运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担
的债务，不得对基金财产强制实行。
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交游神态的交游日以及国度法
律律例章程需要对外泄漏基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支捏证券、股指期货合约、国
债期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及负
债。
三、估值原则
基金管束东说念主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业
管帐准则》、监管部门接洽章程。
（一）对存在活跃市集且简略获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加赞成地应用于
该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允
价值计量的紧要事件的，应采用最近交游日的报价细目公允价值。有充足凭证
标明估值日或最近交游日的报价弗成真确响应公允价值的，支吾报价进行调
整，细目公允价值。
与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价
值为基础，并在估值技能中议论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或
使用的限制等，如若该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该
限制当作特征议论。此外，基金管束东说念主不应试虑因其多量捏有联系资产或欠债
所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用况且有足
够可利用数据和其他信息支捏的估值技能细目公允价值。采用估值技能细目公
允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察
输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事
件，使潜在估值赞成对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应
对估值进行赞成并细目公允价值。
四、估值方法
（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生
紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的
市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机
构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变
化成分，赞成最近交游市价，细目公允价钱；
（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除
外），选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进
行估值；
（3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除
外），选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全
价或推选估值全价进行估值；
（4）交游所含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记
日至履行收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值
全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权
的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值；
（5）对于在交游所市集上市交游的公开垦行的可转机债券等有活跃市集的
含转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行
净价交游的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；
（6）对于在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定
收益品种，采用在当前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息支捏的估
值技能细目其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市股票，按估值日在
证券交游所挂牌的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市
价（收盘价）估值；
（2）初度公开垦行未上市的股票和债券，采用估值技能细目公允价值，在
估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股
票、初度公开垦行股票时公司鼓舞公开垦售股份、通过巨额交游取得的带限售
期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股
票，按监管机构或行业协会接洽章程细目公允价值。
（1）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的估值全价估值；
（2）对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构
提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于银行间市集上
含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至履行收款日
时代选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值
全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期
所对应的价钱进行估值；
（3）对于银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，
采用在当前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息支捏的估值技能细目
其公允价值。
捏有的银行按时进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明
利息收入。
值。
值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用
最近交游日结算价估值。本基金投资股票期权合约，按照联系法律律例和监管
部门的章程估值。
价估值。
的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间
价。
触及的境应酬易神态所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权
责发生制原则进行估值；对于因税收章程赞成或其他原因导致基金履行交征税
金与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金赞成日或履行支付日进行相
应的估值赞成。
行估值。
基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱
估值。
以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作模范撤职联系法律律例以及监
管部门、自律国法的章程。
项，按国度最新章程估值。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、
门径及联系法律律例的章程或者未能充分珍贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即
文告对方，共同查明原因，两边协商处置。
根据接洽法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管束
东说念主承担。本基金的基金管帐处事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金接洽
的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管束东说念主对基金净值信息的诡计效果对外赐与公布。
五、估值门径
是按照每个处事日闭市后，种种基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份
额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的
障碍计入基金财产。基金管束东说念主不错开垦大额赎回情形下的净值精度济急赞成
机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管束东说念主于每个处事日诡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按规
定公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东说念主每个处事日对基金资产估值
后，将种种基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由
基金管束东说念主按章程对外公布。
六、估值诞妄的处理
基金管束东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的要领确保基金资产估
值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）
发生估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或
销售机构、或投资东说念主自身的差错形成估值诞妄，导致其他当事东说念主碰到损失的，
差错的处事东说念主应当对由于该估值诞妄碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直经济
损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿处事。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、
数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄处事方应及
时妥协各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄处事方承
担；由于估值诞妄处事方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失
的，由估值诞妄处事方对平直损失承担补偿处事；若估值诞妄处事方已经积极
妥协，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承
担相应补偿处事。估值诞妄处事方支吾更正的情况向接洽当事东说念主进行说明，确
保估值诞妄已得到更正。
（2）估值诞妄的处事方对接洽当事东说念主的平直损失负责，分歧盘曲损失负
责，况且仅对估值诞妄的接洽平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值诞妄处事方仍支吾估值诞妄负责。如若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返
还或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错
误处事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得
利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如若获取欠妥得利确当事东说念主已经将
此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经
获取的欠妥得利返还的总和向上其履行损失的差额部分支付给估值诞妄处事
方。
（4）估值诞妄赞成采用尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方
式。
估值诞妄被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生
的原因细目估值诞妄的处事方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失
进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的处事方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向接洽当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值诡计出现诞妄时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东说念主，并采用合理的要领防卫损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行
补偿时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的处事，经确
认后按以下要求进行补偿：
①本基金的基金管帐处事方由基金管束东说念主担任，与本基金接洽的管帐问
题，如经两边在对等基础上充分计议后，尚弗成达成一致时，按基金管束东说念主的
建议实行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管束东说念主负责
赔付。
②若基金管束东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由
此给基金份额捏有东说念主形成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付
补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按
照差错进度各自承担相应的处事。
③如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计效果，天然屡次从头
诡计和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，
以基金管束东说念主的诡计效果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损
失，由基金管束东说念主负责赔付。
④由于基金管束东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致基金份额净值诡计诞妄而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的
损失，由基金管束东说念主负责赔付。
（4）前述内容如法律律例或者监管部门另有章程的，从其章程。如若行业
另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行
协商。
七、暂停估值的情形
营业时；
时；
商说明后，基金管束东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的说明
基金资产净值和种种基金份额净值由基金管束东说念主负责诡计，基金托管东说念主负
责进行复核。基金管束东说念主应于每个怒放日交游收尾后诡计当日的基金资产净值
和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计效果复核确
认后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主按章程对基金净值赐与公布。
九、零碎情形的处理
要求进行估值时，所形成的障碍不当作基金份额净值诞妄处理。
司、进款银行品级三方机构发送的数据诞妄等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主
天然已经采用必要、顺应、合理的要领进行查验，但未能发现诞妄的，由此造
成的基金财产估值诞妄，基金管束东说念主和基金托管东说念主应免除补偿处事。但基金管
理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的要领摒弃或收缩由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时代的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
泄漏主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户的基金净值信息。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
和诉讼费；
他用度。
二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管束费的计
算方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金资产净值
基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于
次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节假
日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的
诡计方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于
次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不
可抗力等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；本基金 C 类基金份额的销售服务
费年费率为该类基金份额资产净值的 0.50%。
在频繁情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资
产净值的 0.50%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的诡计公式如
下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费
E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值
基金的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管
理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的
方式于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主，由基金管
理东说念主代付给各销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺
延。
应契约章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中
支付。
三、不列入基金用度的状貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收
取管束费，其他用度详见招募说明书或联系公告的章程。
五、基金税收
本基金支付给基金管束东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税
率适用中国税务主管机关的章程。
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例
实行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管束东说念主或者其
他扣缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的章程代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指弃世收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计弃世日）
资产欠债表中基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可
不进行收益分拨；
金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进
行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面
值；
分拨收益将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同等分拨权；
在相宜法律律例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利
影响的前提下，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则
和支付方式进行赞成，不需召开基金份额捏有东说念主大会。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明弃世收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份
额类别对应的可分拨收益不同，基金管束东说念主可相应制定不同的收益分拨决策。
五、收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在章程媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的诡计方法，依照《业务国法》实行。
七、实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
管帐年度按如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会
计年度泄漏；
管帐核算，按照接洽章程编制基金管帐报表；
并以书面方式说明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表
进行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。
第十八部分 基金的信息泄漏
一、本基金的信息泄漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办
法》、《流动性风险管束章程》、《基金合同》过头他接洽章程。联系法律法
规对于信息泄漏的章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息泄漏义务东说念主
本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有
东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和行恶
东说念主组织。
本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法
律律例和中国证监会的章程泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真确性、准确
性、完竣性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予泄漏的基金
信息通过相宜中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及
《信息泄漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介泄漏，并
保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开披
露的信息贵府。
三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：
字；
四、本基金公开泄漏的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基
金信息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
中语文本为准。
本基金公开泄漏的信息采用阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民
币元。
五、公开泄漏的基金信息
公开泄漏的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府概
要
基金份额捏有东说念主大会召开的国法及具体门径，说明基金居品的脾气等触及基金
投资者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息
泄漏及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的
信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书
并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少
每年更新一次。基金散伙运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等举止中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要
变更的，基金管束东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在
章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变
更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金管束东说念主不再更新
基金居品贵府概要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性
公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资
料概要、《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品贵府
概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合
同》、基金托管契约登载在章程网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
泄漏招募说明书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金管束东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载《基
金合同》奏效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主
应当至少每周在章程网站泄漏一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净
值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个怒放
日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏怒放日的种种
基金份额净值和种种基金份额累计净值。
基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站泄漏
半年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金
份额申购、赎回价钱的诡计方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者简略在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按时讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明
基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将
年度讲明登载在章程网站上，并将年度讲明请示性公告登载在章程报刊上。基
金年度讲明中的财务管帐讲明应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的
管帐师事务所审计。
基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，
将中期讲明登载在章程网站上，并将中期讲明请示性公告登载在章程报刊上。
基金管束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度报
告，将季度讲明登载在章程网站上，并将季度讲明请示性公告登载在章程报刊
上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讲明、
中期讲明或者年度讲明。
如讲明期内出现单一投资者捏有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在按时讲明“影响投资者决
策的其他进击信息”项下泄漏该投资者的类别、讲明期末捏有份额及占比、讲明
期内捏有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的零碎情形除
外。
基金管束东说念主应当在基金年度讲明和中期讲明中泄漏基金组合伙产情况过头
流动性风险分析等。
（七）临时讲明
本基金发生紧要事件，接洽信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲明
书，并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱
产生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事
项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
东说念主、基金托管东说念主故意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百
分之三十；
到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金
托管业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
东、履行适度东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销
的证券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；
模范、计提方式和费率发生变更；
时；
价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）分解公告
在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集高尚传的
音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基
金份额捏有东说念主权益的，联系信息泄漏义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开
分解。
（九）清理讲明
基金合同散伙的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产
进行清理并作出清理讲明。基金财产清理小组应当将清理讲明登载在章程网站
上，并将清理讲明请示性公告登载在章程报刊上。
（十）基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公
告。
基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会，基金管束东说念主、基金托
管东说念主对基金份额捏有东说念主大会决定的事项不照章履行信息泄漏义务的，召集东说念主应
当履行联系信息泄漏义务。
（十一）投资于资产支捏证券的信息泄漏
本基金应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按时讲明和招募说明书
（更新）等文献中泄漏资产支捏证券的投资情况。
基金管束东说念主应在基金年度讲明及中期讲明中泄漏其捏有的资产支捏证券总
额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲明期内整个的资产支捏证券明
细。基金管束东说念主应在基金季度讲明中泄漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支
捏证券市值占基金净资产的比例和讲明期末按市值占基金净资产比例大小排序
的前 10 名资产支捏证券明细。
（十二）投资于国债期货、股指期货的信息泄漏
本基金应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按时讲明和招募说明书
（更新）等文献中泄漏国债期货、股指期货交游情况，包括投资政策、捏仓情
况、损益情况、风险揣测打算等，并充分揭示国债期货、股指期货交游对基金总体
风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。
（十三）投资于股票期权的信息泄漏
若本基金投资股票期权，基金管束东说念主应当在按时信息泄漏文献中泄漏参与
股票期权交游的接洽情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险揣测打算、
估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既
定的投资政策和投资方针。
（十四）投资于港股通标的股票的信息泄漏
基金管束东说念主应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按时讲明和招募说明
书（更新）等文献中泄漏本基金投资港股通标的股票的情况。法律律例或中国
证监会另有章程的，从其章程。
（十五）参与融资的信息泄漏
基金管束东说念主应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按时讲明和招募说明
书（更新）等文献中泄漏参与融资交游情况，包括投资策略、业务开展情况、
损益情况、风险过头管束情况、股票及生息品捏仓情况、对冲头寸比例、损益
情况等。
（十六）实施侧袋机制时代的信息泄漏
本基金实施侧袋机制的，联系信息泄漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合
同和招募说明书的章程进行信息泄漏，详见招募说明书的章程。
（十七）投资于证券公司短期公司债券的信息泄漏
基金管束东说念主应当在临时公告和按时讲明中泄漏本基金投资证券公司短期公
司债券的情况。
（十八）中国证监会章程的其他信息。
六、信息泄漏事务管束
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管束轨制，指定故意部门
及高档管束东说念主员负责管束信息泄漏事务。
基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信
息泄漏内容与方式准则等法律律例的章程。
基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的
约定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购
赎回价钱、基金按时讲明、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清理
讲明等联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子说明。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳泄漏信息的报刊。基金管
理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信
息，并保证联系报送信息的真确、准确、完竣、实时。
基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上泄漏信息外，还不错根据需
要在其他众人媒介泄漏信息，然则其他众人媒介不得早于章程媒介泄漏信息，
况且在不同媒介上泄漏团结信息的内容应当一致。
为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计讲明、法律主意书的
专科机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》散伙后
七、信息泄漏文献的存放与查阅
照章必须泄漏的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律
律例章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延泄漏基金联系信息的情形
当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄漏基金信
息：
营业时；
第十九部分 基金合同的变更、散伙与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例
章程和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束
东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并按章程报中国证监会备案。
自决议奏效后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的散伙事由
有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当散伙：
基金托管东说念主衔接的；
三、基金财产的清理
内成立基金财产清理小组，基金管束东说念主或临时基金管束东说念主组织基金财产清理小
组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
金管束东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、
讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事
东说念主员。
理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》散伙情形出刻下，由基金财产清理小组长入采纳基金财
产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲明；
（5）遴聘管帐师事务所对清理讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
讲明出具法律主意书；
（6）将清理讲明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余资产的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基
金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的
基金份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理讲明经相宜《中华
东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲明报中国证
监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应
当将清理讲明登载在章程网站上，并将清理讲明请示性公告登载在章程报刊
上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律律例另有
章程的从其章程。
第二十部分 爽约处事
一、基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》
等法律律例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主造
成挫伤的，应当差别对各自的行动照章承担补偿处事；因共同行动给基金财产
或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿处事；对损失的补偿，仅
限于平直损失。然则如发生下列情况的，当事东说念主免责：
当作或不当作而形成的损失等；
资权而形成的损失等；
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主
利益的前提下，《基金合同》简略赓续履行的应当赓续履行。非爽约方当事东说念主
在职责范围内有义务实时采用必要的要领，防卫损失的扩大。莫得采用顺应措
施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因防卫损失
扩大而开销的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错，基
金管束东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、顺应、合理的要领进行查验，然则
未能发现诞妄或者虽发现诞妄但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财
产或投资东说念主损失，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿处事。然则基金管束东说念主和
基金托管东说念主应积极采用必要的要领摒弃或收缩由此形成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切
争议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁
院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。
仲裁裁决是末端性的，并对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有章程，
仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，各方当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自继
续忠实、远程、尽责地履行《基金合同》和《托管契约》章程的义务，珍贵基
金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港额外行政
区、澳门额外行政区和台湾地区法律）统带。
第二十二部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
或授权代表署名或盖印，并在募采集束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金
备案手续，并经中国证监会书面说明后奏效。
会备案并公告之日止。
捏有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
理东说念主、基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效用。
机构的办公神态和营业神态查阅，但应以《基金合同》原本为准。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按接洽法律律例
协商处置。
第二十四部分 基金合同内容提要
一、基金合同当事东说念主及职权义务
（一）基金管束东说念主
称呼：汇安基金管束有限处事公司
住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室
法定代表东说念主：刘强
开垦日历：2016 年 4 月 25 日
批准开垦机关及批准开垦文号：中国证监会证监许可2016860 号
组织体式：有限处事公司
注册成本：1 亿元
存续期限：捏续规划
接洽电话：（010）56711600
（1）根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽章程，基金管束东说念主的职权
包括但不限于：
管束基金财产；
的其他用度；
违背了《基金合同》及国度接洽法律章程，应报告中国证监会和其他监管部
门，并采用必要要领保护基金投资者的利益；
理；
获取《基金合同》章程的用度；
请；
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；
实施其他法律行动；
构或其他为基金提供服务的外部机构；
赎回、转机、转托管、按时定额投资揣测打算和非交游过户等业务的业务国法；
（2）根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽章程，基金管束东说念主的义务
包括但不限于：
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
基金财产；
规划方式管束和运作基金财产；
证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产互相恬逸，对所管束的不同基金差别
管束，差别记账，进行证券投资；
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；
法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按接洽章程诡计并公告基金净值信
息，细目基金份额申购、赎回的价钱；
及讲明义务；
法》、《基金合同》过头他接洽章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予
守秘，不向他东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法
律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；
东说念主分拨基金收益；
大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
关贵府 20 年以上，法律律例或监管国法另有章程的，从其章程；
保证投资者简略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金接洽
的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；
变现和分拨；
并文告基金托管东说念主；
权益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额捏
有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
金事务的行动承担处事；
他法律行动；
奏效，基金管束东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款
利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（二）基金托管东说念主
称呼：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表东说念主：缪建民
成立日历：1987 年 4 月 8 日
批准开垦机关和批准开垦文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、
银复（1987）86 号文
组织体式：股份有限公司
注册成本：252.20 亿元东说念主民币
存续时代：捏续规划
基金托管履历批文及文号：证监基字200283 号
（1）根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽章程，基金托管东说念主的职权
包括但不限于：
管基金财产；
的其他用度；
合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的
情形，应报告中国证监会，并采用必要要领保护基金投资者的利益；
为基金办理证券交游资金清理；
（2）根据《基金法》、《运作办法》过头他接洽章程，基金托管东说念主的义务
包括但不限于：
格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相恬逸；对所托管的不同的基金差别确立账户，恬逸核算，分账管
理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面互相恬逸；
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；
金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
章程外，在基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，因监管机构、司
法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供
的情况除外；
申购、赎回价钱；
明基金管束东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如
果基金管束东说念主有未实行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否
采用了顺应的要领；
上，法律律例或监管国法另有章程的，从其章程；
册；
赎回款项；
东说念主大会或配合基金管束东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
分拨；
和银行业监督管束机构，并文告基金管束东说念主；
处事不因其退任而免除；
务，基金管束东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有
东说念主利益向基金管束东说念主追偿；
（三）基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份
额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金
份额捏有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名
为必要条件。
除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有
同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大
会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府；
（7）监督基金管束东说念主的投资运作；
（8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）负责阅读并恪守《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府概要等信
息泄漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）暖和基金信息泄漏，实时诈欺职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》散伙的
有限处事；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；
（7）实行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的门径和国法
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合
同另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金未开垦基金份额捏有东说念主大会的日常机构，如今后开垦基金份额捏有
东说念主大会的日常机构，按照联系法律律例的要务实行。
（一）召开事由
定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）散伙《基金合同》；
（2）更换基金管束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转机基金运作方式；
（5）赞成基金管束东说念主、基金托管东说念主的报答模范或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会门径；
（10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项
书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份
额捏有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）赞成本基金的申购费率、调低销售服务费率；
（3）增多或赞成基金份额类别、赞成基金份额类异国法、住手现存基金份
额类别的销售或变更收费方式；
（4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；
（6）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构赞成接洽认购、申购、赎回、
转机、非交游过户、转托管等业务国法；
（7）在履行顺应门径后，本基金推出新业务或服务；
（8）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金管束东说念主召集。
提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管束
东说念主，基金管束东说念主应当配合。
要求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金
份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含
议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知
提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当
自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。
召开基金份额捏有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或合
计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少
提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大
会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、打扰。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式
媒介公告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权奉求说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、奉求的公证机关过头
接洽方式和接洽东说念主、表决主意寄交的截止时候和收取方式。
决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管束
东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应
另行书面文告基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监
督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影
响表决主意的计票效用。
（四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监
管机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主
细目。
代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
捏有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现
场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主
捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明注解相宜法律律例、《基金
合同》和会议文告的章程，况且捏有基金份额的凭证与基金管束东说念主捏有的登记
贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证透露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候
的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。
从头召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应
不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式、基金合同约定的或会议文告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召
集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式、基金合同约定的或会议文告
载明的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连
续公布联系请示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管束东说念主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金
托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按
照会议文告章程的方式收取基金份额捏有东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金管
理东说念主经文告不参预收取表决主意的，不影响表决效用；
（3）本东说念主平直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额捏
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主平直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意基金份额捏有东说念主
所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原
公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议
事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决主意或授权他
东说念主代表出具表决主意；
（4）上述第（3）项中平直出具表决主意的基金份额捏有东说念主或受托代表他
东说念主出具表决主意的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理东说念主出具的奉求东说念主捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证
明相宜法律律例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相
符。
他非书面方式由基金份额捏有东说念主向其授权代表进行授权。
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额捏有东说念主大
会，会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。
（五）议事内容与门径
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要
修改、决定散伙《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基
金合并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交
基金份额捏有东说念主大会计议的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改
应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条章程门径确
定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大
会决议。大会主捏东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代
表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如若基
金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基
金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一
名基金份额捏有东说念主或代理东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管束
东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主
大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓
名（或单元称呼）、身份说明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委
托东说念主姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文告的
表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，
在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须
以额外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监
会另有章程或《基金合同》另有约定外，转机基金运作方式、更换基金管束东说念主
或者基金托管东说念主、散伙《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议通过
方为有用。
基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证说明注解，不然提
交相宜会议文告中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，
口头相宜会议文告章程的表决主意视为有用表决，表决主意无极不清或互相矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额捏有东说念主所代表的基金
份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由
基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基
金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议驱动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额捏有
东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当
场公布计票效果。
（3）如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有异
议，不错在晓谕表决效果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进
行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当赶紧公布重
新盘点效果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
（八）奏效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若采
用通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行奏效的基金份额捏有
东说念主大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金
管束东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的零碎约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有
东说念主和侧袋份额捏有东说念主差别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若
联系基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额
捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主
大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额
捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参
与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账
户的，应差别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，团结主侧袋
账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋
账户份额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额捏有东说念主大会的联系章程以本节零碎约定
内容为准，本节莫得章程的适用本部分的联系章程。
（十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、
表决条件等章程，但凡平直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例
或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协
商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和赞成，无需召开基金份
额捏有东说念主大会审议。
三、基金的收益与分拨
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指弃世收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计弃世日）
资产欠债表中基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可
不进行收益分拨；
金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进
行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面
值；
分拨收益将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同等分拨权；
在相宜法律律例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利
影响的前提下，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则
和支付方式进行赞成，不需召开基金份额捏有东说念主大会。
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明弃世收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份
额类别对应的可分拨收益不同，基金管束东说念主可相应制定不同的收益分拨决策。
（五）收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在章程媒介公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的诡计方法，依照《业务国法》实行。
（七）实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
和诉讼费；
他用度。
（二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管束费的计
算方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金资产净值
基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于
次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节假
日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的
诡计方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于
次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不
可抗力等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；本基金 C 类基金份额的销售服务
费年费率为该类基金份额资产净值的 0.50%。
在频繁情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资
产净值的 0.50%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的诡计公式如
下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费
E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值
基金的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管
理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的
方式于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主，由基金管
理东说念主代付给各销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺
延。
相应契约章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产
中支付。
（三）不列入基金用度的状貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收
取管束费，其他用度详见招募说明书或联系公告的章程。
（五）基金税收
本基金支付给基金管束东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税
率适用中国税务主管机关的章程。
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例
实行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管束东说念主或者其
他扣缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的章程代扣代缴。
五、基金的投资
（一）投资方针
本基金在严格适度风险的前提下，追求超过功绩比拟基准的投资汇报，力
争终了基金资产的长久踏实升值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市
的股票（包含主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托
凭证）、港股通标的股票、国内照章刊行上市的债券（包括国债、金融债、央
行单子、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资
券、公开垦行的次级债券、可转机债券、可交换债券、政府支捏机构债券、政
府支捏债券、证券公司短期公司债券等）、债券回购、同行存单、银行进款
（包括契约进款、按时进款过头他银行进款）、货币市集器具、资产支捏证
券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资
的其他金融器具。
本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适
当门径后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为
基金资产的 60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不得向上本基金所投
资股票资产的 50%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股
票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的
政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权过头他金融
器具的投资比例依照法律律例或监管机构的章程实行。
如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履
行顺应门径后，不错赞成上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金管束东说念主在大类资产建树过程中，结合定量和定性分析，从宏不雅、中
不雅、微不雅等多个角度议论宏不雅经济面、政策面、市集面等多种成分，抽象分析
评判证券市集的特色过头演化趋势，评估股票、债券及货币市集器具等大类资
产的估值水和缓预期收益风险的匹配关系，在此基础上，结合本基金的投资比
例限制范围，细目或赞成投资组合中股票和债券的建树比例，力求终了投资组
合的收益最大化。
本基金采用定性与定量相结合的方式挖掘企业投资价值，从上至下检修市
场估值以及行业基本面，从下到上通过对细分行业的变化、价钱及技能的最新
进展、个股的竞争力等方面的检修决定组合建树。
（1）行业资产建树策略
本基金将采用“从上至下”和“从下到上”相结合的方法，采纳联系行
业，挖掘投资契机，在严格适度风险的基础上终了基金资产的长久升值。
在行业建树层面，本基金将通过对经济周期、产业政策、市集需求、技能
水对等驱动成分的深入研究，采纳相宜产业发展趋势的景气行业进行重心配
置。
（2）个股投资策略
本基金将通过定量与定性相结合的分析方法精选优质上市公司股票，兼顾
企业的成长性和估值，优选具备清雅成长性兼具较高内在价值的股票，捕捉行
业发展的策略性机遇以及个股快速成长带来的价值擢升的投资契机。具体而
言，本基金将会重心暖和个股的以下几个方面：
本基金将通过定性分析，深入分析企业的基本面以及国度联系政策、东说念主口
结构变化等成分，细目具有较强成长智商、较高盈利质地的上市公司。
① 研发智商
研发智商的强弱关乎着公司的长久生命力。本基金将重心投资具有明确的
居品开垦策略、清雅的研发团队、有保险的研发开支和激勉机制的上市公司。
② 所处行业的市集空间
公司主营业务收入起头所在的市集空间是否充足且需求捏续增长，或捏续
通过改造开辟新的市集空间。
③ 营业模式
公司是否具有明晰的业务揣测打算和发展策略，公司的中枢营业模式是否具有
踏实性和可捏续性，具有较好发展长进。
④ 市集智商
本基金将重心检修上市公司是否建立相应的营销体系，公司的销售智商，
市集占有率情况等。
⑤ 企业的居品线
公司是否有完善的居品线布局，能否推出具有高市集容量的品种并使短、
中长久的居品有用衔尾。
⑥ 外延性发展契机
公司所在行业是否存在整合契机，或存在潜在发生重组、收购、兼并的可
能性或契机，并可能显然改善企业的盈利智商。
⑦ 公司治理结构
本基金将重心检修公司的法东说念主治理结构，履行适度东说念主的发展策略，关联交
易等事项。
⑧ 公司管束
公司的管束团队是否和谐高效，简略在公司策略、功课与成本、质地与安
全、营销等方面具有同行中居前的管束水平。公司是否具有模范的管束体系、
有用的激勉机制。
⑨ 信息泄漏
公司的信息泄漏是否公开、透明。
⑩ 中枢竞争力
公司议价订价智商、行业风险把控智商、改造智商以及技能上风、管束优
势、资源把持上风等在所处行业是否具有凸起的竞争上风，具有一定的竞争壁
垒，形成中枢竞争力，或居品在行业具有竞争上风、经济效益好，或公司运营
踏实、对抗风险智商强。
? 政府政策
本基金将密切暖和政府社会保险政策、行政管制等政策的赞成对各行业及
其子行业的影响。
? 东说念主口及经济结构变迁
东说念主口以及因经济发展而导致的东说念主均收入水平的提高及需求变化，皆会对社
会经济发展产生深入的影响。本基金将动态的追踪这些变化，并分析其影响。
本基金在定量揣测打算方面，重心检修企业的盈利智商、成长性和估值水平，
采纳财务健康、成长性好、估值合理的股票。
盈利揣测打算方面，本基金主要议论（不限于）毛利率、净利率、净资产收益
率、资产收益率等；成长性揣测打算方面，本基金主要议论（不限于）主营业务收
入增长率、主营业务利润增长率过头增长变动的地点和速度；估值揣测打算方面，
本基金主要议论市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、市
销率（P/S）、目田现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等。
（3）港股通标的股票投资策略
本基金将结合公司基本面、国内经济和联系行业发展长进、境外机构投资
者行动、境内机构和个东说念主投资者行动、世界主要经济体经济发展长进和货币政
策、主流成本市集对投资者的相对蛊惑力等影响港股投资的主要成分，采纳将
部分基金资产投资于港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股
票，本基金基金资产并非势必投资港股通标的股票。
（4）存托凭证投资策略
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量
分析相结合的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。
在进行债券投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、
套利交游策略、可转机债券和可交换债券投资策略、证券公司短期公司债券投
资策略，采纳合当令机投资于低估的债券品种，通过积极主动管束，获取逾额
收益。
（1）利率预期策略
本基金通过全面研究 GDP、物价、处事以及海出门入等主要经济变量，分
析宏不雅经济运行的可能情景，并展望财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取
向，分析金融市集资金供求景色变化趋势及结构。在此基础上，展望金融市集
利率水平变动趋势，以及金融市集收益率弧线斜度变化趋势。
组合久期是响应利率风险最进击的揣测打算。本基金将根据对市集利率变化趋
势的预期，制定出组合的方针久期：预期市集利率水平将高潮时，缩小组合的
久期；预期市集利率将下落时，提高组合的久期。
（2）信用债券投资策略
根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东说念主所处行业
发展长进、业务发展景色、市集竞争地位、财务景色、管束水和缓债务水对等
成分，评价债券刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的
信用级别，细目企业债券、公司债券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重心分析企业财务结构、偿债智商、规划效益等财
务信息，同期需要议论企业的规划环境等外部成分，注重分析企业异日的偿债
智商，评估其爽约风险水平。
（3）套利交游策略
在展望和分析团结市集不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市集的
团结品种、不同市集的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管束东说念主采用积
极策略采纳合适品种进行交游来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益
率利差是踏实的。然则在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期
濒临信用风险改变或者市集供求发生变化时这种踏实关系便被冲突，若能提前
展望并进行交游，就可进行套利或减少损失。
（4）可转机债券和可交换债券投资策略
本基金注重对可转机债券对应的基础股票的分析与研究，同期兼顾其债券
价值和转机期权价值，对那些有着较强的盈利智商或成长后劲的上市公司的可
转机债券进行重心投资。
本基金管束东说念主将对可转机债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所
处行业的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判
刊行公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等成分
的分析，判断其债券投资价值；采用期权订价模子，估算可转机债券的转机期
权价值。抽象以上成分，对可转机债券进行订价分析，制定可转机债券的投资
策略。
可交换债券与可转机债券的区别在于换股时代用于交换的股票并非自身新
发的股票，而是刊行东说念主捏有的其他上市公司的股票。可交换债券通常具有股性
和债性，其中债性与可转机债券换取，即采纳捏有可交换债券至到期以获取票
面价值和票面利息；而对于股性的分析则需关肃肃标公司的股票价值。本基金
将通过对方针公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析抽象
开展投资决策。
（5）证券公司短期公司债券投资策略
本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进
行筛选，并严格适度单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券
公司短期公司债券举座流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司
短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量采纳流动性相对较好的品种进行投
资，保证本基金的流动性。
本基金将分析资产支捏证券的资产特征，揣测爽约率和提前偿付比率，并
利用收益率弧线和期权订价模子，对资产支捏证券进行估值。本基金将严格控
制资产支捏证券的总体投资界限并进行漫衍投资，以缩小流动性风险。
本基金将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，有采纳地投资于流动
性好、交游活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，领先将基于对质券市集总体行情的判断和
组合风险收益的分析细目投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头
套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体界限和风险系数决定
股指期货的投资比例；其次，本基金将在抽象议论证券市集和期货市集运行趋
势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种
采纳，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。
本基金参与国债期货交游，应当根据风险管束的原则，以套期保值为目
的。在风险可控的前提下，通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并
充分议论国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产建树，严慎进行投
资，以赞成债券组合的久期，缩小投资组合的举座风险。具体而言，本基金的
国债期货投资策略包括套期保值时机采纳策略、期货合约采纳和头寸采纳策
略、延期策略、保证金管束策略、流动性管束策略等。
本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交
易。本基金将结合投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律律例的联系限
定和要求，细目参与股票期权交游的投资时机和投资比例。
本基金参与融资业务的，将抽象议论融资成本、保证金比例、冲抵保证金
证券折算率、信用禀赋等条件，采纳合适的交游敌手方。同期，在保险基金投
资组合充足流动性以及有用适度融资杠杆风险的前提下，细目融资比例。
（四）投资限制
基金的投资组合应撤职以下限制：
（1）本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例为基金资产的 60%-
（2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期
权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到
期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收
申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股统统诡计），其市值不向上基金资产净值的 10％；
（4）本基金管束东说念主管束的一起基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股统统诡计），不向上该证券的 10％，十足按
照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比例限
制；
（5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得向上
基金资产净值的 10%；
（6）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得向上基金资产净值的
（7）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得超
过该资产支捏证券界限的 10%；
（8）本基金管束东说念主管束的一起基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支捏
证券，不得向上其种种资产支捏证券统统界限的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证
券。基金捏有资产支捏证券时代，如若其信用等级下落、不再相宜投资模范，
应在评级讲明发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的
总资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总
量；
（11）本基金参与股指期货和/或国债期货交游的，撤职下列比例限制：
金资产净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得
向上基金资产净值的 15%；
有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资
产（不含质押式回购）等；
捏有的股票总市值的 20%；在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值
不得向上基金捏有的债券总市值的 30%；
诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定；本基金所捏有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，
统统（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽约定；
不得向上上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平
仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一交游日基金资产净值的 30%；
（12）本基金参与股票期权交游的，应当相宜下列风险适度揣测打算要求：
净值的 10%；
的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的
现款等价物；
约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；
（13）本基金不错参与融资业务，在职何交游日日终，本基金捏有的融资
买入股票与其他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；
（14）本基金管束东说念主管束的一起怒放式基金捏有一家上市公司刊行的可流
通股票，不得向上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管束东说念主管束的一起投
资组合捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得向上该上市公司可畅达股票
的 30%；十足按照接洽指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证
监会认定的零碎投资组合可不受前述比例限制；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得向上基金资产净
值的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管
理东说念主之外的成分甚至基金不相宜该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动
性受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游
敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投
资范围保捏一致；
（17）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与
境内上市交游的股票合并诡计；
（19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项情形之外，因证券/期货市集波
动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管束东说念主之外的成分甚至基金投资比
例不相宜基金合同约定的投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交游日内进行调
整，但法律律例或中国证监会章程的零碎情形除外。法律律例或中国证监会另
有章程的，从其章程。
基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效
之日起驱动。法律律例或中国证监会另有章程的，从其章程。
如若法律律例或中国证监会对基金合同约定投资组合比例限制进行变更
的，履行顺应门径后以变更后的章程为准。法律律例或中国证监会取消上述限
制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告。
为珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽处事的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不梗直的证券交游举止；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他举止。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、实
际适度东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵
循基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻守利益冲突，建立健全里面审批机制和评
估机制，按照市集公正合理价钱实行。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同
意，并按法律律例赐与泄漏。紧要关联交游应提交基金管束东说念主董事会审议，并
经过三分之二以上的恬逸董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律律例或监管部门取消或变更上述不容性章程，基金管束东说念主在履行适
当门径后可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。
（五）功绩比拟基准
本基金功绩比拟基准：中证 800 指数收益率×60%+中证港股通抽象指数收
益率×20%+中债抽象钞票(总值)指数收益率×20%。
中证 800 指数是中证指数有限公司编制的，由中证 500 和沪深 300 指数成
份股组成，响应沪深证券市集内大中小市值公司的举座景色的指数，具有清雅
的市集代表性和市集影响力。
中证港股通抽象指数由中证指数有限公司编制，响应了港股通范围内上市
公司的举座景色和走势，具有清雅的市集代表性，稳当营为本基金港股通标的
股票投资部分的功绩比拟基准。
中债抽象钞票（总值）指数成份券包含除资产支捏证券、好意思元债券、可转
债之外剩余的整个公开垦行的债券，是一个响应境内东说念主民币债券市集价钱走势
情况的宽基指数，是中债指数应用最平素指数之一。
基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准简略真确、客
不雅地响应本基金的风险收益特征。
如若今后法律律例发生变化，功绩比拟基准触及的指数住手发布或变改名
称或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基
金时，本基金管束东说念主不错依据珍贵基金份额捏有东说念主正当权益的原则，根据履行
情况对功绩比拟基准进行相应赞成。赞成功绩比拟基准应经基金托管东说念主同意，
履行顺应门径后报中国证监会备案，无需召开基金份额捏有东说念主大会，基金管束
东说念主应在赞成实施前在章程媒介上赐与公告。
（六）风险收益特征
本基金为羼杂型基金，表面上其风险收益水平高于货币市集基金和债券型
基金，低于股票型基金。
本基金可投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标
的、市集轨制以及交游国法等互异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较
大的风险、汇率风险和港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险等。
（七）基金管束东说念主代表基金诈欺鼓舞或债权东说念主职权的处理原则及方法
护基金份额捏有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
（八）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基
金份额捏有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐
师事务所主意后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召
开基金份额捏有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。
六、基金资产净值的诡计方法和公告方式
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款
项以过头他资产所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（三）估值方法
（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生
紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的
市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机
构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变
化成分，赞成最近交游市价，细目公允价钱；
（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除
外），选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进
行估值；
（3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除
外），选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全
价或推选估值全价进行估值；
（4）交游所含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记
日至履行收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值
全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权
的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值；
（5）对于在交游所市集上市交游的公开垦行的可转机债券等有活跃市集的
含转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行
净价交游的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；
（6）对于在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定
收益品种，采用在当前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息支捏的估
值技能细目其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市股票，按估值日在
证券交游所挂牌的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市
价（收盘价）估值；
（2）初度公开垦行未上市的股票和债券，采用估值技能细目公允价值，在
估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股
票、初度公开垦行股票时公司鼓舞公开垦售股份、通过巨额交游取得的带限售
期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股
票，按监管机构或行业协会接洽章程细目公允价值。
（1）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的估值全价估值；
（2）对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构
提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于银行间市集上
含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至履行收款日
时代选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值
全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期
所对应的价钱进行估值；
（3）对于银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，
采用在当前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息支捏的估值技能细目
其公允价值。
捏有的银行按时进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明
利息收入。
值。
值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用
最近交游日结算价估值。本基金投资股票期权合约，按照联系法律律例和监管
部门的章程估值。
价估值。
的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间
价。
触及的境应酬易神态所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权
责发生制原则进行估值；对于因税收章程赞成或其他原因导致基金履行交征税
金与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金赞成日或履行支付日进行相
应的估值赞成。
行估值。
基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱
估值。
以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作模范撤职联系法律律例以及监
管部门、自律国法的章程。
项，按国度最新章程估值。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、
门径及联系法律律例的章程或者未能充分珍贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即
文告对方，共同查明原因，两边协商处置。
根据接洽法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管束
东说念主承担。本基金的基金管帐处事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金接洽
的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管束东说念主对基金净值信息的诡计效果对外赐与公布。
七、基金合同变更和散伙的事由、门径以及基金财产清理方式
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例
章程和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束
东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并按章程报中国证监会备案。
自决议奏效后两日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的散伙事由
有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当散伙：
基金托管东说念主衔接的；
（三）基金财产的清理
内成立基金财产清理小组，基金管束东说念主或临时基金管束东说念主组织基金财产清理小
组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
金管束东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、
讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事
东说念主员。
理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》散伙情形出刻下，由基金财产清理小组长入采纳基金财
产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲明；
（5）遴聘管帐师事务所对清理讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
讲明出具法律主意书；
（6）将清理讲明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余资产的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基
金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的
基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理讲明经相宜《中华
东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲明报中国证
监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应
当将清理讲明登载在章程网站上，并将清理讲明请示性公告登载在章程报刊
上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律律例另有
章程的从其章程。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切
争议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁
院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。
仲裁裁决是末端性的，并对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有章程，
仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，各方当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自继
续忠实、远程、尽责地履行《基金合同》和《托管契约》章程的义务，珍贵基
金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港额外行政
区、澳门额外行政区和台湾地区法律）统带。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》原本一式三份，除上报接洽监管机构一式一份外，基金管束
东说念主、基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效用。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公神态和营业神态查阅，但应以《基金合同》原本为准。
（本页无正文，为《汇安景气成长羼杂型证券投资基金基金合同》盖印页）
基金管束东说念主：汇安基金管束有限处事公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
基金托管东说念主:招商银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
签订地：北京市
签订日：2024 年 月 日
桃乃木香奈 黑丝
